安陆市工商行政管理局

安陆市工商行政管理局（共6篇）

篇1：安陆市工商行政管理局

国家工商行政管理总局

关于印发《工商行政管理机关行政执法评议考核办法》、《工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》

和《国家工商行政管理总局关于正确行使行政处罚自由裁量权的指导

意见》的通知

（2008年2月22日）

各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：

为了贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，推行行政执法责任制，规范行政执法行为，依据《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》的要求，国家工商行政管理总局制定了《工商行政管理机关行政执法评议考核办法》、《工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》和《国家工商行政管理总局关于正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》，二○○八年二月四日已经总局局务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。

附件：

1、工商行政管理机关行政执法评议考核办法

2、工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法

3、国家工商行政管理总局关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见

二○○八年二月二十二日

附件1：

工商行政管理机关行政执法评议考核办法

第一条

为了加强对工商行政管理机关行政执法行为的监督，规范执法行为，保证工商行政管理机关正确行使职权和全面履行义务，严格依法行政，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》的要求，结合工商行政管理实际情况，制定本办法。

第二条

本办法所称的行政执法评议考核,是指各级工商行政管理机关按照本办法规定对本级或者下级机关及其人员的行政执法行为进行检查与评判的监督活动。

各级工商行政管理机关应当将行政执法评议考核,作为本机关工作目标考核或者绩效考核的重要内容。

第三条

国家工商行政管理总局负责指导全国工商行政管理机关的行政执法评议考核工作。

第四条

各级工商行政管理机关应当成立由局领导负责，法制、人事、监察等有关机构参加的行政执法评议考核工作领导小组，负责本机关、本系统的行政执法评议考核工作。

法制部门负责本办法的组织实施，人事、监察等相关部门配合。

各级工商行政管理机关的主要负责人是本机关行政执法评议考核工作的第一责任人。

第五条

行政执法评议考核坚持公开、公平、公正、实事求是和奖优罚劣的原则。

第六条

各级工商行政管理机关应当充分运用信息化手段,提高评议考核的公正性和准确性。

第七条

行政执法评议考核实行组织考评、自我考评、互查互评相结合，日常考评与考评相结合,原则上采取百分制形式,考核结果分为优秀、合格、基本合格、不合格四个档次。

行政执法评议考核工作每年至少进行一次。省级以下工商行政管理机关应当将当年的行政执法评议考核情况书面报送本级人民政府和上一级工商行政管理机关。

第八条

行政执法评议考核的主要方式包括:

（一）审阅有关报告材料或者听取情况汇报;

（二）组织现场查看或者暗访活动；

（三）调阅有关文件、资料或者实行案卷评查；

（四）对行政执法人员进行法律水平测试;

（五）组织执法检查或者专题个案调查;

（六）听取地方人民政府评议意见，召开座谈会或者面向社会发放执法评议卡,设立公众意见箱,设置执法评议专线电话,聘请监督评议员,举行民意测验,进行问卷调查;

（七）评议考核机关确定的其他方式。

第九条

行政执法评议考核的主要内容:

（一）行政执法制度建设方面，主要包括行政执法制度建设是否健全、规范；

（二）行政执法行为规范方面，主要包括行政执法主体是否符合规定、认定事实是否清楚、调查取证是否充分确凿、适用法律是否正确、执法程序是否合法、执法内容是否合法适当、立卷归档是否规范；

（三）行政执法能力建设方面，主要包括行政执法人员的执法能力培训情况，行政执法队伍的建设情况；

（四）行政执法效果评价方面，主要包括地方人民政府的评议意见，行政相对人和社会各界的评议意见；

（五）行政执法监督方面，主要包括推行行政执法责任制的情况，行政执法行为引发的行政复议、行政诉讼案件、信访案件的数量及其后果情况，行政复议决定和行政判决执行情况；

（六）评议考核机关确定的其他内容，包括履行法定职责方面的情况，对违法或者不当行政执法行为的整改情况等。

各级工商行政管理机关应当根据实际情况确定当年行政执法评议考核的重点和范围。

第十条

对评议考核中发现存在问题的，评议考核工作领导小组应当及时提出整改意见。

评议考核工作领导小组应当充分听取被评议考核对象的意见。

被评议考核对象应当执行评议考核工作领导小组提出的整改意见，并将执行结果在规定的时间内报告评议考核工作领导小组。

第十一条

评议考核工作领导小组应当在评议考核结束之日起30个工作日内，向被评议考核对象通报评议考核结果。

评议考核结果应当以适当方式在一定范围内公开。

第十二条

县级以上工商行政管理机关要建立健全行政执法奖惩机制，依据行政执法评议考核结果按照有关规定实行奖惩制度。对行政执法绩效突出的行政执法部门和行政执法人员予以表彰。行政执法评议考核工作一般结合考核进行。对在处理突发事件和承担专项重要工作中做出显著成绩和贡献的，应当及时给予奖励。充分调动行政执法部门和行政执法人员提高行政执法质量和水平的积极性，形成有利于推动严格执法、公正执法、文明执法的良好环境。

第十三条

在行政执法评议考核中被评为优秀等次的工商行政管理机关，由评议考核机关按照有关规定给予表彰，并作为工作目标考核或者绩效考核的重要依据。

对在评议考核中被评为不合格的工商行政管理机关，按照有关规定取消其当年评先评优资格，并追究机关及其相关责任人员的行政执法责任。

第十四条

在行政执法评议考核中被评为优秀等次的行政执法人员,由评议考核机关按照有关规定给予表彰,并作为公务员考核确定优秀等次的重要依据。

对在评议考核中被评为不合格等次的行政执法人员，按照有关规定取消其当年评先评优资格，并追究行政执法责任。

第十五条

行政执法评议考核结果是衡量被评议考核对象依法行政工作的重要依据，各级工商行政管理机关应当将对行政执法部门岗位责任制考核等其他监督检查与行政执法评议考核相结合，避免对行政执法活动进行重复评议考核。

第十六条

本办法适用于各级工商行政管理机关及其派出机构。

第十七条

省级工商行政管理机关可以根据本办法,结合本机关、本系统的实际,制定行政执法评议考核实施细则。

第十八条

本办法自发布之日起施行。

附件2：

工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法

第一章 总则

第一条

为了规范和监督各级工商行政管理机关及其工作人员的行政执法行为，提高行政执法水平，促进依法行政，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》等法律法规的规定，制定本办法。

第二条

本办法所称行政执法过错责任，是指工商行政管理机关及其工作人员因故意或者过失不履行、违法履行或者不当履行法定职责，致使行政相对人合法权益受到损害，或者产生其他危害后果所应当承担的行政责任。

第三条

行政执法过错责任追究坚持实事求是、客观公正，惩处与责任相适应、教育与惩戒相结合的原则。

第二章 行政执法过错责任追究的范围

第四条

各级工商行政管理机关实施本办法第五条至第十条所列行为，造成危害后果 3 的，应当追究行政执法过错责任。

第五条

下列行为属于行政审批、行政许可中的执法过错行为：

（一）违反规定，擅自增加或者取消行政审批、行政许可项目；

（二）擅自增加或者减少行政审批、行政许可的法定条件或者程序；

（三）擅自实施已经取消的行政审批、行政许可项目；

（四）对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予受理；

（五）对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政审批、行政许可或者不在法定期限内作出核准决定；

（六）对不符合法定条件的行政审批、行政许可申请予以核准或者超越法定权限作出核准决定；

（七）不在办公场所公示依法应当公示的材料；

（八）在受理、审查、决定行政审批、行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务；

（九）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容；

（十）未依法说明不受理行政审批、行政许可申请或者不予行政审批、行政许可的理由；

（十一）依法应当举行听证而不举行听证；

（十二）办理行政审批、行政许可索取或者收受他人财物或者牟取其他利益；

（十三）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费；

（十四）截留、挪用、私分或者变相私分实施行政审批、行政许可依法收取的费用；

（十五）在行政审批、行政许可的法定条件之外，附加有偿咨询、培训、指定中介服务。

第六条

下列行为属于实施行政强制措施中的执法过错行为：

（一）无法定依据或者适用依据错误；

（二）违反法定程序；

（三）采取行政强制措施的对象或者范围错误；

（四）对采取行政强制措施的财物不妥善保管，致使其丢失或者损毁；

（五）对采取行政强制措施的财物不依法处理。

第七条

下列行为属于行政处罚中的过错行为：

（一）没有法定的行政处罚依据或者适用依据错误；

（二）违反规定，滥用自由裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚；

（三）违反法定的行政处罚程序；

（四）违反有关法律中关于委托处罚的规定；

（五）不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据；

（六）违反有关罚缴分离规定自行收缴罚款；

（七）截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物；

（八）利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有；

（九）使用、丢失、损毁、违法处理罚没财物；

（十）依法应当移送司法机关处理而不移送或者在移送过程中违反有关移送规定；

（十一）下达或者变相下达罚没指标。

第八条

下列行为属于行政征收中的过错行为：

（一）无法定依据或者不按照法定范围实施征收；

（二）擅自增减征收项目或者改变征收标准；

（三）依法应当征收而不征收；

（四）不按照规定使用专用票据；

（五）截留、挪用、私分或者变相私分征收款项；

（六）违法集资、摊派费用等违法增设公民、法人或者其他组织的义务；

（七）不公开收费依据和收费标准。

第九条

下列行为属于实施行政监督检查中的过错行为：

（一）无法定依据或者违反法定程序实施行政监督检查；

（二）超越法定权限和范围实施行政监督检查；

（三）不按照规定出示有效行政执法证件实施行政监督检查；

（四）对行政监督检查中发现的违法行为不依法制止、纠正或者不移交有关机关处理。

第十条

下列行为属于行政复议中的过错行为：

（一）对符合法定条件的行政复议申请不予受理；

（二）不依法审理行政复议案件，或者无正当理由在法定期限内不作出行政复议决定；

（三）不履行或者无故拖延履行行政复议决定；

（四）阻挠、变相阻挠公民、法人或者其他组织依法申请行政复议。

第十一条

工商行政管理机关工作人员有下列情形之一的，应当追究行政执法过错责任：

（一）涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的；

（二）妨碍作证，或者指使、支持、授意他人做伪证，或者以欺骗、利诱等方式调取证据的；

（三）泄露与行政执法有关的保密信息，造成不良后果的。

第十二条

其他需要追究行政执法过错责任的行为，应当报经省级工商行政管理机关认定。

第三章 行政执法过错责任的承担形式

第十三条

对应当承担行政执法过错责任的工商行政管理机关可以作出如下行政处理：

（一）责令自行纠正或者限期整改；

（二）通报批评；

（三）取消当年评先评优资格。

前款规定的追究方式可以单独或者合并适用。

法律、法规、规章以及国务院规范性文件另有规定的，从其规定。

第十四条

对应当承担行政执法过错责任的工商行政管理机关工作人员可以作出如下行政处理：

（一）诫勉谈话；

（二）责令作出书面检查；

（三）通报批评；

（四）责令离岗培训；

（五）调离执法岗位；

（六）取消执法资格。

前款规定的追究方式可以单独或者合并适用。

法律、法规、规章以及国务院规范性文件另有规定的，从其规定。

第十五条

工商行政管理机关工作人员的执法过错行为违反政纪规定，应当给予行政处分的，按照公务员管理权限和程序，依据《行政机关公务员处分条例》和其他有关法律、法规的规定，追究政纪责任；涉嫌犯罪的，应当依照有关规定移送司法机关处理。

第十六条

各级工商行政管理机关及其工作人员有下列情形之一的，从重追究行政执法过错责任：

（一）故意导致违法执法行为发生的；

（二）拒绝纠正违法执法行为的；

（三）干扰、阻碍对违法执法过错责任追究案件进行调查的；

（四）对控告人、检举人、投诉人打击报复的；

（五）一年内两次以上被追究行政执法过错责任的。

第十七条

各级工商行政管理机关及其工作人员有下列情形之一的，从轻追究行政执法过错责任：

（一）积极配合调查或者有其他立功表现的；

（二）主动纠正错误，有效制止损害后果扩大的。

第十八条

各级工商行政管理机关及其工作人员有下列情形之一的，不追究行政执法过错责任：

（一）因法律、法规、规章、规范性文件规定不明确或者存在冲突，造成行政执法过错，并且工作人员无主观过错的；

（二）因出现新的证据，使原认定事实和案件性质发生变化的。但是，故意隐瞒或者因过失遗漏证据的除外；

（三）未造成损失或者不良影响的；

（四）行政相对人弄虚作假，致使行政机关及其工作人员无法作出正确判断的；

（五）因不可抗力等原因致使违法执法行为发生的；

（六）执行上级领导的决定或者命令，认为上级的决定或者命令有错误时，在向上级提出改正或者撤销该决定或者命令的意见后，上级不改变该决定或者命令，要求立即执行而造成执法错误的。但是，执行明显违法的决定或者命令造成执法错误的除外。第四章 行政执法过错责任的追究

第十九条

行政执法过错责任追究在各级工商行政管理机关领导下，实行分级负责、自我办理的承办原则。

上级工商行政管理机关可以直接追究下级工商行政管理机关及其工作人员的行政执法过错责任。

第二十条

行政执法行为有下列情形之一的，各有关部门应当及时将有关材料移送监察部门：

（一）被司法机关已生效的裁决撤销、变更、重新作出具体行政行为，责令限期履行，确认违法的；

（二）被行政复议机关已生效的复议决定撤销、变更、重新作出具体行政行为，责令限期履行，确认违法的；

（三）被本级或者上级行政机关通过执法监督程序依法确认违法或者予以撤销、变更的；

（四）被审计、信访以及其他行政机关依法确认违法的；

（五）有其他涉嫌违法情形的。

第二十一条

对本办法第五条至第十二条所列执法过错行为，由监察、人事等有关部门依据相关法律、法规和本办法的规定作出处理。

除依照本办法对有关行政执法机关和行政执法人员进行处理外，对实施违法或者不当的行政执法行为依法依纪应当采取组织处理措施的，按照干部管理权限和规定程序办理；依法依纪应当追究政纪责任的，由任免机关、监察机关依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第二十二条

工商行政管理机关工作人员对行政执法过错责任追究决定不服的，依据相关法律法规的规定可以提出复核或者申诉。

复核、申诉期间，行政执法过错责任追究决定不停止执行。第五章 附则

第二十三条

本办法自发布之日起施行。

附件3：

国家工商行政管理总局

关于工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见

为了贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步促进工商行政管理机关正确行使行政处罚自由裁量权（以下简称处罚裁量权），推进工商行政管理机关依法行政工作，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律法规规定，制定本指导意见。

一、充分认识工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的重要性

处罚裁量权是指行政机关查处违法行为时，依据法律、法规和规章的规定，在职权范围内选择对当事人是否处罚以及处罚种类和幅度的权限。行使处罚裁量权的过程是行政机关从法律目的、违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等方面综合裁量并作出决定的过程。

处罚裁量权在各级工商行政管理机关的行政执法中被普遍行使。总体来讲，各级工商行政管理机关在实施行政处罚过程中，能够统一思想，明确目的，正确行使处罚裁量权，在制止和打击违法行为、维护正常的市场经济秩序方面，发挥了应有的作用。但是，我们也必须看到，在工商行政管理机关行政执法的过程中，过罚不相当、同案不同罚等不规范行使处罚裁量权的情况依然时有发生。

有效促进处罚裁量权的正确行使，既是工商行政管理机关规范行政执法行为，进一步推进依法行政工作的需要，也是构建工商系统惩治和预防腐败体系的需要。行政处罚是行政执法的重要内容,对处罚裁量权的行使进行制度上的规范，有利于行政处罚的公平公正，能够有效防止重责轻罚、轻责重罚、同案不同罚等现象。促进正确行使处罚裁量权，防止滥用自由裁量权，是对行政执法权进行监督制约的重要方面，将对防治腐败工作起到重要作用。总之，促进工商行政管理机关正确行使处罚裁量权，有利于提高工商行政管理机关的执法水平和加强反腐倡廉建设，有利于提升工商行政管理机关的社会形象。

二、正确行使处罚裁量权应当遵循的基本原则

（一）公平公正原则

工商行政管理机关行使处罚裁量权时，应当平等对待每一个被处罚的当事人，不得以案件事实以外的因素差别对待当事人。对违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素基本相同的违法当事人实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本一致。

（二）过罚相当原则

工商行政管理机关行使处罚裁量权时，必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等相当。禁止处罚畸轻畸重、重责轻罚、轻责重罚。

（三）处罚与教育相结合原则

工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，既要制裁违法行为，又要教育当事人自觉遵守法律。行政处罚应当符合法律目的，所采取的措施和手段应当必要、适当。

（四）程序正当原则

工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，必须遵循法定的程序,充分听取当事人的意见，依法保障当事人的知情权、参与权和救济权。

（五）综合裁量原则

工商行政管理机关在行使处罚裁量权时，要综合、全面考虑案件的主体、客体、主观、客观及社会危害性等具体情况进行裁量，不能偏执一端，片面考虑某一情节对当事人进行行政处罚。

三、正确行使处罚裁量权应当注意的若干问题

（一）明确行政处罚种类之间的轻重关系。就工商行政管理机关较常使用的几种行政处罚而言，通常情况下，警告是最轻微的一种行政处罚形式；责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照是较重的行政处罚形式。

（二）关于不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚和从重行政处罚的含义。

1.不予行政处罚是指工商行政管理机关依法对特定违法行为不给予处罚。

2.减轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定最低限度以下适用处罚。减轻行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定应当受到的一种或者几种处罚之外选择更轻的行政处罚种类进行处罚，或者在应当并处时不进行并处；另一种是在规定有处罚幅度的行政处罚的最低限以下予以处罚。

3.从轻行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚。从轻行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可以选择的几种行政处罚中选择较轻的处罚种类进行处罚；另一种是 8 在适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较低部分予以处罚。一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最低限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较低的30%部分处罚时，可视为从轻行政处罚。

4.从重行政处罚是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。从重行政处罚主要包含两种情形：一种是在该违法行为法定可以选择的几种行政处罚中选择较重的处罚种类进行处罚；另一种是在适用规定有处罚幅度的行政处罚时，选择该幅度内较高部分予以处罚。一般地，在实施罚款这一行政处罚时，选择最高限处罚，或者在从最低限到最高限这一幅度当中，选择较高的30%部分处罚时，可视为从重行政处罚。

（三）当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

1.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

2.不满十四周岁的人有违法行为的；

3.违法行为在二年内未被发现的,但法律另有规定的除外。

（四）当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

1.主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

2.受他人胁迫有违法行为的；

3.配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

4.已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的。

（五）当事人有下列情形之一的，可以依法从轻行政处罚：

1.能够主动改正或者及时中止违法行为的；

2.违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果的；

3.在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的；

4.因残疾或者下岗失业等原因，生活确实困难的人有违法行为的。

（六）当事人有下列情形之一的，可以依法从重行政处罚：

1.严重危害公共安全、人身健康和生命财产安全或者严重扰乱社会管理秩序、市场经济秩序的违法行为的；

2.有悖于党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的违法行为的；

3.严重危害食品安全的违法行为的；

4.坑农害农等严重损害农民利益的违法行为的；

5.当事人曾在二年内因相同或者类似违法行为受过刑事处罚或者行政处罚的。

（七）工商行政管理机关应当适时建立健全规范处罚裁量权的相关制度。

1.省级工商行政管理机关应当切实加强对下级工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的指导。应当制定或者修订处罚裁量权的适用规则，对于处罚裁量权的基本概念、原则、适用的基本规则等进行阐述，对于处罚裁量权的适用程序、过错责任追究等进行规定。可以自行制定处罚裁量标准，也可以要求下一级工商行政管理机关制定处罚裁量标准，进一步细化、量化含有处罚裁量权的处罚条款。

2.在制定处罚裁量标准时，应当充分考虑不同地区的经济条件等因素设定相应标准。同时，根据处罚裁量权制度本身的特点，在国家的方针政策、社会环境、本地区的经济发展水 9平等外部环境发生变化时，及时对处罚裁量标准进行调整。

3.应当与办公自动化工作相结合，建立信息化案件处理辅助系统。形成行政处罚案件的电子数据库，并在细化、量化含有处罚裁量权的处罚条款的基础上形成处罚裁量权应用系统，为工商行政管理机关行使处罚裁量权提供快捷、便利、有力的支持。

四、加强对行使处罚裁量权的监督

各级工商行政管理机关必须建立健全对处罚裁量权的监督机制，从多环节、多方面、多角度对处罚裁量权进行监督。

（一）在听证报告、案件调查终结报告、行政处罚决定书或者其他处理决定中应当将处罚裁量的情况进行表述，不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，应当说明理由。在处罚案件核审过程中，核审机构对处罚裁量部分应当加强审查力度。

（二）在涉及行政处罚行为的行政复议、信访及其他执法监督程序中，复议机构、信访机构等执法监督机构，应当加强对处罚裁量行为的审查力度，对于不规范行使处罚裁量权的行为，要坚决予以纠正，切实起到监督作用。

（三）工商行政管理机关应当积极建立行政处罚决定的公开制度，通过政府网站等途径向社会公示行政处罚决定，自觉接受社会监督。

（四）各级工商行政管理机关在进行案卷评查、行政执法评议考核等考评工作中，应当特别关注行政处罚中的处罚裁量行为，增加处罚裁量权行使情况的考评比重。对于不规范行使处罚裁量权情况严重的，要坚决取消其评先评优资格。

（五）对于重责轻罚、轻责重罚、不按程序行使处罚裁量权等滥用处罚裁量权的行为，要按照行政执法过错责任追究的有关规定，严肃追究相关责任人员的责任；涉嫌犯罪的，应当依照有关规定移送司法机关处理。

五、不断提高行政执法人员的素质和执法能力

（一）建立行政执法人员学法制度，增强法律意识，提高法律素质，强化法律知识培训。应当采取自学与集中培训相结合、以自学为主的方式，组织行政执法人员学习通用法律知识，特别是行政处罚以及处罚裁量相关的法律知识。

（二）加强对典型案例的分析，切实提高行政执法人员的实践能力。应当收集、整理一批具有典型意义的行政处罚案例，以案说法，既能够进一步加深行政执法人员对处罚裁量权的理解，又能够为行政执法人员正确行使处罚裁量权提供参考。

六、切实加强对处罚裁量权工作的组织领导

各级工商行政管理机关应当从反腐倡廉、化解社会矛盾、构建社会主义和谐社会的高度充分认识正确行使处罚裁量权的重要性，认真贯彻本指导意见，在工作中不断总结经验，促进依法行政工作的开展。

（一）认真贯彻，积极落实。应当按照本指导意见的要求，明确推进正确行使处罚裁量权工作的工作机构，制定落实本指导意见的具体办法和配套措施，有计划、有步骤地规范处罚裁量权，将本指导意见落到实处。

（二）注意总结，经常交流。在工作中应当及时总结处罚裁量权工作的经验、教训，不断认真研究工作中出现的问题，并提出解决办法。应当同其他工商行政管理机关进行交流，取长补短，促进处罚裁量权正确行使。

（三）上级工商行政管理机关对下级工商行政管理机关正确行使处罚裁量权的工作应当不断加强指导和监督。

篇2：安陆市工商行政管理局

工商行政管理是国民经济宏观调控体系的重要组成部分，社会主义市场经济是由社会主义国家实施宏观调控的市场经济，社会主义国家要建立和完善的间接调控为主的宏观经济调控体系，工商行政管理就是这个体系中的重要组成部分。

工商行政管理是社会主义市场经济有序运行的重要保证，工商行政管理是社会主义市场经济秩序的维护者，更是是保护消费者利益的可靠依托。

工商行政管理地位的理解改革开放以来，工商行政管理的内容已逐步形成一个完整的体系，目前它主要包括，市场经营主体的监督管理，市场管理，商品管理等，工商行政管理机关属于国家经济监督系统的一个组成部分，是主管市场监督管理和行政执法的职能部门，在市场经济宏观间接调控体系中具有极其重要的地位，起着巨大作用。

一、工商行政管理是宏观经济体系中经济监督的重要组成部分

工商行政管理的目标是建立和维护社会主义市场经济秩序，其着眼点和实质是宏观调控。它并不只是对单个的经济主体的管理，而是为整个国民经济的持续、快速、健康发展提供良好的市场环境。

随着我国市场范畴的日益扩大和经济体制的转型，工商行政管理的监督广度也扩展至整个社会主义大市场。其监督管理活动既联系着生产，又联系着消费；既涉及各行业和各个地区，又与对外经济活动相联系；既与商业生产者与经营者息息相关，又与其他经济行政管理部分和法律部门保持着密切的写作与配合；既涉及国民经济的发展，又

涉及社会的稳定；既影响着宏观经济和微观经济的提高，又影响着整个社会效益的取得；既联系社会主义物质文明建设，又关系到社会主义文明的建设等等。

工商行政管理在宏观间接调控体系中的重要地位，决定了它对社会经济发展必将发挥十分重要的作用。

二、工商行政管理师以间接调控为主的宏观经济调控体系的重要组成部分

工商行政管理是通过制造或改变市场的供求状况，竞争状态，经营环境，市场信息和法律规范，以引导和控制市场主体的经济行为，使其符合宏观经济运行的调控目标，推进社会主义市场经济和发展。

工商行政管理部门的调控手段上主要依靠经济杠杆，经济政策和法律规范。这些经济杠杆、政策、法律，都是创造或改变市场条件的重要的工具。当这些工具作用于市场时，将引起市场经营环境、供求状况、组织结构、竞争性质、法律环境等的变化。从而引起企业决策和经营目标的变化，实现宏观调控目标。

工商行政管理机关是根据国家授权主管市场监督管理和行政执法的职能部门，是经济监督系统的一个重要组成部分，在市场经济宏观间接调控体系中具有非常突出的地位。

三、工商行政管理在宏观经济调控中具有间接控制为主的特征

工商行政管理机关是对商品生产者和经营者的外部市场经济活动精选监督的职能部门。工商行政管理并不直接干预企业内部的生产

经营活动，而只是从企业外部对企业监督管理。它在维护社会公共利益，保证商品经济有序发展的前提下对市场经济活动进行监督管理，把参与市场经济活动的单位和个人及其市场经济行为，控制在国家法律、法规、政策的许可范围内，保证商品经济活动沿着健康的轨道运行。它既不从事商品生产和商品交换活动，又不管理商品生产者和经营者的人、财、物、产、供、销。它代表国家的意志，对工商企业等组织的市场经济行为从外部进行监督管理，除了体现国家利益与社会大众利益外，不存在自身利益和其他利益。

篇3：安陆市工商行政管理局

记者:李局长, 您好。2008年对工商系统来说应该是极不寻常的一年, 是工商系统进行机制改革、推出诸多新政的一年, 那么我省工商部门采取了哪些举措来推进工作, 取得了哪些成绩呢?

李铁民:刚刚过去的2008年确实是这充满挑战冲击和机遇的一年, “两费”停收、新的“三定”和财政体制调整, 面对这些变化省局党组带领全省系统广大干部职工团结一心、沉着应对, 攻坚克难、奋力拼搏, 各项工作都取得了新的成绩。首先, 围绕辽宁振兴, 深化服务创新。我们主要从注重服务政策配套, 注重服务质量提升, 注重服务方式创新三个方面来实现服务创新。其次, 探索长效机制, 提升执法效能。其中包括:长效监管机制初显成效, 市场专项整治成果明显, 突发事件处理迅速高效。尤其在突发事件的处理上, 对“三鹿”奶粉的处理中得以充分体现, 事件中发生后, 在第一时间启动了突发事件应急预案, 在已形成的常态化监管模式的基础上, 紧紧抓住批发市场、大型超市、送货车三个关键环节, 全面实施不合格商品源头追溯机制和跨部门、跨地区通报机制, 全系统累计出动执法人员20.7万人次, 检查奶制品经营主体39.2万户次, 清理下架问题奶制品168吨, 在全省范围内有效控制了事态发展, 得到国务院督察组和省政府的充分肯定。最后, 围绕“四高”目标, 夯实工作基础。一方面, 通过抓关键环节, 建设高素质队伍;另一方面, 通过抓综合保障, 实现高效能监管。

记者:2008年既是我国改革开放三十周年又是工商行政管理机关恢复建制三十周年, 请您谈谈这三十年我省工商行政管理部门在改革发展的过程中积累的宝贵经验。

李铁民:重新审视三十年的历程, 我们深刻体会到:工商事业的发展进步必须始终坚持把工商工作放在辽宁经济社会发展的大格局中来思考, 紧紧围绕省委省政府的中心工作确定工作定位, 牢牢把握住工商事业发展的前进方向;必须始终坚持将维护人民群众基本权益, 维护市场公平正义作为工商工作的出发点和落脚点, 坚持执法为民、依法行政;必须始终坚持解放思想、改革创新、立足当前、着眼未来、实事求是、不等不靠, 下大力气解决制约影响工商事业的障碍和矛盾, 妥善处理历史遗留问题, 夯实发展基础;必须始终坚持正确的用人导向, 始终把人的因素作为第一要素, 把加强班子建设、提升队伍素质作为首要任务, 构建依靠制度机制选人用人的环境氛围;必须始终坚持求真务实、科学严谨的工作作风, 保持昂扬向上的精神状态, 迎难而上, 埋头苦干, 不断提高执法服务水平, 增强适应新形势、新任务要求的能力。这些都是我们弥足珍贵的财富, 也是未来发展的基石。

记者:当前, 辽宁振兴发展正值关键时期, 又逢全球性金融危机, 经济形势复杂而严峻, 这将是对各级工商部门的重大考验。面对新形势, 我省工商部门将本着怎样的工作思路和原则来开展工作呢?

李铁民:自去年下半年“两费停收”、“三定”出台之后, 它就标志着工商事业站在了新的起点上。“两费”停收使长期困扰工商系统的财务体制障碍得以根本破解, 工商系统全面实现了财政保障, 这是具有深远意义的重大举措, 为新时期的工商事业扫清了障碍, 赋予了全新内涵, 但对转型时期的摩擦阵痛决不能掉以轻心, 必须积极应对, 妥善化解。新形势、新任务、新挑战, 既对工商工作提出了更高更严的要求, 又指明了思路和方向。我们将按照全省工商行政管理工作总体要求, 在今后一个时期, 工商工作要紧紧围绕发展主题, 牢固树立服务发展观念, 着眼辽宁振兴发展大局, 以营造良好发展环境、市场环境和消费环境为重点, 立足职能, 创造性地工作, 服务经济社会发展。要紧紧围绕发展主题, 牢固树立创新观念, 着眼监管机制、方式手段的创新, 构建与社会经济发展相适应的市场主体准入、长效监管、快速反应和执法办案体系;建立新型的市场巡查指导机制, 加强网络监管等领域的探索规范。要紧紧围绕发展主题, 牢固树立法治观念, 全面提升行政执法质量和水平, 严格按照法定权限和程序行使权力、履行职责, 真正实现对法律负责与对经营者、消费者及广大群众负责的统一。要紧紧围绕发展主题, 牢固树立执法为民观念, 把切实维护市场主体和消费者合法权益, 作为工商工作的重中之重, 多做好事, 办好实事, 打造一支党和政府满意、社会满意、人民群众满意的工商队伍。

记者:2009年, 是新中国成立六十周年, 也是保持经济增长、扩大内需的关键之年。能否介绍一下2009年省工商局的工作部署情况?

李铁民:新的形势下, 各级工商机关要善于在更高层次、更宽领域上反思工商工作在辽宁全面振兴过程中的地位和作用, 切实将工作重心转到服务发展、监管执法和依法维权上来, 在探索和完善长效机制上下功夫、做文章。我们从三个大方面来落实工作。第一, 深化服务内容, 提升服务层次, 努力营造宽松高效的发展环境。今年服务方面重点抓好6件事。1.培育万户私营企业, 为推动非公有制经济发展服务。2.引导万户农民参与“红盾富农”工程, 为农民增收服务。3.争创5件驰名商标、发展500户“守重”企业, 为提升企业市场竞争力服务。4.安排10万人次就业再就业, 为促进社会稳定服务。5.全面启动一体化联动机制, 为推进沈阳经济区同城化服务。6.探索建立工商公众信息服务系统, 为政府决策和企业投资服务。第二, 健全执法体系, 提高执法效能, 努力营造公平竞争的市场环境。今年要重点抓好5项执法工作。1.大力加强违法广告整治。2.全面推进无传销社区建设。3.重拳打击无照经营行为。4.严厉查处商标侵权行为。5.深入查办商业贿赂和限制竞争案件。第三, 拓展维权领域, 完善维权机制, 努力营造安全健康的消费环境。今年消费维权方面重点抓好三项工作。1.把好重点商品质量关。2.加强“两站”规范指导。3.拓展服务维权领域。

记者:一年一度的3·15国际消费者权益日马上又要到了, 工商系统组织设立的消费者协会近年来越来越受到人们的瞩目, 在2009年的工作部署中省工商局也把消费维权放在了非常重要的位置, 能否请您对省消协的工作情况做以介绍?

李铁民:消费者协会的工作越来越重要与其不断加大维权力度, 为消费者办实事是分不开的。我省消协每年都会根据中国消费者协会每年为3·15推出的年主题开展系列活动, 今年我们将围绕“消费与发展”年主题组织开展好3·15消费者权益日纪念活动, 在密切关注社会民生热点的基础上, 着重解决广大消费者最为关心的食品安全和农村消费维权问题。2008年省消协继续加强了对于商品和服务的社会监督, 深化消费教育和消费指导工作为扩大内需、促进经济增长服务, 为切实发挥维权作用, 深入推进“一会两站”建设。2009年省消协将会加强消协组织的自身建设, 不断提高维护消费者合法权益的能力和水平, 针对社会消费热点, 深入开展对商品和服务的社会监督, 以提高消费者消费素质为目标, 深化多种形式的消费者教育和指导, 进一步加强消费者投诉受理工作, 完善消费维权救助机制、体系建设。

记者:省工商局十分重视建立和完善消费者协会分会、消费者投诉站和12315联络站建设, 那么它更多的是维护哪部分社会群体的利益, 目前“一会两站”的进展情况如何?

李铁民:“一会两站”建设, 是各地工商机关、消费者协会贯彻落实党中央坚持“以人为本”、构建和谐社会要求的维护消费者权益的民心工程。健全完善维权网络, 建设便捷高效的农民维权之家。按照辽政办发[2005]64号文件要求, 三年来, 全省各级工商机关、消费者协会全面加强“一会两站”建设, 努力构建遍及城乡的消费监督维权网络, 取得了可喜的成绩。截至2008年底, 全省共建两站10593个, 其中, 社区“两站”3022个, 行政村“两站”7571个, 分别占社区、行政村总数的87%、70%。两站较好地发挥了《消法》宣传、消费教育、咨询服务、调处纠纷、申诉举报、社会监督作用, 三年来, 通过“两站”受理调解消费纠纷4.1万件, 挽回经济损失1700多万元。2009年上半年, 各地要对已经建立的“一会两站”开展一次“回头看”活动, 树立典型、稳步推进, 提高维权效能, 确保维权网络发挥长效作用。消费维权工作任重道远, “一会两站”建设工作方兴未艾。

记者:通过对2009年经济形势的预期尤其以上对今年省工商局总体工作部署情况的了解, 我们能充分感受到任务之艰巨, 一支精良的队伍是打胜仗的有力保障, 那么我省工商部门还将通过哪些活动来加强组织队伍建设呢?

李铁民:面对新形势、新任务, 各级工商机关必须从思想作风、班子队伍、素质能力、综合保障等各方面切实加强自身建设, 形成保障合力, 确保各项职能的有效发挥。第一, 进一步加强班子能力建设。要切实围绕增强“五个能力”, 抓好三方面工作:加强思想政治建设, 加强班子作风建设, 加强班子制度建设。第二, 进一步加强基层素质建设。针对“两费”停收、新“三定”出台的现实要求, 全面加强以提升素质为核心的基层建设, 采取有力措施, 切实抓出实效。一是规范建设, 强基固本;二是创新方式, 提升素质;三是明确职能, 落实责任。第三, 进一步加强队伍作风建设。第四, 进一步完善信息化综合平台建设。不断巩固和深化“一号工程”成果, 全面加强服务、执法、维权三位一体的信息化综合平台建设。要进一步强化业务应用, 强化数据中心建设, 加强信息安全。第五, 进一步强化财务效能建设。2009年是工商机关财政保障体制改革的第一年。今年预算执行的如何, 直接关系到我们今后一段时期的财力保障水平。所以我们将要加强调研, 参与改革, 规范支出;整合资产, 化解债务, 减轻负担;规范“退费”, 强化内审, 提高效能。第六, 进一步加强绩效考评体系建设。第七, 进一步加大宣传工作力度。

篇4：工商行政管理面临的挑战及对策

具体来说，世界贸易组织后的公平竞争规则，将有助于消除一直困扰基层工商执法人员的行政干预、地方保护及公用事业的行政性垄断等难题，优化工商行政管理机关公平、公正执法的外部环境；开放金融、保险、电讯、会计、律师等服务业市场，则将有助于工商行政管理人员研究和探索对这些市场主体的监管方式和方法，促进其管理职能到位；市场主体的多元化、科技化，则会促使各级工商行政管理机关重视对监管人员专业素质的培养，有助于提高工商行政管理人员的管理水平和执法能力，树立工商行政管理机关的权威形象。

但与此同时，市场主体、交易方式、竞争手段也将发生深刻的变化，工商行政管理人员面临的将是一个全新的国际性大市场，摆在我们面前的困难也将大大增加。一方面，是外资企业大量涌入，其投资领域进一步拓宽，投资方式更加灵活，投资规模更加扩大。这样，工商行政管理部门的监管领域也将不再仅仅局限于消费品市场和生产资料市场，而是会有更多的领域需要介入。另一方面，智能化、电子化、无形化交易手段的大量出现，网上交易、配送中心等组成的现代营销网络的逐步建立和普及，将使基层工商执法增加自身科技含量的工作显得更为迫切，而反垄断、反倾销、反不正当竞争等方面的新情况、新案件也会更多出现，从而对我们的执法水平提出更高的要求。

由此，变单一的条线监管为全面的综合性监管，变静态的事后监管为动态的全方位监管，变传统的粗放式监管为科学的现代化监管，便成为基层工商执法工作今后的发展方向。从目前形势看，要达到上述目的，至少需要具备三方面的条件。

一是建立与世贸组织规则相适应的工商法律体系。比如，在新修订了《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》、《外资企业法》的基础上，还需要对《公司法》、《企业法人登记管理条例》、以及《反不正当竞争法》、《消费者权益保护法》等进行相应修订，并在反垄断、商事登记等方面的法规制定上进行积极探索。

二是建立与加入世贸组织形势相适应的基层工商监管新机制。这其中，既包括在机构设置，巡查模式和内部分工方面的探索，也包括政务公开、经济户口、廉政监督等内部管理方面的改革，在管理手段上也要努力实现现代化。

篇5：安陆市工商行政管理局

工商行政管理所行政处罚权限规定（试行）

第一条 为适应新形势下工商行政管理所（以下简称工商所）职能转变的需要，充分发挥工商所的职能作用，提高工商所执法办案效率，降低执法办案成本，规范工商所行政处罚权限，现根据《工商行政管理所条例》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》（总局28号令），制定本规定。

第二条 全省各县区工商局所辖工商所实施行政处罚适用本规定。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第三条 工商所实施行政处罚应当遵循以下原则：

（一）实施行政处罚必须有法律、法规、规章依据；

（二）实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当；

（三）坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法；

（四）对情节轻微并能及时纠正的违法行为，可以通过行政指导等方式进行规范；

（五）办案人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。第四条 工商所可以以自己的名义实施下列行政处罚：

（一）对个体工商户违反《城乡个体工商户管理暂行条列》及其《实施细则》的行为；

（二）对违反《城乡集市贸易管理办法》、《安徽省城乡集市贸易市场管理条列》的行为；

（三）法律、法规和规章规定工商所以自己的名义作出的其他具体行政行为。第五条 工商所可以以自己的名义实施行政处罚的种类和幅度：

（一）警告；

（二）罚款5000元以下（含5000元）；

（三）没收违法所得5000元以下（含5000元）；

（四）没收价值5000元以下（含5000元）的非法财物。以上处罚，可以单处也可以并处,但累计罚没款物总额不得超过5000元。

第六条工商所不得以自己名义实施扣缴、收缴营业执照、责令停业、吊销营业执照的行政处罚。

第七条县区工商局可以委托工商所直接以县区工商局的名义对有关违法行为实施行政处罚，但累计罚没款物总额不得超过10000元（不含10000元）。

第八条 县区工商局不得委托工商所直接以县区工商局的名义对下列违法行为实施行政处罚。

（一）对违法行为作出的行政处罚累计罚没款物总额超过10000元（不含10000元）的；

（二）虚假出资、虚报注册资本、抽逃出资、提供虚假登记材料骗取登记的违法行为；

（三）公司逾期未参加年检的；

（四）商业贿赂行为；

（五）违反直销监管法规的行为；

（六）县区工商局无权以自己名义实施行政处罚的。县区工商局不得委托工商所直接以县区工商局的名义实施扣缴、收缴营业执照、责令停业、吊销营业执照的行政处罚。第九条 工商所以自己名义或直接以县区工商局名义实施行政处罚的案件，立案由工商所所长批准。采取先行登记保存和扣留、查封等行政强制措施事项审批、处罚决定批准签发由工商所所长做出。案件核审由工商所法制员负责。法制员不得核审本人主办或参与办理的行政处罚案件。

第十条工商所以自己名义或直接以县区工商局名义实施行政处罚的案件，在立案或办理案件过程中，如发现案值较大，拟对违法行为作出的行政处罚累计罚没款物总额可能超过本规定第五条、第七条规定的处罚额度的，则立案应当由县区工商局负责人批准，已经立案的应当报县区工商局负责人补办立案批准手续，采取先行登记保存和扣留、查封等行政强制措施事项审批、处罚决定批准签发也应当由县区工商局负责人做出。案件核审应当由县区工商局法制机构负责。

第十一条 工商所以自己名义或直接以县区工商局名义办理案件过程中,如拟扣留、查封财物价值超过5000元（不含5000元）的，应当报县区工商局负责人批准后方可采取扣留、查封措施。

第十二条 当事人对工商所以自己名义实施行政处罚不服申请听证的，由工商所负责组织听证。当事人对工商所以自己名义实施行政处罚不服申请行政复议的，应当向其派出机关县区工商局提出。

当事人对工商所直接以县区工商局名义实施行政处罚不服申请听证的，由县区工商局的法制机构，或负责法制工作的机构组织听证。听证主持人应当向县区工商局负责人报告听证结果。处罚决定由县区工商局负责人审批签发。当事人对工商所直接以县区工商局名义实施行政处罚不服申请行政复议的，应当向其上级工商机关提出。

第十三条 工商所以自己名义或直接以县区工商局名义实施行政处罚的案件，应当做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处罚适当、程序合法、文书规范、案卷完整，行政处罚决定书应当在做出之日起15日内报县区工商局法制机构或负责法制工作的机构备案。

第十四条 工商所应根据本单位行政执法实际和人员配备情况设1至2名专（兼）职法制员。法制员必须具有二年以上从事工商行政管理执法工作经验并由县区工商局考核认定。

第十五条 工商所要严格依法行政，不得越权行政、滥用职权或不作为。办案过程中，应当严格遵守《工商行政管理机关行政处罚程序规定》，严格执行国家工商总局和省局制定的规范执法办案工作的各项制度。严格按照国家工商总局《关于正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》和省局《安徽省工商行政管理机关行政处罚自由裁量权适用规则(试行)》的规定，正确行使行政处罚自由裁量权。

第十六条 县区工商局要加强对工商所办案工作的指导和监督检查。加强对工商所执法人员的法律法规培训，不断提高工商所执法办案水平。定期组织案件抽查、评查。发现所查案件有错误的，应当及时纠正，并实行过错责任追究。对滥用职权、失职渎职的行为，应当依据有关规定追究办案人员和有关负责人的责任。

第十七条 县区工商局应当根据所属工商所执法人员、执法质量情况委托所属工商所直接以其名义办理有关案件。对具备委托条件的工商所，可先予委托。对暂不具备条件的工商所，可暂不予委托。

第十八条 各市工商局可以根据实际情况，参照本规定委托其所属的开发区分局、专业分局及其下设的工商所，直接以市工商局名义办理有关案件。

第十九条 各县区工商局可以根据实际情况，参照本规定委托其所属的直属机构直接以县区工商局名义办理有关案件。

第二十条本规定所称区工商局包括区工商（分）局和试验（实验）区分局。

第二十一条各市局应就贯彻执行本规定制定具体的实施意见。

篇6：天津市工商行政管理局行政提示

天津市工商行政管理局行政提示

尊敬的经营者：

当您的营业期限、出资期限、许可证或其他批准文件期限届满的，名称、住所、法定代表人姓名、注册资本、实收资本、公司类型、经营范围、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称以及认缴和实缴的出资额、出资方式等登记注册事项发生变更或营业执照被依法吊销的，请及时到工商行政管理机关办理变更或注销登记手续；公司章程修改未涉及登记事项的、公司解散依法应当清算的、公司设立分公司的、公司董事、监事、经理发生变动的，应当依法向工商行政管理机关办理备案手续；及时按规定办理有关变更、注销、备案等手续的，不予行政处罚，不按规定办理有关手续的，依法应受到行政处罚，并被记入企业信用记录。