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第一篇：投资部门工作总结
投资发展部部门职责及工作计划1
目录
1、投资发展部部门职责………………………………………4
2、投资发展部部门负责人岗位职责………………………..5
3、投资发展部部门员工岗位职责……………………………6
4、投资发展部工作计划……………………………………7-9
5、附件
(附件一)《投资计划上报制度》
(附件二)《可行性研究报告编制规定和模板》 (附件三)《信息收集制度》
(附件四)《投资发展部月报编制制度》
投资发展部部门职责
1、制定并组织实施集团公司中长期战略规划，同时结合国家、地区经济政策变化及市场行业发展状况的影响，提出调整业务领域及投资方面的意见。
2、负责集团公司投资项目的收集、论证、评估、策划及组织实施。
3、对各子、分公司报请批准的投资项目进行审核，并协助其开展项目谈判，指导跟踪实施过程。
4、对集团公司及各子、分公司投资项目开展前期、中期、后期评价，提交分析报告，供集团领导参考。
5、负责集团公司及各子、分公司所有对外投资、合作项目部的审核论证和监督管理工作;
6完成集团公司领导交办的其他工作。
投资发展部部门负责人岗位职责
1、负责公司发展计划的制定，发展步骤的规划的编制;
2、负责参与各子、分公司开发项目的项目考察、定位，项目可行性研究报告的审核、审批工作;
3、负责房地产市场信息收集及整理工作;
4、负责集团公司内部信息平台的建立工作;
5、负责新项目的寻找开发、谈判工作;
6、负责停止项目的合作开发谈判工作;
7、负责公司发展的其它业务储备工作;
8、完成集团领导交办的其它工作。
投资发展部部门员工岗位职责
1、负责各子、分公司投资项目的调研、考察工作;
2、负责各子、分公司投资项目的搜集和背景资料的调查工作;
3、负责房地产市场信息收集及整理工作
4、负责集团公司内部信息平台的建立工作;
5、负责各子、分公司投资的初步接洽工作;
6、负责文件的收发、保管工作;
7、负责有关请示、报告等文件的起草、发递，会议记录整理工作;
8、完成领导交办的其它工作。
投资发展部工作计划
投资发展部应结合集团公司特有的企业背景，整合、利用优势资源，分析我国近几年房地产市场变化，结合国家、地区经济政策，在公司发展方针指导下制定企业战略规划。同时分析我区房地产市场结构，房地产发展方向，学习、借鉴全国知名房地产企业规划、投资经验，同时结合企业特点因地制宜，走出一条国有房地产企业与时俱进的特色之路。 投资发展部应积极收集宏观、行业市场发展、市场竞争格局信息，对企业自身发展、市场竞争起到信息支撑作用。建立健全集团内部在建项目控制信息库，区内其他楼盘信息库，区内土地、政策性文件信息库。着重关注下游城市房地产动态，特别是本区各市县房地产发展，达到投资少、见效快的目的。
论证工作突出科学论证的原则，结合区域自身经济条件、人文条件等组织项目的论证工作;合理评估，根据论证报告，客观、合理的对项目的开发工作进行评估。结合企业文化特点、项目发现方向对项目进行策划，在集团公司战略规划的指导下，着力打造高起点高标准的地产项目，将社会效益和经济效益最大化。结合信息管理、科学论等内容投资发展部每月将编制部门月报，具体内容包括：
1、我单位在建项目进度情况;
2、子、分公司可行性研究报告汇编;
3、区内土地信息及近期建筑市场政策性文件汇编;
4、近期区内房地产市场动态;
5、全国各大房地产企业动态、亮点;
6、本企业学习观摩情况;
日常对各子、分公司报请批准的投资项目进行审核，根据符合企业发展、企业利益的原则，科学审核，认真分析项目存在的风险、效益，指导完善项目规划。积极参与子、分公司项目开展、谈判等工作，在集团的领导下有力支持各子、分公司的发展，起到后盾作用。指导、跟踪实施过程，对项目发展中的关键环节进行监督、管理，及时发现、解决存在的问题，避免不必要的损失，规避风险，确保国有资产的保值增资。各子、分公司对投资项目应编制项目可行性研究报告，多方面地对投资项目进行调查研究，投资发展部将指导报告的编制工作及对可行性报告的审批。同时各子、分公司应编制投资发展计划，每月月底上报下月月计划及本月计划完成情况对照表，投资发展部将对照计划进行监督、审核，对发现问题及时上报集团领导进行决策、纠偏。
项目前期工作在企业战略规划指导下，着力做好土地定位、土地审批、土地规划、房屋设计、销售策划等相关工作，中期作为项目的实施阶段，着力做好，施工进度、质量的信息收集、分析工作，同时跟踪销售情况，及时获取销售信息、
业主反馈意见等，合理分析，及时对项目做出合理调整。后期阶段，总结项目开发工作，对前期、中期工作进行总结，分析是否达到预期目的，总结经验，上报集团公司领导。坚持企业战略规划为指导，在科学审核、合理论证、全面监督的原则上开展此项工作;
科学合理的编制前期可行性研究报告，让其成为项目开发的指导性文件，投资发展部将编制前期可行性研究报告模板，规范前期可行性报告的编制工作，力求报告的全面、客观。
投资发展部因完善各项规章制度，将日常工作具体化，同时积极吸纳懂专业、有经验的人才服务于部门，服务于公司。提高工作认识，实现企业发展一盘棋、步调一致听指挥的原则，敬业、高效的完成各项工作，加强与集团公司各部门及各子、分公司的协调、合作，及时有效的收集信息，加强各部门之间联系，及时将信息反馈给集团公司领导，以便领导进行工作部署。
第二篇：投资有限公司各部门职责的规定
投资有限公司
各部门职责范围的规定(试行)
1. 目的
规范各部门权利和医义务，职责分明，使各部门正常高效运转。
2.适用范围
本文件适用于公司各部门人员。
3.部门设置
1)综合管理部
2)财务部
3)投资管理部
4.职责与权限
4.1综合管理部
4.1.1行政事务(公文处理、档案、机要、会务、接待、车聊管理、采购、督办、安全保卫等)
1)负责掌握公司体系运行信息，协调、监督各部门行使管理职能;
2)负责公司文秘工作，做好工作计划、工作总结以及各种承上启下的行文工作和公司文电审核、文印、收发，处理文书档案;
3)负责公司会务工作，做好会前准备，会议记录，整理和转发会议纪要，贯彻
和督办、催办会议决议;
4)负责公司印章证照管理工作、机要保密工作和文件、档案、资料的管理工作;
5)负责公司行政管理制度建设、政务督查督办和政务信息工作、公司宣传、业务宣传及经验推广、新闻发布的审核工作;
6)负责公司领导公务活动安排、对外接待和联络工作;
7)负责办公设施和办公环境的归口管理，负责公司办公用品、办公设备、劳保用品的采购、管理、发放工作和公司车辆使用工作。
4.1.2人力资源(招聘、培训、管理、考核等)
1)严格遵守《劳动合同法》、地方政府劳动用工政策和公司劳动管理制度，负责公司及基层单位员工招收、录用、流动、培训教育、工资福利、社会保险与离职管理等工作。组织签订劳动合同，依法对员工实施管理;
2)负责员工的入职培训和通用知识与技能培训，协调相关部门进行员工技能、业务培训;
3)负责做好公司员工劳动纪律管理工作。定期或不定期抽查公司劳动纪律执行情况;
4)负责公司专业技术人员管理，参与公司专家库的建设和管理工作;
5)负责公司及基层单位的机构编制管理工作;
6)制定公司人事管理制度，设计人事管理工作程序，研究、分析并提出改进工作意见和建议;
7)负责人事考核、考查工作。规范人才培养、考查选拔工作程序，组织定期或不定期的人事考证、考核、考查工作;
8)负责人力资源的归口管理，制定人力资源开发计划;负责对各部门人员的业绩、任职资格和合理配置进行定期评价;根据评价结果，向总经理提出人员调整建议;
4.1.3党支部(党务、干部管理、宣传、纪检等)
1)按照公司党委的要求，宣传贯彻党的路线、方针、政策和国家的法律法规及有关规定，协助公司党委加强领导班子思想作风建设和组织建设;
2)负责组织安排党组织各种会议、学习和重要活动，负责会议记录及决议实施的监督;
3)负责公司党组织建设工作。按照集团公司党委的要求，做好党员发展、培训、
教育和管理工作，做好党费收缴等工作。
4)负责干部管理工作，做好干部教育、培训和考核等工作;
5)负责公司政治思想工作和宣传工作。做好公司思想政治教育和理论宣传，加强公司精神文明建设，积极开展文明创建和企业文化建设活动;
6)负责开展作风建设活动，进一步干净公司工作作风、提升工作效率、提高工作质量，树立公司形象;
7)贯彻落实党风廉政建设责任制;
8)接待、调查和处理群众来信来访及检举、控告和申诉，查办违法违纪案件。
4.1.4完成公司领导交办的其它工作
5.财务部
5.1会计核算
1)根据国家有关规章制度，拟订公司财务会计政策及相关管理办法;
2)组织指导会计核算业务，负责公司经费审核及会计业务处理;
3)办理现金收支及银行结算业务;
4)负责债权债务往来款项及固定资产等财务管理和分析，配合相关责任部门(人)开展往来款项的催办工作，配合资产管理部门定期开展资产盘点工作。
5)负责会计报表等财务报告的编制、审核、汇总、分析;
6)负责会计档案、财务资料及银行预留印鉴的管理。
4.1.2财务管理
1)负责成本、费用等各项指标的管理控制、分析，提出公司成本费用管控的建议;
2)负责跟踪分析所属企业经营情况和财务状况，对上报重大财务事项拟出处理意见;
3)负责组织指导日常财务监督工作;
4)负责税务筹划、纳税申报、票据申购等业务;
5)负责公司财务队伍管理及培训;
6)负责财政资金投资经营性项目的各项资金申请工作。
5.1.3预算管理
1)建立健全公司财务预算管理的有关制度，建立公司全面预算管理体系;
2)负责公司财务预算的编制考核、分析;
5.1.4资金管理
1)负责资金计划、资金安排和资金成本管理;
2)负责股权收益管理工作;
3)负责财务风险监控、分析;
5.1.5完成领导交办的其他工作
6.投资管理部
6.1.1资产管理
1)负责制定公司资产管理的相关规章制度，并组织实施;
2)负责公司土地资料的收集、整理工作(项目基本情况、项目资料图片，项目三维图像、项目规划指标、项目市政建设情况等)，建立土地资料信息库;并做好公司土地资产的东太监控和统计工作，提供项目建设用地信息等服务;
3)牵头组织开展公司系统固定资产和其他财产物资的清产核资(资产评估等)工作，确保公司资产的安全、完整;
4)负责公司资产台账及档案的管理：
5)有关国有资产管理方针、政策的研究，并结合实际提出相关资产管理建议或意见;
6)负责公司固定资产(土地、林权等)的管控工作，包括编制公司土地利用开发规划等;
7)负责公司凡物建筑物、土地等的产权界定与登记工作，办理相关产权证书;
6.1.2项目管理
1)牵头并参与公司和合作方的上午洽谈工作，负责有关合作方案、合同、协议等文件的起草工作;
2)对项目建设情况进行跟踪管理，对项目实施过程中出现的问题予以协调，并定期做出相关分析报告;
3)负责组织开展公司投资项目的前期调研、项目策划、可行性研究、评估及论证等工作，提出项目投资方案或建议;
6.1.3贯彻落实上级有关安全生产的各项指示精神，建立健全公司安全生产管理体系和管理制度，做好安全生产管理里和安全保卫工作;
6.1.4完成领导交办的其他工作
第三篇：江苏省政府关于转发省科技厅等部门《江苏省创业投资年活动实施方
【发布单位】81002
【发布文号】苏政办发[2001]27号 【发布日期】2001-03-15 【生效日期】2001-03-15 【失效日期】 【所属类别】地方法规 【文件来源】中国法院网
江苏省政府关于转发省科技厅等部门
《江苏省创业投资年活动实施方案》的通知
(苏政办发〔2001〕27号2001年3月15日)
各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：
省科技厅、省委宣传部、省教育厅、财政厅制定的《江苏省创业投资年活动实施方案》已经省政府同意，现转发给你们，请认真贯彻实施。
江苏省创业投资年活动实施方案
(省科技厅 省委宣传部 省教育厅 省财政厅 2001年3月)
为提高全社会创业投资意识，优化创业投资环境，吸引更多的创业资金投入创业企业，加快科技成果产业化步伐，决定开展2001年江苏省创业投资年活动。为切实搞好这项活动，现提出如下实施方案：
一、
一、指导思想
江苏省创业投资年活动的指导思想是：以邓小平理论和江泽民总书记关于“三个代表”的重要思想为指导，坚持“政府引导、市场运作、注重实效”的原则，大力宣传创业投资的理念、运作机制、行业规范和成功案例，提高全社会创业投资意识;认真研究探讨创业投资政策和法规，提出相应措施，改善江苏创业投资环境;组织开展科技成果展示和投资跟进活动，支持科技人员和企业家进行创新创业，吸引海内外风险投资家和创业资本来我省投资，加快推进高新技术产业化步伐。
二、
二、活动安排
江苏省创业投资年活动由省科技厅、省委宣传部、省教育厅、财政厅主办，省高新技术风险投资公司、省创业中心和省创业投资协会承办。主要活动如下：
(一)江苏省创业投资年活动新闻发布会暨江苏省创业投资协会成立大会
3月下旬，由省科技厅牵头，组织省有关部门、各高新技术产业开发区、创业中心、高等院校、科研院所、创业投资公司和创业投资管理公司、部分创业企业和科技成果持有者参加，同时举行基金公司和有关项目的签约仪式，并进行创业投资公司和投资管理公司推介。
(二)江苏省创业投资年活动的宣传
由省委宣传部牵头，组织新闻媒体对江苏省创业投资年的各项活动进行全过程跟踪报道;同时开展有关专题宣传，主要包括：
1、创业投资基本知识介绍，
2、美国、以色列等国家和地区的创业投资运作模式及其对经济发展的推动作用，
3、中国创业投资的现状及需要解决的问题，
4、我省科技发展风险投资基金的运作模式等。
(三)江苏科技成果产业化研讨会
5月中下旬，由省教育厅牵头，组织省内高等院校和科研院所负责人参加，邀请国外著名专家学者、国内科技成果产业化比较成功的企业和高等院校负责人主讲，并开展专题研讨。
(四)江苏企业创业研讨会
6月中旬，由省科技厅牵头，组织省内高等院校和科研院所的科技成果持有者、各高新技术产业开发区和创业中心的创业者以及民营企业家参加，邀请国内外创业成功人士演讲，分析和探讨成功创业所必需的要素。
(五)中国创业投资实务运作研讨会
7月初，由省财政厅牵头，组织有关部门及风险投资公司、创业投资管理公司、大学科技园、机构投资者、创业中心负责人参加，邀请国内外著名风险投资家演讲，并重点研讨创业投资的实务运作机制问题、中国创业投资发展问题、中国创业投资良性循环的实务方案等。
(六)江苏省创业投资协会定期“沙龙”活动
每月举办两次，主要内容为案例分析和专题报告会。
(七)江苏创业投资政策法规研究
由省科技厅牵头，组织力量开展有关研究工作，向省人大、省政府提出制定有关改善创业投资环境的政策法规的建议。
(八)江苏科技成果展示及投资跟进
5月中下旬，由省教育厅牵头举办高等院校科技成果展示会;6月中旬，由省科技厅牵头举办科研院所和创业中心、工程技术研究中心科技成果展示会。省高新技术风险投资公司负责联系有关创业投资机构参加上述活动，并组织有关创业投资机构参加第6届世界华商大会和APEC科技成果展示会，努力促成一批项目签约。
(九)江苏创业精英大赛
由省科技厅牵头，省创业中心等单位承办。以我省科技人员、留学生创办的科技企业为对象，评选一批具有较强创新能力的创业企业，供风险投资家投资及跟踪。4-5月份征集参赛者并进行初赛，6月下旬复赛，7月下旬决赛。
(十)江苏省创业投资年活动闭幕式
12月份，由省科技厅牵头组织，同时举行项目签约仪式。
三、
三、组织领导
由分管副省长牵头，省政府办公厅、省委宣传部、省科技厅、教育厅、财政厅、省高新技术风险投资公司、省创业中心及省创业投资协会有关负责同志参加，成立江苏省创业投资年活动组委会。组委会办公室设在省高新技术风险投资公司。
四、
四、活动经费
多渠道筹集江苏省创业投资年活动经费，主要包括主办单位和承办单位承担、出售门票、寻求赞助及财政支持等。
本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。
第四篇：综合办公室部门部门工作总结
回首2014年，综合办公室全体人员在项目部领导的正确领导之下，兢兢业业,踏实工作，紧紧围绕项目部年初制定的工作任务，积极进取，扎实工作，较好的履行了部门职能，发挥了助手作用，进一步强化了内部管理和后勤工作，确保了项目部各项工作的进行，为各项目标的实现发挥了作用，现将工作汇报如下：
一、党支部工作
1、基础管理：主要制作完成党员责任区、党员示范岗标牌，积极组织党员写实手册的填写、三会一课会议的过程记录、“三高四优”党员目标责任书签订，党员民主评议工作等。
2、组织发展工作：学习全新的党员发展程序，按新程序完成了程玉娟预备党员转正和刘洋的党员发展工作。同时依据公司文件要求，对全体申请入党人和重点培养对象的档案进行梳理替换，执行新标准。
3、宣传报道工作：今年公司下达宣传报道指标95分，目前项目部累计完成任务接近65分，加上基础分10分，距离指标相距还比较远，完成工作不太理想。
4、项目文化建设：今年4月份利用QQ办公平台向全体同事征集项目文化核心理念，领导班子组织召开专题会议提炼出“深挖细作 畅行安居”核心理念，根据领导要求完成了项目文化建设规划的改版，每季度20号按照公司要求上报了项目文化建设的执行情况和品牌培育情况。6月底参加公司企业文化理论研讨会，听取公司意见，参考兄弟单位的发展规划，对项目文化建设理念进行了系统的整理，并将此通过办公平台广而周知。
5、廉政建设：主要完成了领导干部廉政承诺书和重点岗位关键部门廉洁自律承诺书的签订工作，每季度上报招待费审批计划，不定时上报廉政信息，制定领导班子学习计划，划分党员廉政责任区。
二、人事管理 1.项目部的人员情况
项目部截至目前项目部员工70人，其中，正式员工59人，内退返聘员工1人，外包员工10人;干部42人，工人28人;本科生36人，专科生13人，中专、高中、初中生21人;男职工56人，女职工14人;高级职称5人，中级职称17人，初级职称17人，公司内部专家2人，工人技师1人;班子成员5人,经理助理1人。截至11月底，2014年项目部共调入7名员工(新生3人)，调出13名员工，能够及时办理员工调入调出关系转移的相关手续，并做好登记工作。 1. 工资奖金等相关费用发放、项目部人员收入统计
做到工资奖金等费用的及时准确发放;每月按照统计上报奖金申报、实发工资总额统计等年、季、月报表;按时办理员工公积金、养老金、年金统计和调增。截至2014年11月项目部职工平均收入为5920元，比2013年职工平均工资5810上涨110元。 2. 职称评审及工人技术等级鉴定工作
2014年项目部有2人参加高级、4人参加中级职称评审;2人参加工人技师鉴定。能够按照公司的相关时间规定、配合公司的管理，及时通知到每一位员工，并为参加评审员工的评审材料进行整理及统一上报。做到了通知及时、资料准备、报名全面。 3. 员工教育培训取证
协助相关部门做好项目部内部培训学习工作，在项目部部组织的培训中，做好了相关记录;对公司进行的外部培训，能及时通知到相关个人。
2014年项目部共有3人通过了注册安全师考试
三、行政管理
(一)印章管理 1.印章保管方面
在印章管理中严格执行领导签字审批制度，保管印章主要有项目部行政章、规划四路工程章、南港工程章、支部章,能够做到“人离章收、入柜上锁”，确保印章安全。 2.印章使用方面
坚决执行相关审批手续，由项目经理审批同意，且使用人填写用印登记表后方可予以加盖印章，并在规定范围内使用印章，资料填写不完整的材料、空白件坚决不予盖章，不存在滥用、盗用印章情况。截止到7月份，办理各类公务加盖项目部印章371余枚次，确保了各类报表、方案、计划、评优材料的及时上报。能够严格按照管理程序提供利用，妥善保管，严格履行批准手续，印章管理始终处于受控状态。 3.印章交接方面
严格执行公司印章管理办法，报公司总经办刻制，停用及时上交。在印章交接方面，能够按要求填写交接记录，内容主要包括印章名称、印章印模、交接人、接收人、交接时间、项目经理签字等。
(二)公文流转
严格按照公司公文流转程序，做到文件传阅迅速、分类明晰、建档规范、督办到位、反馈及时，为上情下达提供畅通的“绿色通道”，公文管理工作实现了标准化、制度化、规范化，对提高项目部工作效率起到了促进作用。全年共收到公司红头文件427份，各类通知305份。
(三)各类文字资料
工作过程中，起草、修改，上报总结、汇报、会议材料、下发内部文件、通知等各类文件材料，在不断学习、摸索、总结、改进的基础上，争取做到格式规范，文句精炼，打印整洁，报送和下发及时，未发生漏报事件;内部拟文20份。
(四)日常接待工作
本着展示一航精神，提升品牌力量，促进公共关系，规范开展各类接待工作。外来单位来访，提前做好安排;内部会议提前准备好各类上会材料和会议通知等，保证会议按期召开。参与迎接局、公司、业主、监理、质安总队、三中心等检查约50余次，绩效考评会5次。
(五)筹备好各类会议的顺利开展
全力做好各类会议和重要活动的筹划、准备、布置和落实。做好各专项检查的迎检准备工作、公司重要文件材料的学习培训会、相关活动的会议资料、领导讲话材料的准备以及会场布置等，确保了各项会议和活动的顺利召开。3月份，按照组织程序筹备了项目部民主管理大会，大会表彰了项目部的先进人物，确定了2014年的施工生产任务，进一步明确了目标，增强了凝聚力和战斗力。
(六)基地办公用品采购管理。
基地办公用品执行项目部办公用品采购制度，非耗材类物品执行领导签字审批制度，所有物品领用签字。截至11月底，项目部2014基地办公用品合计采购合计10944元。
(七)标牌制作
今年主要配合观潮苑制作了围挡广告。其他现场标识牌均为安全员直接联系广告公司制作的。
2015年工作重点：
新的一年，我们将认清形势、理清思路，重点做好以下几方面的工作：
(一)、要进一步加强岗位人员自身业务知识的学习，提高业务技能和工作能力;
(二)、要多同各部门沟通，了解各部门的信息动态，加大综合办统筹协调力度，提高办事效率;
(三)、要加大对项目部人员的培训力度，运用各种手段，增加取证率。
(四)、加大本部门的作风建设，形成良好的工作氛围，不断加大对其他部门的支持能力和服务水平。
即将过去的2014年，对综合办公室全体人员而言，是平凡、忙碌而又充实、喜悦的一年。展望2015年，我们立志用努力挑起重担，为项目部实现新的跨越再作贡献、再立新功!
综合办公室
2015年12月5日
第五篇：内控部门工作总结| | 税务部门内控工作总结
内控 2019 年工作总结 1、内控方面(1)内部体系建设企业内部控制是有效、合法、合规展开业务的保障，建立健全有效的内部控制体系对企业管理尤其重要。内控具体工作以下：1.延续跟踪了解内控体系运行情况，搜集相干信息，对其中存在的问题进行分析，提出可行性意见，预防出现控制偏差。
2.研究企业层面的内部控制，调查业务履行进程中的风险事项，对风险等级进行划分，辨认重大风险，对公司的整体进行风险评估，做好风险预警及排查，着手建立各个业务模块的风险数据库。
4.强化内控履行，按程序办事的规矩日渐构成。内控体系建成后，我部门及时以电子、网络情势宣贯发放流程文件、内控管理手册，方便广大员工学习和查阅，经过 1 年的内控体系建设，现在愈来愈多的领导同事在展开业务的进程中已有了查制度，查流程，按流程展开业务的好习惯。
5.催促缺点整改，把缺点整改落到实处，从根本上强化内部控制作用。
6.目前内控体系整体上已稳定运行，但内控中还存在 1 些问题，1 是部份人员对业务流程不熟习，全员参与意识不够，缺点整改滞后;2 是个他人员流程履行力度有待加强，流程操作进程中存在审批程序不完善，证据缺失或不完全，为方便工作展开跳过业务流程控制节点等情况，下 1 步将重点从这几个方面严格跟踪关键控制点，强化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部门严格依照流程履行。
(2)制度建设 1.抓好规章制度的“制定”环节。俗语说无规矩不成方圆，企业的管理实质上就是制度管理。制度的制定要科学有根据，要与实际业务相结合。2019 年内控自评中组织各部门与内控组
进行讨论沟通，对自评进程中提出的制度问题，协助进行及时修订和补充，其中风控部共补充《风险预警管理办法》《内部控制评价管理办法》等 5 项管理办法。
2.抓好制度的“履行”环节。1 是抓好制度的落实，要求各部门严格依照印发的制度展开工作，做到有法可依，有章可循，合法合规;2 是组织制度自检自查工作，对自查进程中暴露的问题进行沟通，催促进行整改;3 是对上级下达的重要文件，部门内事前仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时分发到相干部门，催促按要求践行到位;4 是加大与上级部门的沟通和调和，避免出现两边内容不 1致，规定相互矛盾的问题，理顺向上汇报的通道。
3.计划 2020 年制度建设主要工作，完善制度目标体系，在业务发展变化多样性和复杂性的情况，努力使制度建设与内控体系建设相适应。
2、内控方面 2020 年工作计划 1.根据后期组织架构变动情况重新梳理内部控制架构，修改内部控制流程;2.根据内部控制变化情况配合修改制度;3.根据工作需要适时展开内部控制评价，履行控制测试，对控制测试中存在的控制偏差及控制缺点提出整改意见，催促各业务部门进行整改。