监察审计部职责范文

第一篇：监察审计部职责范文

监察审计部职责

纪委、监察、审计合署办公，履行党的纪律检查职能、行政监察职能、审计职能，对厂党委、行政负责。

纪检工作职责

维护党的章程和其他党内法规，检查厂内各级党组织和党员执行党的路线、方针、政策和决议以及国家法规、厂内决议和规章制度情况。负责纪委工作和厂纪检宣传教育工作。监督对象：党组织及党员。

1、起草和阶段性工作计划，督促检查、总结分析任务落实情况;负责起草纪委有关文件、领导讲话、工作总结、上报材料以及统计报表工作。

2、承办厂领导人员廉洁自律日常工作。

3、负责厂中层以上领导人员的廉洁档案和厂领导班子廉洁档案的建立工作。

4、开展对党员干部的党纪政纪条规教育及领导人员廉洁从业、廉洁自律的正反两方面典型教育，组织和落实反腐倡廉教育计划工作，全面掌握纪检宣传教育工作开展情况，及时总结先进典型。

5、建立健全党风廉政建设责任制和惩防体系建设。

6、负责纪委信息化网络工作。

7、负责纪委各种文件的落实和归档工作，负责完成上报《纪检信息》。

8、起草纪检工作各项工作制度和规章制度。

9、负责办理厂内党组织和党员违法违纪案件。

10、负责厂纪检信访举报工作，并完成调查结果。

11、负责受理上级、地方司法机关转来的信访举报信件的处理工作，协助地方司法机关查办涉及企业的违纪违法案件。

12、负责对违纪线索初核、立案、调查、取证工作。

13、负责对违纪违法者提出处理建议。

14、负责办案文书资料的管理工作以及移交审理前所有书面材料的整理工作。

15、负责起草信访举报案件检查的工作计划和总结。负责收集、整理、总结上报信访举报和案件检查的月、季、报表。

16、负责落实上级有关信访举报、案件检查等方面的条规、文件和要求，起草具体的实施办法。

17、负责对纪检工作标准、管理标准及相关制度的制定、修编和完善工作。

18、完成领导交办的其他工作任务。 监察工作职责：

保证政令畅通，维护公司制度纪律，改进工作方式，完善管理制度，提高管理效能，强化廉政建设，促进全厂员工廉洁奉公，遵纪守法。监察对象：各部门负责人及以下管理人员。

1、监督、检查监察对象贯彻国家和上级的法律、法规及厂内规章制度、管理标准等情况。

2、围绕全厂的生产经营活动，开展常规监察。监督、检查监察对象履行政职能、职责的情况，切实提高工作效率。

3、监督检查监察对象在落实厂内重要工作部署及重大任务中，是否采取切实有效的措施，按规定要求实现目标和完成任务。

4、受理对监察对象违规违纪行为的检举、控告，并做好有关信访工作。

5、调查、处理监察对象的违纪违规行为。

6、根据厂内要求，参与厂内重大事故的调查。

7、参与对厂内中层干部的考核评议工作。

8、参与厂内监督管理等方面的重要制度的建议，并监督其实施。

9、对监察对象进行遵纪守法、廉洁、效能的教育。

10、依照国家的有关政策、法律、法规，保护监察对象和全厂的合法权益。

11、监督“三重一大”执行情况。

12、开展专项效能监察，包括燃料效能监察、物资效能监察、大修技改工程效能监察、各部门、中层干部及有关管理人员执行国家法律、法规及履行岗位职责的情况进行常规性的监督检查。

13、对厂内所有招标进行监察。

14、负责对监察工作标准、管理标准及相关制度的制定、修编和完善工作。

15、完成领导交办的其他工作。 审计工作职责

在厂长的直接领导下，负责全厂及所属各单位的日常审计工作。

1、对财务收支计划、资金计划进行审计，检查资金、资产管理及使用等情况;

2、负责全厂及所属单位的财务收支、财务预决算审计、管理效益审计、任期经济责任审计、中层干部离任审计、专项经费审计、投资和技术改造项目审计等系列审计相关的工作，进行有关审计原始资料的调查取证、收集整理和建档工作，编写内部审计报告。

3、负责企业常规财务审计管理工作和根据厂长要求，开展过程审计或专项审计，向厂长提交审计工作计划和审计报告，按时完成审计工作任务;

4、评审企业内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理，检查企业内部控制制度的执行情况，并对其有效性、合理性、经济性进行测试评价，为企业优化管理提出审计意见和建议;

5、对企业的建设工程和重大技术改造、大修技改等的立项、工程招标、概(预)算、决算和竣工交付使用、物资(劳务)采购、燃料采购、产品销售、对外投资及内部控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计。

6、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会，并索取证明材料，并提出制止、纠正违反企业制度规定等事项的意见，及提出整改的工作建议;

7、负责组织、联系、协调外部审计等管理工作;

8、制订审计管理制度，经归口单位审批后执行;

9、负责对审计工作标准、管理标准及相关制度的制定、修编和完善工作。

10、完成领导交办的其它工作。

第二篇：第十章 监察审计部的安全生产职责

第一条 监察审计部的安全生产职责

(一)督促公司各部门履行安全生产职责，对在安全生产工作中失职及渎职行为提出处理意见。

(二)监督公司各级干部任用情况，督促人力资源部配备安全素质和安全管理能力合格的干部。

(三)把领导干部履行安全生产职责情况及安全业绩作为重点监察内容。

(四)参与生产、经营、基建等重大项目的审核，并对项目的实施和安全专项资金使用情况进行监督检查。

(五)加强对重大生产经营活动项目的执法监察，认真查处经济活动中的腐败行为。对造成事故和重大经济损失以及领导干部和工作人员失职、渎职、以权谋私、贪污受贿等问题严肃处理。

(六)对本公司各项招标活动进行监督，确保设备、施工队伍等符合安全生产需要。

(七)参与重大事故的调查，与有关部门共同查清事故的原因，分清事故责任，对事故责任者提出行政处理意见，督促事故单位按“四不放过”的原则制订整改措施，并及时向上级公司监察部门报告情况。

(八)受理本公司安全生产、职业健康和环境保护等问题的投拆，督促相关部门查清事件真相。

(九)监察公司资金使用情况，确保安全生产投入及时、如实到位。

第二条 监察审计部主任的安全生产职责

(一)监督检查公司各部门贯彻执行国家关于安全生产工作方面的法律、法规和集团公司的规章制度情况，以及履行安全管理职责情况。对安全管理工作进行监督检查或效能监察中发现的问题，提出监察建议或作出监察决定，要求或责令有关部门及时整改;对涉嫌违法违纪的问题按照规定程序及时立案，认真查处，为安全生产管理工作提供纪律保证。

(二)制定公司有关监察工作制度和细则;安排参加重大以下事故调查，负责提出对责任人的处理意见。根据有关规定，监察审计已批准的反措、安措计划费用和劳动保护经费、安全设施改善经费、安全宣传经费、安全奖金等有关费用的使用情况，保证相关费用落实到实处，保障安全目标的实现。

(三)根据有关规定，对安全制度和有关安全措施进行审计评价，达到客观反映公司安全生产的能力，促进安全生产有效进行。

(四)参加公司内部经济事故的调查分析和处理工作。

第三条 监察审计部副主任的安全生产职责

(一)在工作中认真遵守国家和上级有关安全生产的方针、政策和法规，严格执行各项安全管理制度，杜绝违章违纪行为。

(二)在从事所承担的工作任务中，本着“安全第一”的原则，除保证自身的安全，还要为实现本单位的安全生产目标尽职尽责。

(三)协助主任制定公司有关监察工作制度和细则;安排参加重大以下事故调查。根据有关规定，监察审计已批准的反措、安措计划费用和劳动保护经费、安全设施改善经费、安全宣传经费、安全奖金等有关费用的使用情况，保证相关费用落实到实处，保障安全目标的

实现。

(三)协助主任对安全管理工作进行监督检查或效能监察中发现的问题，提出监察建议或作出监察决定，要求或责令有关部门及时整改;对涉嫌违法违纪的问题按照规定程序及时立案，认真查处，为安全生产管理工作提供纪律保证。

第四条 监察审计部专责的安全生产职责

(一)强化审计工作，督促财务资金的正确使用，促进企业发展，保证生产顺利进行。

(二)检查安全生产各项费用使用情况，对各项工程项目和资金进行审计，对存在的问题提出处理意见。

第三篇：监察审计室工作职责

监察审计室是公司的监督、审计业务工作部门，在监事会的领导下开展工作，主要职责如下:

1、拟订公司监察、审计制度，制订年度监察、审计工作计划，并负责组织实施。

2、主管公司监察审计人员的推荐、交流、考核及业务培训工作。对集团公司监察审计人员进行业务咨询和指导。

3、组织开展公司的廉洁自律教育，对公司管理干部及员工廉洁自律、执行制度情况进行监督检查。

4、受理信访举报、申诉，负责公司违纪违规案件的调查和处理。

5、参与审核招标文件及各类合同，参与并监督各项重大采购和工程项目的招投标、询比价、商务谈判、工程验收和项目签证。

6、负责公司的内部审计工作，制定审计项目的实施方案，客观、公正提出审计报告、审计建议、审计结论，并跟踪落实。对公司是否依法依规运作提出意见和建议。

7、组织开展公司重要项目的监察审计工作，重点对物流、工程项目、主要负责人离任等重要经济活动开展专项审计及监督检查。

8、通过监事负责组织对公司的资金和各项资产的安全及完整，经济活动的合法性、真实性、效益性，以及内部控制制度的有效性等进行审计。

9、推荐和建议调整控股子公司的监事和监察审计负责人的人选。

10、配合财务科做好外部中介审计机构的工作沟通。

11作为公司监事会的日常工作机构，根据监事会要求开展相关工作;根据公司董事会审核委员会的要求，开展对公司会计报告及关联交易披露事项的审查工作。

12、完成公司领导交办的其它工作。

第四篇：审计监察部行政监察岗位职责

行政监察岗位职责：

1.配合审计监察部总经理做好行政监察工作；

2.劳动纪律监察；卫生检查；民主测评工作；意见箱意见收集、落实

工作。

3..完成年度目标考核工作、目标制订工作

4..制度的制订审核，并监督制度的落实，找出制度落实中的问题；

5..业务流程审计，找出制度及业务流程中存在的问题并提出整改意见；

6.工程审计：监督工程施工过程，并参与工程验收，提出工程审计意见。

7.在完成本岗位工作的同时，配合审计监察部总经理做好财务审计工作。

第五篇：审计监察部部门职责

部门职责：

1、根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、公司《内部审计制度》、股份公司章程和证监会、上海证券交易所对上市公司治理之有关规定，对股份公司、参控股企业定期进行内部审计工作。

2、审计监察部在董事会及公司主要负责人领导下，负责公司内部审计、监督和检查工作，同时负责和外部审计机构、股东及有关部门相关业务的沟通。

3、以“实事求是、客观公正”为审计原则，以“服务内部、监督核算”为工作准则，定期开展以下审计工作，保证公司经营运作的合规性、会计信息质量的真实性，以维护股份公司规范运作及经营目标的实现：

(1)对公司及其控股企业的各项收入、支出、执行过程及其结果进行有效监督和审计，保证公司经济活动的真实性、效益性、合法性，保证公司资产的安全性、完整性，保证公司效益的真实性;

(2)对公司及其控股企业财务核算的合规性、合法性进行审计，以保证并提高公司会计核算的信息质量;

(3)对公司及其控股企业财务预算的制定及执行情况进行审计;

(4)对业务部门及控股企业主要负责干部的任期经济责任进行审计;

(5)对公司及控股企业内部控制制度的健全性、有效性进行审

计;

(6)对公司及控股企业固定资产投资项目进行审计;

(7)对公司投资、融资、抵押、担保等经济行为进行审计;

(8)对公司领导以及公司职工关心的热点、难点问题，开展全

方位、多层次的专项审计工作。

4、参与公司兼并、重组、投资、融资等重要资本运营的论证工

作。

5、参与公司对外披露的相关财务报告、外部审计报告、公司重

大关联交易的审计、复核工作。

6、开展审计调查，参与研究、制定公司的各项内部控制制度。

7、制定公司审计计划并组织实施。

8、配合纪检部门，制定公司相应的纪检监察制度和工作计划;

负责公司内部效能监察工作。

9、完成公司领导交办的其他工作。

岗位名称：审计监察部主任(副主任)

上级：公司主管领导

下属: 审计岗、监察岗

审计监察部主任(副主任)岗位职责：

1、负责本部门全面工作，协调本部门与公司其它部门及外部各

审计职能单位的合作关系。与公司财务部门密切配合，保证公司各项财务数据的真实、合法性，对财务部门提出的业务或政策问题，共同予以协商解决;与公司其他业务、管理部门随时联系沟通，以满足审

计工作的需要;与公司控股企业的财务部门及主管领导随时沟通，了解相关企业的财务情况，以便于审计工作的开展和具体业务工作的指导。

2、按照相关法律、法规和公司章程、制度要求，开展公司内部

审计、监察工作。

3、制定本部门工作计划，经批准后负责组织实施。

4、制定审计、监察项目方案，对审计、监察全过程进行管理监

控，对出具的相关审计、监察报告的真实性、合法性负责。

5、参与公司重大资本运营项目的论证工作，特别是对募集资金

使用及效益性进行审计监督。

6、对严重违反财经法规的行为和阻挠、妨碍审计、监察工作的

人员，经公司领导同意，有权作出临时制止决定和采取必要的临时措施，并对直接责任人提出处理意见。

7、与党委、纪检部门密切配合，承办效能监察方面的具体工作。

8、完成公司董事会、监事会、管理层交办的其它工作。

9、完成公司审计委员会交办的其他工作。

10、 负责在部门工作中严格落实国家及行业政策法规有关规

定;

11、 发现管理问题，及时与主管领导、企管办沟通，并提出解

决意见，持续完善本部门ISO9000及流程制度各项规范;

12、 审核本部门各项费用支出，严格执行公司下达的预算指标;

13、 配合人力资源部对本部门拟招聘员工的录用过程，指导员

工岗位技能培训工作;

14、 负责对本部门员工进行业务指导、工作分配;

15、 配合公司考核领导小组对部门员工的绩效考核工作，对直

接下级，相关者进行评分;

16、 负责协调与其他部门间的协作;

17、 完成上级交办的其他工作;

任职条件：

1、教育程度：大学本科以上。

2、年龄：不限。

3、相关工作经验：8年以上。

4、所需具备的业务知识及相关技能：财会、审计专业知识，熟

悉有关财经法律法规，良好的沟通、协调能力，熟练使用计算机及相关软件。

岗位名称：审计岗

上级：审计监察部主任(副主任)

下属: 无

审计岗岗位职责：

1、按照《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作

的规定》及公司章程、中国证监会、上海证券交易所对上市公司之规定，对股份公司各参、控股公司定期开展审计工作。

2、依据审计通知书要求收集、了解、借阅被审单位的基本情况

审计资料。

3、按规定分工完成相关审计任务。

4、按规定程序对审计工作底稿和审计报告进行复核。

5、整理审计工作底稿，负责审计档案的管理。

6、对审计中发现的问题进行后续审计，监督改进和处理办法的

实施。

7、协助接待外部审计机构和部门对公司的审计工作。

8、完成公司和部门领导交办的其他工作。

任职条件：

1、教育程度：大学本科以上。

2、年龄：不限。

3、相关工作经验：5年以上会计、审计工作经历(其中2年以

上会计师事务所工作经历)。

4、所需具备的业务知识及相关技能：财会、审计专业知识，熟

悉有关财经法律法规，熟练使用计算机及相关软件。

岗位名称：监察岗

上级：审计监察部主任(副主任)

下属: 无

监察岗岗位职责：

1、负责制定公司各层次人员的廉政纪律制度。

2、负责监督、检查各种经济责任制的执行情况。

3、负责职责范围内的来信来访，协助审计部门做好对离任干部

的经济审查工作，保守秘密。

4、充分利用宣传窗，做好廉政建设重点内容的宣传工作。

5、利用各种方式做好对各类人员的遵纪守法及廉政纪律教育。

6、负责对监察对象违纪问题的调查并提出处理意见。 任职条件：

1、教育程度：大专以上。

2、年龄：不限。

3、相关工作经验：3年以上。

4、所需具备的业务知识及相关技能：中共党员，有一定的经济理论知识和较强的语言、文字表达能力。