第一篇：血站内审检查表范文
血站检查表
血站监督检查表
一、基本情况
单位名称(盖章) 地址 法人(主要负责人) 联系电话 血站执业许可证号 有效期限 执业范围 血站实际工作面积
二、采供血活动管理
1、采血区域
供血区域 ，供应医疗机构数
;有无向卫生行政部门划分的区域以外的单位供血( )，经过 卫生行政部门审批同意( )，供血区域 。
2、2012年采血量 毫升，无偿献血比例 %，成分血占 %;2012年供血量 毫升，成分血占 %，其中：全血： /年，RBC /年，PLT /年，血浆 /年;年报废血 /年，报废方式： 。(索要血站向所辖血库或所辖医疗机构供血汇总表)。
3、是否遵守各项技术操作规程和制度采供血 ，是否有超量、频采现象
，是否有出售无偿献血的血液现象 ，是否有从事单采血浆的活动 ，供血浆记录填写内容是否完整 ，是否有供应划定区域外的单位用血行为 。
4、血源管理：
(1)、《血源登记卡》填写是否完整 ; (2)、献血人员献血前有无登记、有无冒名顶替 ; (3)、献血人员是否进行健康体检 ; (4)、血液的记录、档案是否完整规范 ; (5)、包装是否符合规定，有无破损，包装上是否注明：血站的名称及其许可证号、献血者编号或条形码、血型、血液品种、采血日期及时间、有效日期及时间、储存条件 ;
(6)、血液是否独立存放储血冰箱、是否监测温度 ; (7)、不合格血液是否专用存储 ; (8)、血液出入库记录是否规范 ; (9)、检测试剂是否有效 。
三、人员基本情况
1、工作人员总数 人，其中：在编人员数 人，聘用人员数 人，卫生技术人员 名，所占比例为： %，持有全国采供血机构人员岗位考核《岗位培训合格证》 人;体检医师 人，取得《医师执业证书》 人, 按照注册的执业地点、执业类别、执业范围执业 人;采血护士 人，经过注册护士 人，符合资质人数 人，合格率 %;执业人员健康体检 次/年，体检合格人数 人。
2、专职质控人员 名，占全站职工总数的 %;高级技术人员 名，占全站职工总数的 %;中级技术人员 名，占全站职工总数的 %;初级技术人员 名，占全站职工总数的 %。
3、建立职工健康档案( )，工作人员 年进行一次健康体健。
4、从事血液检测的人员 名，具有相应的资格 名，从事HIV检测人员 名，取得省级以上卫生行政部门颁发的检测技术培训证书 名。当地艾滋病检测培训证 名。
四、车辆基本情况
专门用于血液运输的车辆 台。采血车有 台，随机抽查1台采血车，体检医师 人，取得《医师执业证书》 人，按照注册的执业地点、执业类别、执业范围执业 人;采血护士 人，经过注册护士 人;检验人员有 人，有资质 人。
五、血源管理
建立计算机信息管理系统( )。健全血源管理档案( )，建立不合格献血者的淘汰制度( )，建立献血不良反应的预防和处理程序( )。现场抽取20张《献血体检表》填写完整 张、 不完整 张(其中身份信息缺失 张、体检信息缺失 张、检验信息缺失 张、采血信息缺失 张。按抽查的20张《献血体检表》核对化验记录,化验不合格人员有 名进行献血。
六、实验室管理
检验科制定标准操作规程(
)、仪器与设备管理(
)、试剂的管理(
)、血液检测技术方法(
)、检测报告管理(
)、安全与卫生管理(
);有实验室室内质控与室间质评制度( );检测试剂索证齐全(
)，无过期、破损、变质( )，血液标本按规定进行初检、复检( )，实验室建立严格的试剂贮存、保管制度(
)，实验室原始记录按规定时期保存(
)。每日用高效消毒剂清洁工作台面消毒处理 ( )。
七、血液包装、储存、发放、运输
血袋符合国家有关规定和要求( )，血液标签的项目填写齐全( );有专用储血设备( )，血液分型独立存放或分层存放 ( )，冰箱温度监测记录完整 ( )，分别设置待检血液隔离存放区( )、合格血液存放区( )、报废血液存放区 ( )，有专用运输血液的保温箱 ( )，血液出入库记录规范( );按规定每天对血液储存室进行室内消毒并记录( )，每周对储血设备进行消毒并记录( )，每月对储血设备进行空气培养( )。
八、传染病管理
建立传染病疫情报告制度 ( )，有传染病报告登记簿( )，内容填写完整( )，按规定的内容、程序、方式和时限报告传染病疫情( )，与2013年1月-6月检验原始记录核对，应报告传染病 例，实际报告 例。
九、医疗废物处理
制定医疗废物管理制度( )，医疗废物分类收集 ( ) ，与生活垃圾混放( )，建立了医疗废物交接记录 ( )，医疗废物暂存地点、设施符合卫生要求( )，暂存场所有警示标识( )，检验不合格的血液按照规定处理( )。
备注：有/是在( )内打“√”，无/否在( )内打“X”。
陪同检查人员：
监督检查人员：
监督检查时间： 年 月 日
第二篇：专题内审检查表
专题内审检查表(小包装分厂)
内审人：戴小明、冀永青、丁洪芬内审时间：年月日 检查表
一、关于30万吨配送中心试生产前准备工作落实情况(10分)
1.人员培训
2.有关HACCP认证硬件实施计划
3.箱码标识
二、查制度落实情况(12分)
1.特别规定落实情况
2.盐产品追溯管理规定
3.质量存在问题
4.污染源控制实地检查
5.皮带工对母盐检查
6.分厂内部对班长、质检员抽查规定
三、查厂长、专职质管员月度质量到位标准(10分)
详见月度质量到位标准考核记录
四、查班长、质检员质量到位标准落实情况(15分)
1.现场观察
2.现场提问
3.抽查记录
五、现场任抽2箱(320g)，查小包装产品实物质量(包斤、封口、日期、箱上条形码、合格证)(8分)
六、查品种盐负责人、专职质管员月度质量到位标准(10分)
详见月度质量到位标准考核记录
七、查品种盐班长、小组长质量到位标准落实情况(15分)
1.现场观察
2.现场提问
3.抽查记录
八、查品种盐制度落实情况(20分)
1.特别规定落实情况
2.盐产品追溯管理规定
3.每班2名质检员分工
4.污染源控制实地检查
5.品种盐质量保证程序
6.现场任抽2箱，查品种盐实物质量(包斤、封口、日期、箱上条形码、合格证)
本次专题内审总得分：
专题内审检查表(制盐分厂)
内审人：戴小明、董正红、丁洪芬内审时间：年月日 检查表
一、查厂长、专职质管员月度质量到位标准(10分)
详见月度质量到位标准考核记录
二、查包装班长、加碘工、值长到位标准执行情况(15分)
1. 询问
2. 现场观察
三、查制度落实情况(45分)
1.特别规定落实情况
2.盐产品追溯管理规定
3.硝质量控制
4.污染源控制实地检查
5.质量存在问题
四、查食盐定点验收软件及整改情况(20分)
五、现场包装物、缝包线管理情况(10分)
1.盖章(查异物和清晰性)
2.包装物管理
3.缝包线用颜色追溯
4.吨袋盐扎口
第三篇：内审流程及相关检查表
ISO9001内审流程 企业认证之前应具备的材料
一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单;
2. 外来文件(质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等) 清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录; 3. 文件发放记录(各部门都要有) 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、 外来文件(国家、行业、等标准;对产品质量有影响的资料等);
5. 各部门质量记录清单;
6. 技术文件清单(图纸、工艺规程、检验规程及发放记录);
7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期;
8. 各种质量记录签字要齐全;
二、管理评审：
9. 管理评审计划;
10. 管理评审会议的“签到表”; 11. 管理评审记录(管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料); 12. 管理评审报告(其中的内容见《程序文件》); 13. 管理评审后的整改计划和措施;纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。
三、内审方面：
15. 内审计划;
16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书;
18. 内审成员资格证书复印件;
19. 首次会议记录;
20. 内审检查表(记录);
21. 末次会议记录;
22. 内审报告; 23. 不符合报告及纠正措施验证记录;
24. 数据分析的有关记录;
四、销售方面：
25. 合同评审记录;
26. 顾客台帐;
27. 市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息， 台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标;
28. 售后服务记录;
五、采购方面： 29. 合格供方评定记录(包括外协代方的评定记录);以及对供货的业绩评价 的材料; 30. 合格供方评质量台帐(在某个供方采购了多少材料，是否合格)，采购质 量统计分析，是否完成质量目标; 31. 采购台账(包括外协产品台帐)
32. 采购清单(应有审批手续);
33. 合同(应经部门负责人批准);
六、库房：
34. 原材料、半成品、成品名细台帐; 35. 工具名细台帐; 36. 量具明细台帐(应包括量具检定状态、检定日期、复检日期)及检定的证 书的保存;
37. 不合格量具、工具的控制(报废手续);
38. 量具检定记录; 39. 原材料、半成品、成品标识(包括产品标识和状态标识);
40. 入、出库手续;
七、设备方面：
41. 设备清单;
42. 检修计划;
43. 设备维护保养记录;
44. 特殊过程设备认可记录; 45. 标识(包括设备标识和设备完好状态标识);
八、生产方面：
46. 生产计划;及生产、服务过程实现的策划(会议)记录; 47. 完成生产计划的项目清单(台帐);
48. 不合格品台账;
49. 不合格品的处理记录;
50. 半成品、成品的检验记录及统计分析(合格率是否达到质量目标);
51. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等;
52. 各部门的培训(业务技术培训、质量意识培训等)计划、记录;
53. 作业文件(图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场);
54. 关键过程一定要有工艺规程;
55. 现场标识(产品标识、状态标识、设备标识);
56. 生产现场不能出现未经检定的量具;
57. 各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索;
九、产品交付：
58. 发货计划;
59. 发货清单;
60. 对运输方的评定记录(也属于合格供方的评定);
61. 顾客收到货物的记录;
十、人力资源：
62. 岗位人员任职要求;
63. 各部门培训需求;
64. 培训计划; 65. 培训记录(包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录， 均应有相应的考核评价结果)
66. 特殊工种名单(经有关负责人批准上岗的、及有关证件); 67. 检验员名单(经有关负责人任命，并规定职责和权限);
十
一、 安全管理：
68. 安全方面的各项规章制度(有关国家、行业及本企业的法规等); 69. 消防设备、设施清单;
说明：
1. 以上内容必须准备完善;
2. 强调各个部门的质量记录一定要完备; 3. 各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责; 4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握; 5. 岗位责任要求每一员工都要掌握。 以上内容，按各个专项负责人/班组的职责分工准备好材料
一、编制内审计划：一般在体系建立初期时或年初编制;
二、内审实施计划：根据内审计划编制的具体内审实施计划;
三、召开内审首次会议;
四、实施内部审核，填写内审记录;
五、开出内审不符合报告;
六、编制内审报告;
七、召开内审末次会议;
八、各部门根据不符合报告分析不符合原因，制定纠正计划，必要时制定纠正和 预防措施计划;
九、各部门实施整改;
十、内审员实施整改有效性验证 十
一、将内审情况提交管理评审
内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：001 部门代表： 审核员： 标准章节号 检查内容 检查记录 备注 1. 本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去? 2. 请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几
个大的过程? 4.1质量管理体系总要 求 3. 公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。 4. 公司选择了哪些外包过程?对这些外包过程如何进行控制? 1. 请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件? 2. 本公司共编制了多少个程序文件?其中哪几个程序文件是4.2.1文件要求总则 ISO9001:2000标准要求必须编制的? 3. 文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的? 1. 本公司编制的《质量手册》的主要内容是什么? 2. 本公司的《质量手册》是纳入了程度文件的内容还是对程序的引用?
3.
本公司的《质量手册》是否符合了GB/T19001-2000标准的全部内容?如有删减，删减了什么内容，为什么删减? 4.2.2质量手册 4. 本公司《质量手册》是谁编制?谁审核?谁批准? 5. 《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点? 6. 《质量手册》是否经评审?有不适宜的地方如何进行修改?
内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：002 标准章节号 检查内容 检查记录 备注 1. 总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有 效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据? a) 是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性?能否提供记录?传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和5.1管理承诺 强制性标准的基本要求等内容? b) 是否制定了公司的质量方针和质量目标? c) 总经理为使公司质量管理体系有效进行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源?这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。
1.
总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望(包括顾客明示的和隐含 的需求和期望)?比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提供相应的证据吗? 5.2以顾客为关注焦点 2. 为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求?请结合如何确定和评审产品要求，如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。
内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：003 标准章节号 检查内容 检查记录 备注 1. 请详细谈谈公司质量方针的内涵。 2. 质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善质量管理体系有效性的承诺? 5.3质量方针 3. 质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架? 4. 通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针? 5. 公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性? 1. 质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定? 2. 质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的(例如可以做定量描述)? 5.4.1质量目标 3. 质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目标? 4. 为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标?是否可以测量? 1. 为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求，总经理是否进 行了质量管理体系策划工作并形成了文件? 5.4.2质量管理体系策 2. 公司是否针对产品、项目或合同的要求编制了质量计划? 划 3. 公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求?如人、财、物三方面的资源。
内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：004 标准章节号 检查内容 检查记录 备注 4. 质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求? 5. 在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与5.4.2质量管理体系策也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以之相关的某些环节或过程，划 保持质量管理体系的完整性? 6. 能否举例说明质量管理体系策划如何进行，对质量管理体系的变更如何控制? 1. 对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限? 5.5.1职责和权限 2. 请总经理谈谈本人的主要职责和权限是什么? 1. 请问总经理指定一名管理人员为管理者代表?有任命文件吗? 5.5.2管理者代表 2. 请问管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表的身份，还应被赋予什么职责和权限? 1. 请问在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关 的各种信息的沟通渠道?采用什么方式和什么手段达到沟通和理解? 5.5.3内部沟通 2. 除了借助于诸如会议，简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚?
内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：005 标准章节号 检查内容 检查记录 备注 1. 为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使
顾客满意及满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。总经理是如何确定资源的需求?提供了什么资源? 6.1资源提供 2. 提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要 求?
1、是否保持教育、培训、技能和经验的适当记录。 6.2人力资源
2、符合性工作人员如何判断，有无可测量性。 1. 资源提供其中重要的资源之一是基础设施。公司为使产品 符合要求都提供了什么基础设施?所提供的设备、设施应符合什6.3基础设施 么条件? 是否规定了对基础设施进行维护、维修的职责和方法? 1.依据什么制定采购计划，怎么判断和测量有能力的合格供方。 依据是什么。 7.4采购 2.采购产品验证不合格品怎么处理，有无相关文件程序或者记录证明。
3、选择、评价、和重新评价的供方的准则是什么
内审检查表 版本/修改次数：01/00 №：006 标准章节号 检查内容 检查记录 备注
1、是否有唯一性可追溯性标识。 7.5.3标识和可追溯
性
2、用什么方法保证在产品的实现过程中，监视和测量得到有效识别。
1. 公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划?策划的内容 是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行8.1测量、分析和改确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动? 进总则 2. 通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进质量管理体系有效性的目的? 1. 是否对生产和服务提供过程中的人员素质进行监视和测量，以满 足过程要求? 8.2.3过程的监视和 2. 是否对设备设施进行监视和测量?是否对设备和设施进行维护保测量 养? 原材料、零部件是否符合要求?如何进行监视和测量?
3. 是否对运作方法和过程参数进行监视和测量?是否设定了控制 点、检查点?过程运作是否文实相符? 8.2.3过程的监视和测量 环境是否符合要求?是否保持一个清洁卫生、文明生产、定置管理和良好的安全防护的作业环境
1、
有没有进料检验、过程控制、出厂检验不合格品的控制陈程序。 8.3不合格品的控制
2、 有无记录可查。包括所批准的让步的记录
3、
让步使用、放行或接受不合格品有没有相关人员授权和客户批准
1、 老七种、新七种质量工具是否在质量控制中得到使用。 8.
4数据分析
2、 数据是否真实、是否具有有效性 编制/日期： 审批/日期：
第四篇：内审检查表(生产部(车间))专题
内 审 检 查 表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门： 生产部 (车间)审核日期：2008.8.1 标准条款 5.5.15.4.16.36.
4审核要点与方法
本部门的质量职责是什么?
本部门的质量目标是什么?完成如何?
客观证据
负责产品的生产，设备的管理以及现场环境的管理共3项
评定
√√√√
1、查看设备台帐并结合产品的工艺过程来评
1、查生产设备台帐，共有50台设备，包括2台车价提供的设备是否能保证产品符合要求。
床和1台铣床。
2、有无设备维护规定，是否按规定进行了设
2、查设备点检记录，加工期间，对车床和铣床等 备的维护保养，查看维护保养记录。
1、本公司对工作环境有什么要求?
2、本公司采取了哪些措施满足环境要求?
主要设备进行了保养，暂时没有设备维修。
1、要求卫生、地面整洁。
2、每天进行清扫，现场检查，车间地面干净。
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.内 审 检 查 表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门： 生产部(车间)审核日期：2008.8.1
标准条款 7.5.1
审核要点与方法
客观证据
评定
1、是否得到了过程控制所需的表述产品特性
1、有生产计划，规定了生产数量。有备货通知，信息的文件，包括产品标准、生产计划等。
生产任务书，其中生产任务书中规定了产品测量的范围，使用的填料等技术要求。
√√√√×√
2、没有作业指导书就不能保证质量的过程是
2、有设备安全操作规程。查阅了图纸，有面板图否制定了作业指导书?
3、生产设备有哪些?
4、生产过程中使用哪些监视和测量装置?
5、生产过程中实施了哪些监视和测量。
6、放行、交付和交付后活动的实施情况。
纸。
3、有2台车床和1台铣床，每天进行保养。还配备了各种安装工具。
4、压力表、秒表。
5、查生产流程卡，记录生产过程中安装和试漏等情况等。查色谱柱装填记录，长度等，但查色谱柱评价记录，
6、有领料单、流程卡、出库单、发货单。
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.内 审 检 查 表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门： 生产部(车间)审核日期：2008.8.1 标准条款 7.5.2
审核要点与方法
1、具有哪些特殊过程?
客观证据
1、机壳加工过程，通过采购过程控制，采购前对
评定
√
2供应商的质量保证情况进行了全面评价。 内容是什么?
4、特殊过程的人员是否得到了认可。
5、特殊过程的设备是否得到了鉴定。
6、是否编制了作业指导书。
7、何时对过程进行再确认?
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.内 审 检 查 表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门： 生产部(车间)审核日期：2008.8.1 标准条款 7.5.3
7.5.47.5.5
审核要点与方法
1、产品是如何标识的?
2、检验状态是如何标识的?
3、是否有追溯性要求，如何达到要求的?
1、有哪些顾客财产? 是如何控制的?
1、对产品的防护有否规定，如何实施?
注：符合-√不符合—X观察项—ONO.
客观证据
1、原材料采用标牌，在制品采用流程卡标识，成品有铭牌，现场分区域摆放
2、分合格、不合格、待检，按区域和记录进行标识，另外还有调试中等加工状态。
3、产品编号为唯一。
1、暂时没有顾客财产
1、有防护标识，如防潮。用塑料布覆盖，外有木箱，木箱为自制，有图纸。一般为手搬，有手动叉车。
评定
√√√√
第五篇：GSV验厂内审逐对核对检查表
GSV验厂内审逐对核对检查表 人员安全
1、新员工定位不包括确认所有人员进出都佩戴胸卡
2、新员工定位不包括将未经授权人员报告给保安或管理人员
3、未鼓励员工报告可疑活动或安全侵害
4、未提供给员工书面的行为准则
储存区&分布
1、内外部货物未隔离
2、未指定安全管理员或监督员监督集装箱的装卸货及出厂情况
3、货物和停车区没有准备电子系统
4、没有装货确认程序阻止未列入载货清单的货物装运
5、货物装运前未识别、贴标签并称重
6、未执行7点检查法
7、集装箱出厂时未使用安全铅封
8、未发行并追踪铅封
9、没有禁止未授权人员接触未使用的铅封
10、没有记录铅封号和车牌号
11、没有记录铅封号和司机姓名
12、没有记录铅封号和装运的日期和时间
13、没有记录铅封号和集装箱号
14、装运完成后卡车未装铅封
15、集装箱出厂前未核实铅封号
物理安全
1、工厂没有后备电力供应给警报系统
2、警报系统未正常工作
3、警报系统未执行正常测试
4、警报系统未报告侵害行为
5、工厂周围不安全
6、围墙和门没有维修和保养
7、工厂周围未执行日、周、月度正常检查：包括检查损害或维修等
8、照明系统没有紧急电力
9、未禁止未授权人员进入电源开关处
10、保安没有进行特殊保安培训
11、保安没有穿制服
12、未在每个出入口设保安
13、员工进出没有记录
14、未监视员工进出的可疑活动
15、货物包装区没有摄像头
16、员工与访客、供应商、维修人员等是同一个门进出
17、未通过访客证的发行和归还控制访客证
18、进入高安全区域时，访客没有登记并监视
19、没有书面程序执行包裹邮件分发前的检查
20、进出运输车辆未执行额外或独立检查
21、没有要求运输司机出示身份证
22、没有要求运输司机在进出时出示载货单
23、运输出入口，没有车牌信息记录
24、运输出入口，没有集装箱号记录
25、运输出入口，没有门卫签名
26、出运时未检查铅封
27、出运时未记录铅封号
28、出运时未保留集装箱铅封号副本
29、集装箱交给下一个供应链时，未检查铅封号
30、集装箱交给下一个供应链时，未检查铅封以确保完整无缺
31、若允许进入工厂区域，未检查供应商和访客车辆
32、停车区没有被监控
33、没有程序报告货物短缺和过剩
装运信息控制
1、装运信息要求没有被自动化操作
记录&备有证明
1、工厂没有指派安全领导人
信息进入控制
1、工厂没有程序识别哪些员工可以进入高安全区域
2、未提供给相关员工独立的IT系统账号
3、没有指派系统管理员建立用户ID
4、电脑信息没有备份
承包商控制
1、工厂选择承包商时，没有考虑到承包商的财政稳定性
2、工厂选择承包商时，没有考虑到承包商的历史
出口物流
1、选择承运人时，没有考虑到承运人的财政稳定性
2、国内运输没有要求货物在指定时限内运输 厂房内是否安装了入侵厂区监测器或警报系统?
所有厂房建筑物使用的建筑材料是否可以防止非法进入? 厂房的围墙是否达到指定高度，以有效阻止非法进入? 是否每周巡查厂区的周边环境，及时上报各种情况? 是否有想邻/倒挂之建筑物或树叶阻挡视线?
与厂区相连的地下位置是否采取保安措施阻止非法进入? 晚间或天色昏暗时，整个厂区及周边围墙的照明设施是否亮着? 只有授权人员才能控制照明开关?
厂内是否有指定的保安队伍每天24小时值班? 是否有保安在厂内巡逻?保安是否配置了呼叫通话机? 工厂周边围栏是否禁止停放车辆?
上下班期间，厂门口是否有保安员巡查及监控录像? 员工出入工厂时是否需出示由厂方签发附有照片的员工照? 是否由保安监控厂内限制区的出入情况?
是否仅授权保安主管及指定的厂方管理人员持有厂门钥匙或出入厂门控制权? 是否有员工出入厂门的记录?
当班保安或保安除履行其职责外是否定时查看CCTV记录? 供货商拜访是否需要提前通知?
是否采取了有效核对身份的方式以登记所有来访者及供货商? 来访登记是否记录了所有出入情况?
是否登记访客牌的收发情况以便对访客牌进行有效管理? 访客在来访过程中是否有员工陪同?
访客及员工停车场是否由保安监控并与工厂其它入口隔离? 访客车辆停泊区是否有识别(泊车线、泊车带、车窗标示图?) 是否制定了相关制度在员工离职后立即取消其出入权限? 是否有政策规定要以书面列明所有保安规章制度? 厂内是否有保安部门/保安人员?
是否已经委派一位公司员工负责工厂及员工之保安工作? 是否有指定的厂内员工负责保安检查或保安评估工作? 是否每半年进行一次现场保安评估查找不足并采取必要措施? 是否已制定工厂保安计划并每半年对此进行检讨/更新? 保安规章制度是否适用于临时雇员及兼职人员?
是否将保安制度在厂内以海报或公告版的形式加以公布? 保安员是否接受了有关工厂保安的专业培训并取得上岗证书? 保安是否将事故情况向保安主管汇报?
是否订立了安检程序对所有邮寄来的包裹及信件在分发前进行安全检查? 是否按照雇佣申请程序进行所有招聘工作? 是否对每个应聘者都进行了面试?
是否对所有的应聘者进行了合法的背景审查?
应聘者的背景审查是否包含了过往任职纪律及犯罪纪律调查? 应聘者的身份验证是否包含核实身份证及学历证明? 是否在法律允许的情况下更新了所有雇员的背景审查资料?
是否为每一位员工开立永久之个人人事档案，内含员工姓名、出生日期及身份证号码? 是否由某一指定部门签发及管理员工证?
是否制定了收回员工证/或消除门禁出入授权的相关程序? 补发丢失的员工证时，是否已将丢失的员工证注失并通知保安? 员工在入职培训时获明确告知在长内是否需时刻佩带员工证?
新员工在入职时已获明确告知在如发现身份不明人员、违反使用计算机安全守则及内部不法勾当之行为时，需要向厂方汇报?
是否要求新员工如发现保安设施出现保安问题(如门锁、窗及厂房设施损坏)时需进行汇报? 是否订立了安检程序对出入的货车进行安全检查?
是否对出入的运输车进行登记， 包括司机姓名、车牌号及拜访事由? 是否要求运输司机出示带有照片的身份证明?
对离开车辆的检查是否包括了查看货物清单、记录集装箱号及封条号?
但凡发现离厂运输车的封条号不符或封条号破损，是否立即向负责保安的管理层汇报情况并检查集装箱? 将货物提交给供应链下一环节时是否再次核对集装箱封条号的准确性? 进出货停车场是否与其它停车场分开?
是否禁止访客及员工将车辆停放在货物运输车附近?
是否采取了措施预防货物在生产、组装及包装过程中被干扰?
是否采取了措施以检测并汇报货物在装入集装箱时发生数目不符的情况? 是否指定员工负责提供出货产品之准确数据?
是否有指定员工已接受了关于出货到美国所需资料之培训? 是否保存所有的出货记录? 工厂是否有进行季检或突击抽查以确保出货数据得到妥善的保存? 国际货物与国内货物是否在厂内分开处理?
是否由保安主任及/或工厂管理人员监督集装箱的装运过程? 是否获授权人员才可出入装货区? 是否采取了保安控制措施以防止在装货过程中将非货单上的物品装入集装箱? 货物档及装箱单是否准确、清楚、完整?
是否有相关政策规定将发现的运输及/或连带单据的异常情况向管理层汇报? 是否制定了书面程序追踪商品/集装箱在国内运送的情况? 货物箱是否贴好标签并在装载前秤重?
是否有订立了书面程序以确保在运至美国的集装箱上均使用ISO-17712 高度保安封条? 是否有订立集装箱密封条的锁上、更换、记录及追踪，及保存相关密封条记录的制度? 是否有订立制度以记录获授权接触高度保安密封条及封条管理记录的员工名单? 是否只有指定的厂方管理人员或保安主管才能接触到高度保安密封条及封条管理记录? 封条管理纪录需保存6 个月?
对于如何挑选需进入厂内进行工作的承包商，是否制定了书面规定? 挑选承包商时，是否有考虑其保安措施及人员雇佣方法? 公司是否有向承包商提供书面保安标准及守则(合同、手册等) 是否制定了相关程序以便承包商向厂方管理层汇报保安违规情况? 是否与承包商进行了非正式雇用约定?
在挑选国内承运商时，是否考虑到其保安历史情况及人员雇佣方法?
国内运输服务合同是否规定了至码头或集散地的驾驶路线以及是否订明了运输时限?
国内运输服务合同是否有订明集装箱的追踪管理、中途停留/休息时间及沿途过夜的具体规定? 国内运输服务合同中是否有订明需将运输途中发生的保安违规情况向厂方管理层汇报? 厂方是否定期进行保安突击抽查以确保运输保安合同已经履行? 保安检查纪录需保存12 个月。
是否制定了书面规章制度以识别哪些员工获准操作自动化系统? 是否制定了相关制度以挑选哪些员工可接触船务档?
是否制定了相关制度以挑选哪些员工可查阅货柜出货运输数据? 是否制定了相关制度以识别哪些员工获准接触高度保安封条? 是否采取了保护信息系统密码的措施? 只有相关员工才获编配个人计算机系统账户?
是否强制定期更改计算机密码?计算机密码在数次输入错误后是否失效? 是否制定了相关制度以调整及解除计算机的使用权? 是否有一指定的系统管理员负责开立计算机使用者账户? 是否对未经授权使用电子信息系统的情况进行调查及记录? 是否将计算机信息储存于备用系统?是否制定了在计算机故障时如何恢复系统数据的计划? 工厂内是否有编制画面的保安意识课程并对全体员工进行相关培训?
是否有建议制度或设置服务热线以鼓励员工报告违规行为、可疑活动及违反保安规定的情况?
保安员是否接受了关于危机意识、未授权进入厂区及应对非保安使用计算机及内部员工不法勾当的专业培训? 厂方有否为员工提供有关危机意识的培训，以便了解保安危险及隐患? 厂方是否与当地的执法机构保持直接沟通?