二方审核流程（精选6篇）
篇1：二方审核流程
第二方审核有哪些内容
一、根据采购方的特殊要求和所参照的体系标准不同，所制定的审核内容也不尽相同。通常意义上，第二方审核应包含以下内容：
1、供应商的管理体系的策划和实施程度，如质量、环境、安全健康、综合管理等；
2、供应商的生产线工序能力，包括关键工艺参数、设备、工装能力是否达到要求；
3、从采购、物流、生产计划、生产实施、检验、包装仓储到出货的全过程或部份过程审核；
4、供应商执行采购方工程技术和管理要求的能力和满足程度；
5、法律法规的符合性。
二、第二方审核的流程
1、准备阶段： 第二方审核除了要有根据采购方特殊要求和产品特点制定的审核标准以外，还必须按照一套明确的评估思路、评估方法和汇报方式来开展供应商第二方审核，因此文件准备、人员安排、审核方案和审核时间的确认都是准备阶段必须完成的任务。
2、评审阶段： 第二方审核小组根据确定的评审方案对供应商实施现场审核，审核人员（或会同采购方技术人员）根据标准和采购特定要求对供应商体系和流程展开全方位评估，最终得出评估报告。
3、总结改进阶段： 现场审核完毕后，向供应商提供评审总结报告，采购方可根据评审报告和公司发展规划要求供应商提交整改计划和时间表，后者需制定改进解决方案并按计划推进完成，采购方按期检查改进情况。
4、应用阶段： 根据供应商实际改进状况的检查，采购方可制定调整、筛选供应商等相关决定，密切协助供应商为供应链的持续提高出谋划策。①预选审核：由供应商开发人员发放调查表、报价等资料，必要时，对供方现
场进行初步审核（主要任务就是了解该公司）；然后将预选结果报部门，由部门对预选通过的供方进行准入评审（具体称为选点评审），然后按流程审签，评审通过后，给予供方代码，成为合格供方；提交样件，样件确认后由相关部门组织技术、质量、采购等部门对该供方进行审核，进行PPAP 批准，PPAP 件批准后，成为合格供方可以批量供货。②当出现质量问题时，临时对该供方进行现场过程审核，一般合格供方，根据其产品的重要性和负杂程度，编制日常监督审核计划，对供方过程控制文件、制造过程、采购过程、检验试验过程和质量管理过程进行全面审核，要求供方在审核期间提供连续300 套供货产品生产，确认其过程控制能力和批量生产能力。③针对作坊则没有系统化的操作模式，没有被认可的体系，甚至没有完整的组织结构。审核这类供应商目的要搞清楚（肯定不是看其体系健全，也不是看其所有过程被识别并受控），不要去审核他系统性的东西，什么管理评审呀，什么合同评审呀，审也没有用。理所当然更不需要做什么体系评审和产品审核。更多的关注采购产品的生产流程和过程控制、产能就可以了，对任何一家供应商只要关注以下四个东西就足够了： a、合作意愿 b、产能 c、技术力量 d、过程控制
5、通过审核、辅导等等一系列措施推动其良性发展；就事论事，供方在某一段时间出现严重的质量或交付或被预知潜在的重大事故，第二方审核的目的是帮其分析问题，寻找突破口： ①收集该供应商以往出现的质量问题，并留意供应商对这些问题的改进措施，作为现场审核的重点进行验证； ②在同类供应商中选择供货业绩较好的供应商为参照，特别
是工艺和质量控制方面，进行比较审核； ③在审核前尽可能弄清楚要审核的供应商产品的工艺流程，以便自己在审核时做道心中有数； ④对于那种没有任何体系文件的供应商，可以用其它同类供应商的工艺流程图、质量控制计划进行审核。
篇2：二方审核流程
第二方审核的简介
一、什么是第二方审核
第二方管理体系审核简称第二方审核，又称为客户审核，是客户方委托认证机构对其自身或供应商的管理体系实施的审核，更多情况下被客户方作为供应链的管理工具，通过审核来提高供应链的整体管理水准。
二、第二方审核的优点
第二方审核能最大限度满足顾客方面的诸多需求，包括质量管理、环境管理、职业健康安全、企业社会责任等管理体系要求，以及相关产品或服务的专业性标准。通过第二方审核，可以有效帮助需方找出供应链中的系统问题，深挖流程中的关键薄弱点，预警供应商的质量风险，降低肯对客户方造成的负面影响，最大限度保护客户的社会形象。第二方审核无论是客户派员，还是委托独立的第三方机构实施，由于代表了客户的利益，在经济上又独立于受审方之外，因此，通过审核更能发现问题，比较客观地反应受审方的不足。
三、第二方审核的基本要求
第二方审核的开展，首先要充分了解需方产品的工程技术和管理要求，重点关注过程控制和检测能力系统，结合产品认证特点，根据客户特殊要求，辅以ISO9001、ISO14001、OHSMS18001、TS16949、SA8000等标准的相关要求进行。通过第二方审核，评价供方或合作方持续满足规定要求的能力，促进供方或合作方改进其产品或服务质量，降低生产成本，提高人员综合素质，考察供方其他方面的表现（如社会责任、商业信用）。审核结果讲作为需方对供应商进行筛选的重要依据，也是需方了解和控制供方的重要方法。
四、适合第二方审核的场合以下几类情况比较适合企业选择第二方审核的模式
1、产品涉及的零部件供货商众多，开展评估的投入和要求比较高
2、零部件质量对于整机安全有较大影响、整机产品风险比较大
3、相关评估环节易受人为因素干扰
篇3：二方审核流程
设计变更是指设计部门对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。它也关系到项目建设单位的进度、质量和投资控制。所以加强设计变更的管理, 对规范各参与单位的行为, 确保工程质量和工期, 控制工程造价, 都具有十分重要的意义。
目前, 管理过程模型仿真的技术正在被广泛地应用在企业的管理手段中, 帮助企业管理实现信息化、知识化、规范化的目标, 提供予管理者有关管理过程的运行时间、运行成本和资源利用率等信息, 供管理者判断管理过程的可行性及有效性[1]。
文中, 将提出一种基于e EPC过程建模理论的设计变更审核流程仿真模拟, 讨论如何提高设计管理有关审核部门的效率, 缩短过程持续时间, 配合现场施工进度, 以及能有效控制变更成本。
1 e EPC方法简介
EPC (event-driven process chain) 是20世纪90年代由德国学者Keller[2,3]等人提出的一种实例化过程动态建模语言, 主要用于经营过程重组、工作流控制、活动成本分析等。EPC的主要元素是功能和事件[4]:功能是一个发生时间的过程, 而事件则是过程的某一点 (某一状态的改变) 。事件触发功能, 同时也是功能的输出结果。由功能和事件按一定逻辑关系连接而构成过程的控制流, 控制流的分支选择、汇合连接及并发进行则通过逻辑操作符 (与、或、异或) 或更复杂的表达式来完成。
在EPC中加入资源要素 (包括人力资源、物质资源及信息资源等) , 就构成了e EPC (extended event-driven process chain) , 它不仅支持EPC的所有功能, 而且将组织、物质、信息等单元依附于功能之中从而描述了人力、物质、信息流在不同企业和部门间的流转[5]。
在针对业务流程建模和分析时, e EPC具有如下优势[6]: (1) 图形化的描述, 建模元素通过图形化的方式给出; (2) 支持层次化的流程模型, 对于复杂的业务流程, 可先设计顶层模型, 然后逐步细化到必要的流程环节; (3) 属性、时延和随机性特征可在e EPC模型中体现出来, 事件、功能、资源等都被赋予了不同类型不同数目的属性, 功能对象还可以以随机分布的方式给出该过程的持续时间; (4) 组织结构和资源在业务流程中某功能中被“绑定”, 又在其后的某个功能中被“释放”, 从而实现对资源利用的描述。
2 设计变更审核的流程描述
以某工程建设项目设计变更审核流程为例, 采用e EPC进行建模及分析。
某从事房地产开发的开发企业投资开发的某工程建设项目, 与设计变更审核有关的单位及部门有建设单位 (项目总经理、工程部、合约管理部、财务部、设计部) 、设计单位、监理单位及承包单位 (施工企业) 。设计变更发生的原因可能有工艺技术或材料改变、增减工程内容、设计或施工错漏、环境或勘探资料变化等, 所以最初提出变更的单位可能是上述有关单位中的任何一家。为了便于管理, 项目有关的设计变更都需要由项目工程部收集提议后发起, 自此进入设计变更的正式审核阶段, 最终仍需流转至项目工程部, 由项目工程部记录后下发。
根据上述流程规定, 可建立基于e EPC理论的设计变更审核流程模型, 如图1所示。
该流程模型图已将所有功能及事件分别做了简述, 并将耗时情况列出。为了审阅及操作者更好地理解流程图模型, 还可以将功能、事件、选择规则等做进一步的详细说明, 宜以表格列出。
依据图1的信息, 可以得出以下初步结果: (1) 设计变更一次性顺利批准下发, 最短需时10个工作日, 最长需时22个工作日; (2) 位于设计部Rule1选择项, 对设计变更审核流程周期影响最大, 若审核设计变更有修改意见, 反馈回设计单位修改, 将大大延长设计变更审核流程周期; (3) 各部门间流转文件传递时间耗时较长, 达到4个工作日。
由上述结果我们可得出改善流程效率的目标点, 从而使管理改进工作更有的放矢。提高设计变更审核流程效率, 缩短流程时间的措施可包括: (1) 运用项目工作流软件、E-mail、电子签名等现代工具, 缩短部门间流转文件传递时间; (2) 加强设计部与设计单位间的沟通, 在工程部发起变更前, 设计部与设计单位间宜已初步达成意见一致, 避免在设计部审核时提出过多修改意见, 延长变更流转时间。
3 利用技术软件进行模型仿真运行
能够在绘制e EPC模型的同时又可以对模型进行仿真运行的软件主要有IDS公司的ARIS软件和UGS公司的Plant Simulation软件。根据已建立的e EPC模型, 可利用软件对设计变更审核管理的流程分别进行多次仿真实验, 仿真过程模拟运行次数宜在50次以上, 每次实验取数个观察值, 根据置信度设置的情况下, 分析实验结果。
根据模型仿真运行过程及数据的解读, 一般可以得到以下结果: (1) 流程的平均执行时间; (2) 在流程执行过程中, 影响整个流程执行时间的主要因素是哪个分支, 因此该分支上各个功能的执行效率应该是当前管理优化考虑的重点。当该分支的执行效率得到优化后, 其他分支流程也可能成为新的关键线路, 可以采用同样的仿真运行方式进行确定并给予效率优化; (3) 在流程建模时, 引入人员、系统资源等单元, 收集相关有用信息, 添加这些元素, 通过仿真运行, 分析人员和资源的利用情况, 从而对人员配置、资源优化提供判断标准。
4 结论
根据上述建模过程和分析结果, 可以得出: (1) 采用e EPC方法对流程建模, 简单易懂, 易于利用技术软件辅助建模及分析, 建模速度快, 可读性强, 可进行动态分析; (2) e EPC方法在分析流程执行性能, 从效率提高的角度优化流程方面独具优势, 但由于其面向流程特性, 不适合作为流程结构合理性分析的工具, 但可作为结构优化是否合理的手段, 提供不同流程结构执行性能的量化比较。
参考文献
[1]刘艳梅, 郑国君, 祁国宁.基于扩展事件驱动过程链 (e EPC) 的企业业务过程模型的仿真[J].制造业自动化, 2004 (2) .
[2]Van D A.Formalization and verification of event-driven process chains[J].Information and software Technology, 1999 (41) .
[3]张劲松.基于过程链的产品开发过程建模研究[J].华中科技大学学报, 2005 (5) .
[4]范玉顺.工作流管理技术基础[M].北京:清华大学出版社;柏林:施普林格出版社, 2001.
[5]姜晨, 赵喜春, 殷志祥.基于e EPC的保障方案权衡建模仿真[J].弹箭与制导学报, 2007 (2) .
篇4：二方审核流程
“我们目前还想继续观望，然后选择是否向上海市金融办备案及申请QFLP。”普凯投资基金合伙人姚继平告诉《投资者报》记者。
2011年1月11日，上海市金融办正式发布《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法》（下称《办法》），这标志着境外股权投资基金(PE)有了投资境内企业的“直通车”——通过试点，外资PE可以通过QFLP获得换汇额度，加速投资流程。
如此便利的事情，为何外资PE却不买账？
QFLP的尴尬
据知情人士透露，当QFLP 试点企业设立获批后，可以通过管理人向托管银行发出指令的方式，直接在托管银行办理，结汇和划款合二为一，而不需外管局对每个项目所需结汇额度的逐笔核准。
由项目审核过渡到对整个基金进行审核，这对PE基金来说提供了便利。一般来说，假如每只基金投资五个项目，如果没有QFLP资格，那么PE就要审批5次；获得QFLP资格后，只需要审批一次，大大简化了投资流程。
然而，该办法公布半年之后，目前却只有凯雷复星基金、黑石集团与德同资本成为首批“QFLP结汇试点”企业，即使上海市金融办加速了审批流程，也仅增加了弘毅投资和3i集团两家，总共只有五家外资PE入围。
QFLP的尴尬由此可见。
“最主要原因是没有实质性进展，虽然国家公布了上海、北京两个城市作为试点，也批准了一些外资PE去做这件事情，但是其实一直没有做起来。”中国私募股权协会副会长何小锋告诉记者，因为QFLP涉及到外管局、商务部等多个部门的协调，而其中最关键的因素则是外管局，如果外管局不配合，即使试点企业搞了十家，最终都不会有多大进展。
其中的道理，外资PE不是不明白。
“我们没有申请QFLP。” 维思资本管理合伙人王刚告诉记者。
如果不申请QFLP，外资PE有其他办法解决换汇问题吗？
答案是肯定的。“明修栈道”的背后，PE其实可以“暗度陈仓”。
“如果不申请QFLP，外资PE还可以通过WOFE（Wholly Owned Foreign Enterprise，外商独资企业）的模式绕过换汇门槛。”一位外资PE人士告诉记者，所谓WOFE模式，即外资PE设立一个外商投资企业，而不是外商投资股权投资企业，然后按每个投资项目进行结汇，每笔投资都要走外管局的审批程序。
审核流程复杂
白给的饭不吃，是外资PE昏头了吗？
这其中显然另有内情。
根据记者了解，事实上，在《办法》落地之前，凯雷集团、百仕通、软银中国、TPG、NYPC卡贝基金等外资PE均争相设立人民币基金备战QFLP首批试点，大家的热情非常高。
“虽然现在还没有国民待遇，但是正如赛车手，离起跑线最近的人肯定会占得先机，因此，我们也希望能够成为首批试点之一。”一位候选首批试点的基金负责人告诉记者。
然而“雷声大 雨点小”，折腾了半年，只有五家PE入选。
“一方面是上海市金融办审批比较严格，需要PE公布出以前的LP（有限合伙人，即投资人）名单，同时拟申请QFLP的LP名单也要公布；另一方面，其实这对PE基金的实际帮助并不大。”上述人士告诉记者。
根据上海市金融办主任方星海的公开表态，“在批准QFLP试点时，我们会找申请企业至少三个以上主要合伙人谈话。除了解公司的基本情况外，我们还会通过谈话判断这些合伙人是不是真正做事情的人。”
以弘毅投资为例，据悉，2010年底弘毅投资已经取得QFLP试点资格，但直到6个月后才获得结汇资格，其间他们需要花费时间接受基金管理团队投资理念、美元基金LP资质方面的评估审核。
对参与QFLP的外资PE，按照上海市金融办的操作流程，在PE获批之前，一般金融办的人会找他们的主要合伙人谈话，以了解该基金的以往业绩及团队背景等。从一般来说，主要有以下几个方面的考评因素：第一，基金管理团队的中国投资經验；第二，优先考虑引导基金、国企或民企出资等境内资本参与的企业；第三，优先考虑投资方向为新兴产业且该方向符合管理团队的经验的企业；第四，该企业的组织架构清晰，出资主体明确，投资计划清楚。
不过，总体来说，外资PE的业绩水平是入选QFLP的主要衡量标准。
“查看首批试点的几家PE，无论是凯雷还是黑石，他们的名气虽大，但在过去几年业绩也一般，除了凯雷收购徐工机械众所周知，可以数得上来的知名投资案例并不多见。”上述候选人告诉记者。
此外，一个不容忽视的现实是，在竞争激烈的PE市场，PE的业绩水平需要在专注投资的情况下才能够产生。“如果PE将很大一部分精力放在申请QFLP方面的话，那么他们在投资业绩方面就会分散精力，最终得不偿失。”该候选人表示。
难享国民待遇
有了“直通车”，并不代表等同于内资公司，对于这一点，许多外资PE心里也明白，他们很难享受到国民待遇。
“按照现行QFLP政策，参与试点的外资股权投资基金均被视为境外投资者，唯一的例外是所有出资人均来自内地，仅有基金管理人(GP)以结汇资金出资，且在5%以下。”一位试点PE的负责人告诉记者。
据一位参与上海QFLP政策解读会的人士透露，目前得到QFLP结汇额度的外资股权投资基金，只有在项目投资时才能结汇。
篇5：中级审核流程1
个人RPU数据——院系版（在院系版输入教学考核、考核、师德考核、思政考核、教学考核工作表（可在个人扫描版的材料里看）、基层单位考核意见——生成数据后直接——导入学工处版、宣传部版、教务处版、科技处版（和科技处何副商量，看是否通知老师交原件给他们审核，可以交由他们生成数据）、人事处版——生成数据后直接导入——高校单位版（审核职称外语、职称计算机，输入公示日期、基层单位意见等）——按评审会生成数据
2．高校助理研究员数据审核流程：（在学校自己评）
同高校讲师流程，教学考核、师德考核、思政考核没有的，在表内填未评或其它，一样要经过五个部门，生成数据。
3．高校实验师审核流程：（把数据刻录在光盘上，然后必须在9月24日前寄“南宁市竹溪大道69号广西区教育厅职改办XXX（用个信封把XXX元寄给XXX））”
同高校讲师流程，教学考核、师德考核、思政考核没有的，在表内填未评或其它，一样要经过五个部门，生成数据。
4．图书资料系列（XXXX）审核流程：（必须在9月30日前报钦州市文化局办公室方主任处）
个人RPU数据——直接导入高校单位版（审核职称外语、职称计算机，输入公示日期、基层单位意见等）——按评审会生成数据——数据刻录在光盘的上报市文化局
图书资料的还须同时报送纸质版材料。（中级评审表一式三份，初级评审表一式二份；个人专业技术总结一式一份，专业技术考核表（2009、2010年各一式一份），评审表第一页和第二页之间要按学历、学位、职称证书、职称外语、职称计算机合格证复印件的顺序粘贴；相关证明材料（做好目录，按顺序装订，内容要包括2010考核表、相关继续教育培训证明、论文发表情况、参与课题情况、有关获奖材料等）
5．档案系列（XXX）审核流程（10月底前市档案局小郑处）
个人RPU数据——直接导入高校单位版（审核职称外语、职称计算机，输入公示日期、基层单位意见等）——按评审会生成数据——数据刻录在光盘后上报市档案局（行政中心）
档案资料的还须同时报送纸质版材料（中级评审表一式4份，《2011年推荐评审档案系列中级专业技术职务资格人员名册表（可在单位版导出）》一式一份
6.工程系列（XXX）150元,9月底或10月初交钦州市工信委XXX：3XXX051XXXX299
个人RPU数据——直接导入高校单位版（职称计算机，基层单位意见等）——按评审会生成数据——数据刻录在光盘后上报市档案局（行政中心）
篇6：贷款审核流程
担保：
1、贷款人和担保人必须出具由中国人民银行提供的征信报告；
2、提供夫妻双方身份证、结婚证、户口簿（都是原件）、工作证明（必须盖公司公章或人事章）、银行流水账（至少半年以上必须银行柜台盖章）、提供稳定的住址证明、房屋租赁合同、水电缴费单、物业管理等相关证明、提供稳定的收入来源。如果有房屋要出示房产证、土地证。个体或者企业要出示营业执照、组织机构代码证、税务登记证、资产负债表、至少半年以上往来账目、公司章程、验资报告、法人身份证。
3、担保人要有自己的房屋，要和贷款人一起来签订共同借款协议。
4、我公司现提供的贷款最长不超过三个月。（目前只有30天、60天、90天三种产品）
5、资料齐全办理完所有手续后，审核人员将在三个工作日内放款。
抵押：
1、贷款人和担保人必须出具由中国人民银行提供的征信报告；
2、提供夫妻双方身份证、结婚证、户口簿（都是原件）、工作证明（必须盖公司公章或人事章）、银行流水账（至少半年以上必须银行柜台盖章）、提供稳定的住址证明、房屋租赁合同、水电缴费单、物业管理等相关证明、提供稳定的收入来源。如果有房屋要出示房产证、土地证。个体或者企业要出示营业执照、组织机构代码证、税务登记证、资产负债表、至少半年以上往来账目、公司章程、验资报告、法人身份证。
3、如果房屋抵押或车抵押。贷款人夫妻双方需共同签订出让合同、提供评估报告、车产登记证、购车发票、行驶证。签订后房屋或车的所有权就归我公司所有。
4、我公司现提供的贷款最长不超过三个月。（目前只有30天、60天、90天三种产品）