文物拍卖管理暂行规定

文物拍卖管理暂行规定（精选6篇）

篇1：文物拍卖管理暂行规定

中华人民共和国国务院令

第 377 号

《中华人民共和国文物保护法实施条例》已经2003年5月13日国务院第8次常务会议通过，现予公布，自2003年7月1日起施行。

总 理

温家宝

二○○三年五月十八日

中华人民共和国文物保护法实施条例

第一章 总

则

第一条 根据《中华人民共和国文物保护法》(以下简称文物保护法)，制定本实施条例。

第二条 国家重点文物保护专项补助经费和地方文物保护专项经费，由县级以上人民政府文物行政主管部门、投资主管部门、财政部门按照国家有关规定共同实施管理。任何单位或者个人不得侵占、挪用。

第三条 国有的博物馆、纪念馆、文物保护单位等的事业性收入，应当用于下列用途：

(一)文物的保管、陈列、修复、征集；

(二)国有的博物馆、纪念馆、文物保护单位的修缮和建设；

(三)文物的安全防范；

(四)考古调查、勘探、发掘；

(五)文物保护的科学研究、宣传教育。

第四条 文物行政主管部门和教育、科技、新闻出版、广播电视行政主管部门，应当做好文物保护的宣传教育工作。

第五条 国务院文物行政主管部门和省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门，应当制定文物保护的科学技术研究规划，采取有效措施，促进文物保护科技成果的推广和应用，提高文物保护的科学技术水平。

第六条 有文物保护法第十二条所列事迹之一的单位或者个人，由人民政府及其文物行政主管部门、有关部门给予精神鼓励或者物质奖励。

第二章 不可移动文物

第七条 历史文化名城，由国务院建设行政主管部门会同国务院文物行政主管部门报国务院核定公布。

历史文化街区、村镇，由省、自治区、直辖市人民政府城乡规划行政主管部门会同文物行政主管部门报本级人民政府核定公布。

县级以上地方人民政府组织编制的历史文化名城和历史文化街区、村镇的保护规划，应当符合文物保护的要求。

第八条 全国重点文物保护单位和省级文物保护单位自核定公布之日起1年内，由省、自治区、直辖市人民政府划定必要的保护范围，作出标志说明，建立记录档案，设置专门机构或者指定专人负责管理。

设区的市、自治州级和县级文物保护单位自核定公布之日起1年内，由核定公布该文物保护单位的人民政府划定保护范围，作出标志说明，建立记录档案，设置专门机构或者指定专人负责管理。

第九条 文物保护单位的保护范围，是指对文物保护单位本体及周围一定范围实施重点保护的区域。

文物保护单位的保护范围，应当根据文物保护单位的类别、规模、内容以及

周围环境的历史和现实情况合理划定，并在文物保护单位本体之外保持一定的安全距离，确保文物保护单位的真实性和完整性。

第十条 文物保护单位的标志说明，应当包括文物保护单位的级别、名称、公布机关、公布日期、立标机关、立标日期等内容。民族自治地区的文物保护单位的标志说明，应当同时用规范汉字和当地通用的少数民族文字书写。

第十一条 文物保护单位的记录档案，应当包括文物保护单位本体记录等科学技术资料和有关文献记载、行政管理等内容。

文物保护单位的记录档案，应当充分利用文字、音像制品、图画、拓片、摹本、电子文本等形式，有效表现其所载内容。

第十二条 古文化遗址、古墓葬、石窟寺和属于国家所有的纪念建筑物、古建筑，被核定公布为文物保护单位的，由县级以上地方人民政府设置专门机构或者指定机构负责管理。其他文物保护单位，由县级以上地方人民政府设置专门机构或者指定机构、专人负责管理；指定专人负责管理的，可以采取聘请文物保护员的形式。

文物保护单位有使用单位的，使用单位应当设立群众性文物保护组织；没有使用单位的，文物保护单位所在地的村民委员会或者居民委员会可以设立群众性文物保护组织。文物行政主管部门应当对群众性文物保护组织的活动给予指导和支持。

负责管理文物保护单位的机构，应当建立健全规章制度，采取安全防范措施；其安全保卫人员，可以依法配备防卫器械。

第十三条 文物保护单位的建设控制地带，是指在文物保护单位的保护范围外，为保护文物保护单位的安全、环境、历史风貌对建设项目加以限制的区域。

文物保护单位的建设控制地带，应当根据文物保护单位的类别、规模、内容以及周围环境的历史和现实情况合理划定。

第十四条 全国重点文物保护单位的建设控制地带，经省、自治区、直辖市

人民政府批准，由省、自治区、直辖市人民政府的文物行政主管部门会同城乡规划行政主管部门划定并公布。

省级、设区的市、自治州级和县级文物保护单位的建设控制地带，经省、自治区、直辖市人民政府批准，由核定公布该文物保护单位的人民政府的文物行政主管部门会同城乡规划行政主管部门划定并公布。

第十五条 承担文物保护单位的修缮、迁移、重建工程的单位，应当同时取得文物行政主管部门发给的相应等级的文物保护工程资质证书和建设行政主管部门发给的相应等级的资质证书。其中，不涉及建筑活动的文物保护单位的修缮、迁移、重建，应当由取得文物行政主管部门发给的相应等级的文物保护工程资质证书的单位承担。

第十六条 申领文物保护工程资质证书，应当具备下列条件：

(一)有取得文物博物专业技术职务的人员；

(二)有从事文物保护工程所需的技术设备；

(三)法律、行政法规规定的其他条件。

第十七条 申领文物保护工程资质证书，应当向省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门或者国务院文物行政主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门或者国务院文物行政主管部门应当自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定。决定批准的，发给相应等级的文物保护工程资质证书；决定不批准的，应当书面通知当事人并说明理由。文物保护工程资质等级的分级标准和审批办法，由国务院文物行政主管部门制定。

第十八条 文物行政主管部门在审批文物保护单位的修缮计划和工程设计方案前，应当征求上一级人民政府文物行政主管部门的意见。

第十九条 危害全国重点文物保护单位安全或者破坏其历史风貌的建筑物、构筑物，由省、自治区、直辖市人民政府负责调查处理。

危害省级、设区的市、自治州级、县级文物保护单位安全或者破坏其历史风

貌的建筑物、构筑物，由核定公布该文物保护单位的人民政府负责调查处理。

危害尚未核定公布为文物保护单位的不可移动文物安全的建筑物、构筑物，由县级人民政府负责调查处理。

第三章 考古发掘

第二十条 申请从事考古发掘的单位，取得考古发掘资质证书，应当具备下列条件：

(一)有4名以上取得考古发掘领队资格的人员；

(二)有取得文物博物专业技术职务的人员；

(三)有从事文物安全保卫的专业人员；

(四)有从事考古发掘所需的技术设备；

(五)有保障文物安全的设施和场所；

(六)法律、行政法规规定的其他条件。

第二十一条 申领考古发掘资质证书，应当向国务院文物行政主管部门提出申请。国务院文物行政主管部门应当自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定。决定批准的，发给考古发掘资质证书；决定不批准的，应当书面通知当事人并说明理由。

第二十二条 考古发掘项目实行领队负责制度。担任领队的人员，应当取得国务院文物行政主管部门按照国家有关规定发给的考古发掘领队资格证书。

第二十三条 配合建设工程进行的考古调查、勘探、发掘，由省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门组织实施。跨省、自治区、直辖市的建设工程范围内的考古调查、勘探、发掘，由建设工程所在地的有关省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门联合组织实施；其中，特别重要的建设工程范围内的考古调查、勘探、发掘，由国务院文物行政主管部门组织实施。

建设单位对配合建设工程进行的考古调查、勘探、发掘，应当予以协助，不

得妨碍考古调查、勘探、发掘。

第二十四条 国务院文物行政主管部门应当自收到文物保护法第三十条第一款规定的发掘计划之日起30个工作日内作出批准或者不批准决定。决定批准的，发给批准文件；决定不批准的，应当书面通知当事人并说明理由。

文物保护法第三十条第二款规定的抢救性发掘，省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门应当自开工之日起10个工作日内向国务院文物行政主管部门补办审批手续。

第二十五条 考古调查、勘探、发掘所需经费的范围和标准，按照国家有关规定执行。

第二十六条 从事考古发掘的单位应当在考古发掘完成之日起30个工作日内向省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门和国务院文物行政主管部门提交结项报告，并于提交结项报告之日起3年内向省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门和国务院文物行政主管部门提交考古发掘报告。

第二十七条 从事考古发掘的单位提交考古发掘报告后，经省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门或者国务院文物行政主管部门依据各自职权批准，可以保留少量出土文物作为科研标本，并应当于提交发掘报告之日起6个月内将其他出土文物移交给由省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门或者国务院文物行政主管部门指定的国有的博物馆、图书馆或者其他国有文物收藏单位收藏。

第四章 馆藏文物

第二十八条 文物收藏单位应当建立馆藏文物的接收、鉴定、登记、编目和档案制度，库房管理制度，出入库、注销和统计制度，保养、修复和复制制度。

第二十九条 县级人民政府文物行政主管部门应当将本行政区域内的馆藏文物档案，按照行政隶属关系报设区的市、自治州级人民政府文物行政主管部门

或者省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门备案；设区的市、自治州级人民政府文物行政主管部门应当将本行政区域内的馆藏文物档案，报省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门备案；省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门应当将本行政区域内的一级文物藏品档案，报国务院文物行政主管部门备案。

第三十条 文物收藏单位之间借用馆藏文物，借用人应当对借用的馆藏文物采取必要的保护措施，确保文物的安全。

借用的馆藏文物的灭失、损坏风险，除当事人另有约定外，由借用该馆藏文物的文物收藏单位承担。

第三十一条 国有文物收藏单位未依照文物保护法第三十六条的规定建立馆藏文物档案并将馆藏文物档案报主管的文物行政主管部门备案的，不得交换、借用馆藏文物。

第三十二条 修复、复制、拓印馆藏二级文物和馆藏三级文物的，应当报省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门批准；修复、复制、拓印馆藏一级文物的，应当经省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门审核后报国务院文物行政主管部门批准。

第三十三条 从事馆藏文物修复、复制、拓印的单位，应当具备下列条件：

(一)有取得中级以上文物博物专业技术职务的人员；

(二)有从事馆藏文物修复、复制、拓印所需的场所和技术设备；

(三)法律、行政法规规定的其他条件。

第三十四条 从事馆藏文物修复、复制、拓印，应当向省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门应当自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定。决定批准的，发给相应等级的资质证书；决定不批准的，应当书面通知当事人并说明理由。

第三十五条 为制作出版物、音像制品等拍摄馆藏二级文物和馆藏三级文物的，应当报省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门批准；拍摄馆藏一级文物的，应当经省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门审核后报国务院文物行政主管部门批准。

第三十六条 馆藏文物被盗、被抢或者丢失的，文物收藏单位应当立即向公安机关报案，并同时向主管的文物行政主管部门报告；主管的文物行政主管部门应当在接到文物收藏单位的报告后24小时内，将有关情况报告国务院文物行政主管部门。

第三十七条 国家机关和国有的企业、事业组织等收藏、保管国有文物的，应当履行下列义务：

(一)建立文物藏品档案制度，并将文物藏品档案报所在地省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门备案；

(二)建立、健全文物藏品的保养、修复等管理制度，确保文物安全；

(三)文物藏品被盗、被抢或者丢失的，应当立即向公安机关报案，并同时向所在地省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门报告。

第五章 民间收藏文物

第三十八条 文物收藏单位以外的公民、法人和其他组织，可以依法收藏文物，其依法收藏的文物的所有权受法律保护。

公民、法人和其他组织依法收藏文物的，可以要求文物行政主管部门对其收藏的文物提供鉴定、修复、保管等方面的咨询。

第三十九条 设立文物商店，应当具备下列条件：

(一)有200万元人民币以上的注册资本；

(二)有5名以上取得中级以上文物博物专业技术职务的人员；

(三)有保管文物的场所、设施和技术条件；

(四)法律、行政法规规定的其他条件。

第四十条 设立文物商店，应当依照国务院文物行政主管部门的规定向省、自治区、直辖市以上人民政府文物行政主管部门提出申请。省、自治区、直辖市以上人民政府文物行政主管部门应当自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定。决定批准的，发给批准文件；决定不批准的，应当书面通知当事人并说明理由。

第四十一条 依法设立的拍卖企业，从事文物拍卖经营活动的，应当有5名以上取得高级文物博物专业技术职务的文物拍卖专业人员，并取得国务院文物行政主管部门发给的文物拍卖许可证。

第四十二条 依法设立的拍卖企业申领文物拍卖许可证，应当向国务院文物行政主管部门提出申请。国务院文物行政主管部门应当自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定。决定批准的，发给文物拍卖许可证；决定不批准的，应当书面通知当事人并说明理由。

第四十三条 文物商店购买、销售文物，经营文物拍卖的拍卖企业拍卖文物，应当记录文物的名称、图录、来源、文物的出卖人、委托人和买受人的姓名或者名称、住所、有效身份证件号码或者有效证照号码以及成交价格，并报核准其销售、拍卖文物的文物行政主管部门备案。接受备案的文物行政主管部门应当依法为其保密，并将该记录保存75年。

文物行政主管部门应当加强对文物商店和经营文物拍卖的拍卖企业的监督检查。

第六章 文物出境进境

第四十四条 国务院文物行政主管部门指定的文物进出境审核机构，应当有5名以上专职文物进出境责任鉴定员。专职文物进出境责任鉴定员应当取得中级以上文物博物专业技术职务并经国务院文物行政主管部门考核合格。

第四十五条 运送、邮寄、携带文物出境，应当在文物出境前依法报文物进出境审核机构审核。文物进出境审核机构应当自收到申请之日起15个工作日内作出是否允许出境的决定。

文物进出境审核机构审核文物，应当有3名以上文物博物专业技术人员参加；其中，应当有2名以上文物进出境责任鉴定员。

文物出境审核意见，由文物进出境责任鉴定员共同签署；对经审核，文物进出境责任鉴定员一致同意允许出境的文物，文物进出境审核机构方可作出允许出境的决定。

文物出境审核标准，由国务院文物行政主管部门制定。

第四十六条 文物进出境审核机构应当对所审核进出境文物的名称、质地、尺寸、级别，当事人的姓名或者名称、住所、有效身份证件号码或者有效证照号码，以及进出境口岸、文物去向和审核日期等内容进行登记。

第四十七条 经审核允许出境的文物，由国务院文物行政主管部门发给文物出境许可证，并由文物进出境审核机构标明文物出境标识。经审核允许出境的文物，应当从国务院文物行政主管部门指定的口岸出境。海关查验文物出境标识后，凭文物出境许可证放行。

经审核不允许出境的文物，由文物进出境审核机构发还当事人。

第四十八条 文物出境展览的承办单位，应当在举办展览前6个月向国务院文物行政主管部门提出申请。国务院文物行政主管部门应当自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定。决定批准的，发给批准文件；决定不批准的，应当书面通知当事人并说明理由。

一级文物展品超过120件(套)的，或者一级文物展品超过展品总数的20%的，应当报国务院批准。

第四十九条 一级文物中的孤品和易损品，禁止出境展览。禁止出境展览文物的目录，由国务院文物行政主管部门定期公布。

未曾在国内正式展出的文物，不得出境展览。

第五十条 文物出境展览的期限不得超过1年。因特殊需要，经原审批机关批准可以延期；但是，延期最长不得超过1年。

第五十一条 文物出境展览期间，出现可能危及展览文物安全情形的，原审批机关可以决定中止或者撤销展览。

第五十二条 临时进境的文物，经海关将文物加封后，交由当事人报文物进出境审核机构审核、登记。文物进出境审核机构查验海关封志完好无损后，对每件临时进境文物标明文物临时进境标识，并登记拍照。

临时进境文物复出境时，应当由原审核、登记的文物进出境审核机构核对入境登记拍照记录，查验文物临时进境标识无误后标明文物出境标识，并由国务院文物行政主管部门发给文物出境许可证。

未履行本条第一款规定的手续临时进境的文物复出境的，依照本章关于文物出境的规定办理。

第五十三条 任何单位或者个人不得擅自剥除、更换、挪用或者损毁文物出境标识、文物临时进境标识。

第七章 法律责任

第五十四条 公安机关、工商行政管理、文物、海关、城乡规划、建设等有关部门及其工作人员，违反本条例规定，滥用审批权限、不履行职责或者发现违法行为不予查处的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十五条 违反本条例规定，未取得相应等级的文物保护工程资质证书，擅自承担文物保护单位的修缮、迁移、重建工程的，由文物行政主管部门责令限期改正；逾期不改正，或者造成严重后果的，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

违反本条例规定，未取得建设行政主管部门发给的相应等级的资质证书，擅自承担含有建筑活动的文物保护单位的修缮、迁移、重建工程的，由建设行政主管部门依照有关法律、行政法规的规定予以处罚。

第五十六条 违反本条例规定，未取得资质证书，擅自从事馆藏文物的修复、复制、拓印活动的，由文物行政主管部门责令停止违法活动；没收违法所得和从事违法活动的专用工具、设备；造成严重后果的，并处1万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十七条 文物保护法第六十六条第二款规定的罚款，数额为200元以下。

第五十八条 违反本条例规定，未经批准擅自修复、复制、拓印、拍摄馆藏珍贵文物的，由文物行政主管部门给予警告；造成严重后果的，处2000元以上2万元以下的罚款；对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

第五十九条 考古发掘单位违反本条例规定，未在规定期限内提交结项报告或者考古发掘报告的，由省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门或者国务院文物行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

第六十条 考古发掘单位违反本条例规定，未在规定期限内移交文物的，由省、自治区、直辖市人民政府文物行政主管部门或者国务院文物行政主管部门责令限期改正；逾期不改正，或者造成严重后果的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

第六十一条 违反本条例规定，文物出境展览超过展览期限的，由国务院文物行政主管部门责令限期改正；对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

第六十二条 依照文物保护法第六十六条、第七十三条的规定，单位被处以

吊销许可证行政处罚的，应当依法到工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记；逾期未办理的，由工商行政管理部门吊销营业执照。

第六十三条 违反本条例规定，改变国有的博物馆、纪念馆、文物保护单位等的事业性收入的用途的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 附

则

第六十四条 本条例自2003年7月1日起施行。

文物拍卖管理暂行规定

2003年7月14日

第一条 为加强对文物拍卖的规范管理，保护祖国历史文化遗产，根据《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国拍卖法》和《中华人民共和国文物保护法实施条例》等有关法律法规，制订本规定。

第二条 以下列物品为拍卖标的的拍卖活动，适用本规定：

1、1949年以前的各种艺术品、工艺美术品； 2、1949年以前的文献资料以及具有历史、艺术、科学价值的手稿和图书资料； 3、1949年以前，反映各民族社会制度、社会生产、社会生活的代表性实物； 4、1949年以后，与重大历史事件、革命运动或者著名人物有关的，具有重要纪念意义、教育意义或者史料价值的实物； 5、1949年以后，国家文物局公布的列入限制出境范围的中国已故著名书画家作品。

第三条 依法设立的拍卖企业从事本规定第二条所列文物拍卖活动的（以下称文物拍卖企业），须经所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门审核同意后，向国家文物局申请文物拍卖许可证。

第四条 申请文物拍卖许可证时，应当提供下列材料：

1、拍卖企业设立时，所在地的省、自治区、直辖市拍卖行业管理部门的审核许可文件和工商行政管理部门颁发的营业执照复印件；

2、注册资本的验资证明； 3、5名以上取得高级文物博物专业技术职务的文物拍卖专业人员的资格证明材料；

4、所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门的审核意见。

第五条 国家文物局应当自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定。决定批准的，发给文物拍卖许可证；决定不批准的，应当书面通知当事人并说明理由。文物拍卖许可证不得出租、出借或转让。

第六条 从事文物拍卖的专业人员应当符合下列条件并取得文物拍卖专业人员资格：

1、熟知国家文物保护的法律、法规和规章；

2、具备一定的文物保护知识和鉴定能力；

3、具备一定的文物拍卖运作知识和能力。

第七条 文物拍卖专业人员资格由国家文物局认定。经认定合格的，发给文物拍卖专业人员资格证书。

第八条 国家文物局对取得文物拍卖许可证的拍卖企业和取得文物拍卖专业人员资格证书的人员进行年审。

第九条 文物拍卖企业应当在每年三月底之前向所在地的省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门报送年审表。

省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门根据企业经营情况和文物拍卖专业人员从业情况提出初审意见后报国家文物局；国家文物局作出合格或者不合格的年审结论，并发布公告。

第十条 文物拍卖企业拍卖的文物，在拍卖前必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门审核。

省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门审核拍卖标的时应当征求有关文物专业机构或专家意见。不能形成一致意见的，应当报国家文物局审核。

文物行政部门不负责对文物拍卖标的出具真伪鉴别证明或价格评估证明。

参加文物拍卖标的审核的专家，不得在文物拍卖企业任职。

第十一条 省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门应当在拍卖公告发布日１５日前将拍卖标的资料及审核意见报国家文物局备案。

第十二条 下列文物不得作为文物拍卖标的：

1、依照法律应当上交国家的中国境内出土的文物；

2、依照法律应当移交文物行政部门的文物，包括国家各级执法部门在查处违法犯罪活动中依法没收、追缴的文物；

3、银行、冶炼厂、造纸厂以及废旧物资回收单位拣选的文物；

4、国有文物收藏单位以及其他国家机关、部队和国有企业、事业组织等收藏、保管的文物；

5、国有文物购销经营单位收存的珍贵文物；

6、非国有馆藏珍贵文物；

7、物主处分权有争议的文物；

8、其它依法律法规规定不得流通的文物。

第十三条 文物拍卖企业为使竞买人了解文物拍卖标的是否准许携运出境，可事先征求文物进出境审核机构意见。买受人如将文物携运出境，须依法另行办理文物出境审核手续。

第十四条 文物拍卖企业在境外征集的文物拍卖标的，携运入境时，应向海关申报，经海关将文物加封后，交由当事人报文物进出境审核机构办理临时进境手续。

临时进境文物在境内的滞留期一般不超过十二个月，如有特殊需要，应当办理延期手续，延期不得超过六个月。

第十五条 来自境外的文物拍卖标的拍卖成交后需要出境时，符合下列情形之一的，按国家有关私人携带文物出境的规定办理手续：

1、买受人为境内公民或法人的；

2、在境内滞留时间超过本办法第十四条规定的期限的。

第十六条 国家对文物拍卖企业拍卖的珍贵文物拥有优先购买权。

国家文物局和省、自治区、直辖市文物行政部门可以要求拍卖企业对拍卖标的中具有特别重要历史、科学、艺术价值的文物定向拍卖，竞买人范围限于国有文物收藏单位。

第十七条 文物拍卖企业应当在文物拍卖活动结束后30天内，按照《中华人民共和国文物保护法实施条例》第四十三条第一款规定的内容，将该次文物拍卖记录报所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门备案。

国家优先购买的文物的拍卖纪录，由省、自治区、直辖市文物行政部门报国家文物局备案。

第十八条 文物拍卖企业未经省、自治区、直辖市文物行政部门批准，不得利用互联网举行文物拍卖活动。经批准可以利用互联网举行文物拍卖活动的文物拍卖企业，在开展文物拍卖活动时，应当遵守本规定的规定。

第十九条 文物拍卖企业违反本规定的，由文物行政部门责令改正。情节严重的，由原发证机关吊销许可证书。

第二十条 本规定自发布之日起实施。

篇2：文物拍卖管理暂行规定

第一条

为加强对文物拍卖的规范管理，保护祖国历史文化遗产，根据《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国拍卖法》和《中华人民共和国文物保护法实施条例》等有关法律法规，制订本规定。

第二条

以下列物品为拍卖标的的拍卖活动，适用本规定：

1、___年以前的各种艺术品、工艺美术品;

2、___年以前的文献资料以及具有历史、艺术、科学价值的手稿和图书资料;

3、___年以前，反映各民族社会制度、社会生产、社会生活的代表性实物;

4、___年以后，与重大历史事件、革命运动或者著名人物有关的，具有重要纪念意义、教育意义或者史料价值的实物;

5、___年以后，国家文物局公布的列入限制出境范围的中国已故著名书画家作品。

第三条

依法设立的拍卖企业从事本规定第二条所列文物拍卖活动的(以下称文物拍卖企业)，须经所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门审核同意后，向国家文物局申请文物拍卖许可证。

第四条

申请文物拍卖许可证时，应当提供下列材料：

1、拍卖企业设立时，所在地的省、自治区、直辖市拍卖行业管理部门的审核许可文件和工商行政管理部门颁发的营业执照复印件;

2、注册资本的验资证明;

3、___名以上取得高级文物博物专业技术职务的文物拍卖专业人员的资格证明材料;

4、所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门的审核意见。

第五条

国家文物局应当自收到申请之日起___个工作日内作出批准或者不批准的决定。决定批准的，发给文物拍卖许可证;决定不批准的，应当书面通知当事人并说明理由。文物拍卖许可证不得出租、出借或转让。

第六条

从事文物拍卖的专业人员应当符合下列条件并取得文物拍卖专业人员资格：

1、熟知国家文物保护的法律、法规和规章;

2、具备一定的文物保护知识和鉴定能力;

3、具备一定的文物拍卖运作知识和能力。

第七条

文物拍卖专业人员资格由国家文物局认定。经认定合格的，发给文物拍卖专业人员资格证书。

第八条

国家文物局对取得文物拍卖许可证的拍卖企业和取得文物拍卖专业人员资格证书的人员进行年审。

第九条

文物拍卖企业应当在每年____月底之前向所在地的省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门报送年审表。

省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门根据企业经营情况和文物拍卖专业人员从业情况提出初审意见后报国家文物局;国家文物局作出合格或者不合格的年审结论，并发布公告。

第十条

文物拍卖企业拍卖的文物，在拍卖前必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门审核。

省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门审核拍卖标的时应当征求有关文物专业机构或专家意见。不能形成一致意见的，应当报国家文物局审核。

文物行政部门不负责对文物拍卖标的出具真伪鉴别证明或价格评估证明。

参加文物拍卖标的审核的专家，不得在文物拍卖企业任职。

第十一条

省、自治区、直辖市人民政府文物行政部门应当在拍卖公告发布日___日前将拍卖标的资料及审核意见报国家文物局备案。

第十二条

下列文物不得作为文物拍卖标的：

1、依照法律应当上交国家的中国境内出土的文物;

2、依照法律应当移交文物行政部门的文物，包括国家各级执法部门在查处违法犯罪活动中依法没收、追缴的文物;

3、银行、冶炼厂、造纸厂以及废旧物资回收单位拣选的文物;

4、国有文物收藏单位以及其他国家机关、部队和国有企业、事业组织等收藏、保管的文物;

5、国有文物购销经营单位收存的珍贵文物;

6、非国有馆藏珍贵文物;

7、物主处分权有争议的文物;

8、其它依法律法规规定不得流通的文物。

第十三条

文物拍卖企业为使竞买人了解文物拍卖标的是否准许携运出境，可事先征求文物进出境审核机构意见。买受人如将文物携运出境，须依法另行办理文物出境审核手续。

第十四条

文物拍卖企业在境外征集的文物拍卖标的，携运入境时，应向海关申报，经海关将文物加封后，交由当事人报文物进出境审核机构办理临时进境手续。

临时进境文物在境内的滞留期一般不超过十二个月，如有特殊需要，应当办理延期手续，延期不得超过六个月。

第十五条

来自境外的文物拍卖标的拍卖成交后需要出境时，符合下列情形之一的，按国家有关私人携带文物出境的规定办理手续：

1、买受人为境内公民或法人的;

2、在境内滞留时间超过本办法第十四条规定的期限的。

第十六条

国家对文物拍卖企业拍卖的珍贵文物拥有优先购买权。

国家文物局和省、自治区、直辖市文物行政部门可以要求拍卖企业对拍卖标的中具有特别重要历史、科学、艺术价值的文物定向拍卖，竞买人范围限于国有文物收藏单位。

第十七条

文物拍卖企业应当在文物拍卖活动结束后___天内，按照《中华人民共和国文物保护法实施条例》第四十三条第一款规定的内容，将该次文物拍卖记录报所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门备案。

国家优先购买的文物的拍卖纪录，由省、自治区、直辖市文物行政部门报国家文物局备案。

第十八条

文物拍卖企业未经省、自治区、直辖市文物行政部门批准，不得利用互联网举行文物拍卖活动。经批准可以利用互联网举行文物拍卖活动的文物拍卖企业，在开展文物拍卖活动时，应当遵守本规定的规定。

第十九条

文物拍卖企业违反本规定的，由文物行政部门责令改正。情节严重的，由原发证机关吊销许可证书。

第二十条

篇3：文物建筑消防安全管理十项规定

一、切实落实消防安全责任

文物建筑的产权人或者管理、使用人是消防安全责任主体。

文物建筑产权单位或者管理、使用单位应当依法建立并落实逐级消防安全责任制, 明确各级、各岗位的消防安全职责。单位主要负责人为消防安全责任人, 统筹安排本单位消防安全管理工作。属于消防安全重点单位的文物建筑应当确定消防安全管理人, 负责组织实施日常消防安全管理工作, 主要履行制定落实消防工作计划和消防安全制度, 组织开展防火巡查和检查、火灾隐患整改、消防安全宣传教育培训、灭火和应急疏散演练等职责。

二、建立完善专门机构和专兼职消防队伍

文物建筑产权单位或者管理、使用单位应当设置 (确定) 内设专门机构, 或者确定专 (兼) 职消防管理人员, 具体实施消防安全管理工作。应当依法建立专职或者志愿消防队伍, 结合实际配备相应的消防装备和灭火器材, 定期开展防火灭火训练。

三、严格消防设施管理

对文物建筑应根据防火需要和实际情况, 确定消防车通道 (消防道路) , 配置必要的消防给水系统、消防设施、设备和器材, 确定疏散通道、安全出口, 保持防火间距。用于参观、游览和经营场所的文物建筑, 要切实采取人员的安全保障措施。

文物建筑毗邻区域和保护范围内不得擅自扩建或搭建建 (构) 筑物、占用防火间距和消防车通道 (消防道路) 。对文物建筑消防设施、设备和器材要加强日常保养维护和定期检测, 确保使用功能。

四、严格用火管理

文物建筑内严格控制使用明火。用于宗教活动场所或者民居建筑等确需使用明火时, 应加强火源管理, 采取有效防火措施, 并由专人看管, 必须做到人离火灭。

五、严格用电管理

文物建筑内配电设备、电气线路、电器选型、安装等应符合相关规范和防火要求, 并配备适用的电器火灾防控装置。文物建筑内宜使用低压弱电供电和冷光源照明, 一般不得使用电热器具和大功率用电器具。确需使用的, 要采取安全防护措施, 制定并严格落实使用管理制度。严禁私拉乱接电气线路, 室内外电气线路应采取穿金属管等保护措施。对电气线路和电器要定期检查检测, 确保使用安全。

六、严格危险品管理

文物建筑保护范围内严禁生产、使用、储存和经营易燃易爆危险品, 严禁燃放烟花爆竹。用于居民生产生活的民居类文物建筑和其他作为住宿、餐饮等功能的文物建筑, 因生产生活需要使用燃气, 堆放柴草等可燃物, 要采取切实有效的安全防护措施。其他文物古建筑内, 严禁使用燃气, 不得铺设燃气管线, 不得堆放柴草、木料等可燃物, 并应明显设立“禁止燃放烟花爆竹”、“禁止吸烟”、“禁止烟火”等标志。

七、严格大型活动管理

在文物建筑保护范围内举办祭祀、庙会、游园、展览等大型活动, 主办单位应进行防火检查, 增设必要的消防设施、设备和灭火器材, 同时制定灭火和应急疏散预案并预先组织演练。要按规定事先将活动情况和消防措施报当地公安部门审核同意后, 方可举办活动。

八、全面开展防火巡查检查

文物建筑的消防安全责任人或管理人每季度应至少组织1次防火检查, 重点检查以下内容:

(一) 消防安全管理制度落实情况, 管理使用单位负责人和其他员工防火意识和消防知识、技能的掌握情况;

(二) 开展日常防火巡查情况;

(三) 疏散通道、安全出口和消防车通道 (消防道路) 是否畅通, 防火间距是否被占用情况;

(四) 消防设施、设备和器材完好有效情况;

(五) 消防水源是否满足使用需求;

(六) 有无违章用火、用电、用油、用气情况;

(七) 电器产品的安装、使用及其线路、管线的敷设是否符合消防技术标准和管理规定;

(八) 按规定允许烧香、点蜡等使用明火的场所, 是否符合相关规范, 并落实安全防护措施;

(九) 重点部位的消防安全措施情况;

(十) 火灾隐患整改和防范措施落实情况;

(十一) 其他消防安全管理情况。

专 (兼) 职消防管理人员应当对前款规定的第 (三) 、 (四) 、 (六) 、 (七) 、 (八) 、 (九) 项内容开展日常的防火巡查;文物建筑对社会开放期间, 至少每2小时进行一次防火巡查, 并强化夜间巡查。

九、切实开展消防演练

文物建筑产权单位和管理使用单位应当制定本单位灭火和应急疏散预案, 明确每班次、各岗位人员及其报警、疏散、扑救初起火灾的职责, 每半年至少开展一次演练。在宗教活动、民俗活动等人员集中的重点时段, 应当结合实际制定专门预案。

十、认真开展消防安全宣传教育

篇4：文物拍卖管理暂行规定

为规范和促进文物拍卖市场管理工作，国家文物局于2007年12月18日首次召开文物拍卖管理工作座谈会。在2008年的座谈会上，国家文物局等政府相关管理部门、中国拍卖行业协会负责人与各省级文物行政部门和文物拍卖企业代表一起，研究探讨文物拍卖实现科学发展的思路、方法，气氛和谐。

“在文物拍卖管理工作中要树立服务意识”

国家文物局副局长张柏在主旨发言中，总结了一年来文物拍卖管理工作取得的成绩和经验，分析当前所面临的新形势和新问题，并对明年的文物拍卖管理做出具体部署。在发言的最后，他强调，各级文物部门要按照建设服务型政府的要求，在文物拍卖管理工作中树立服务意识，强化服务职能，提高服务质量，切实保障和促进文物拍卖市场的全面、协调和可持续发展。

中国拍卖行业协会会长张延华表示，“国家文物局的管理思路、方式，充分体现了贯彻党中央、国务院提出的建设服务型政府的要求。近几年，拍卖行业人员体会到国家文物局在管理文物艺术品拍卖工作中，越来越主动，越来越深入。国家文物局与拍卖行业协会、拍卖企业建立了密切联系。我们有什么意见和建议，都可以向国家文物局提出来。在文物拍卖管理方面，国家文物局每项改革措施的出台，都体现了听取民意、广采博纳的特点。2009年以后，国家文物局还将陆续出台一些政策，我们中国拍卖行业协会也会全力配合政府，做好市场的规范和整顿工作。”

北京海王村拍卖公司总经理彭震尧有同感：“国家文物局的服务观念、意识在不断加强，对拍卖企业提出的很多意见和建议都能很好解答或给予帮助。”

文物拍卖企业的人才培养

人才培训问题历来是各企业十分关注的话题。中国文物信息咨询中心金瑞国认为，人才是拍卖企业高质量发展的关键。从近两年来申报第一类文物拍卖经营资质企业专业人员考试的情况看，企业重视不够。2007年的考试有17个省，67家企业，267名专业人员参加，2008年的考试有20个省，73家企业，202名专业人员参加。多数考生实物鉴别能力尚可，法规和文物专业理论知识差距较大。

金瑞国说：“我们在赴有关拍卖企业进行现场标的复核时，一些企业工作人员缺乏起码的保管知识。我们说某件物品可能有疑义，请你把它拿出来，由专家审鉴一下。结果，半个小时都拿不出来。这说明部分企业拍品保管的目录管理、库房管理较混乱。还有的保管员两手拎出好几件拍品堆在专家面前，欠缺起码的保管。”

上海朵云轩拍卖公司总经理杜乐行说：“朵云轩有一些从事书画鉴定的老同志，都是在这个行里工作三四十年的人。他们在专业上有自己的一套方法，经验丰富。可是他们没有太多的理论知识。我们也聘请一些文博专业的大学生，但是他们缺乏市场经验，需要培养。他们既需要有文物鉴定的知识，还应该了解市场，知道拍品的价值。我们希望将来的培训能够注重这种理论与实践相结合的方式，也能否把我们企业里原有的这批经验丰富的老同志的资质给予某种承认。”金瑞国表示，“我们已经开始尝试培训时注意博物馆专家与市场行家结合的问题，但是很少得到企业的响应。拍卖企业要想真正发展，应该加强做百年品牌的意识。”

中国嘉德拍卖公司董事总裁寇勤建议，不妨把培训内容作细，分为两种不同的培训，一种是必须参加的，另外一种是自由度比较高的提高性的培训。授课内容可以事先做需求调查，了解拍卖企业缺乏哪方面知识。“即使文物局没有组织培训，中国嘉德也多次把全公司员工送到大学去培训。其实，有时候企业并不是不愿意来参加培训，关键看培训的内容，如果是对企业有实质性帮助的培训，我想企业是会积极参加的，到时说不定还要限制报名。另外，拍卖企业比较现实，法规政策等可以自学的内容，如果有书面教材的话，不必集中培训，考核就可以了。如果需要实物教学的，就必须集中培训。”寇勤希望采取更多的培训方式，即除了面授课程外是否可以增加一些自由度较高的网络教学形式等。

国家文物局博物馆司副司长张建新表示，“文物拍卖企业具备5名文博高级职称专业人员的规定，在某种程度上也是对取得文物拍卖资质企业的一种保护。这些硬性要求，将不具备条件又想进入文物拍卖行的企业挡在了门外。文物拍卖企业人才的培养是一项长期的工作，需要管理部门与企业共同促进。”文物拍卖标的审核备案有助于

未来民间文物数据库的建立

张柏在报告中指出，近年来，在文物拍卖活动中，异地拍卖、联合拍卖等新的拍卖形式发展很快，对文物行政部门的监管工作提出了更高的要求，加强文物拍卖标的审核备案的相关制度建设成为当务之急。“文物拍卖标的备案是文物保护法赋予国家文物局的一项重要职责，也是文物拍卖标的监管的最后一道关口，这道关口一定要把好。将标的资料和审核结果报国家文物局备案，使文物拍卖品最终成为民间收藏文物数据库的组成部分。进入市场的我们通过备案就可以逐渐记录下来。这项工作对全国可移动文物的整体管理具有重大意义。现在博物馆里正在搞这个博物馆藏品登记工作，建立档案，完善档案。完成了这项工作以后，我们国家究竟有多少馆藏文物，就心里有数了。”

浙江省文化厅王华建议，上交文物拍卖标的审核备案材料时，以电子文件形式逐步取代图录材料。“这样，我们不但可以节约备案的时间，二来各拍卖企业也可以节约一些成本。”北京翰海拍卖公司副总经理张跃进非常赞同：“就我们翰海拍卖公司来说，全年大拍小拍加在一起，图录大约几十本。全国这么多家拍卖公司，这么多场拍卖，对于国家文物局储存也有一定困难。”

张建新表示：“电子文本的形式应该是可以接受的。从技术上来说，上交图录的最终目的也是要电子数据，这也是为我们以后对民间文物的数据库建设作一些基础工作。民间收藏的文物作为整个国家文化遗产的资源来讲，我们现在是最没有底的。将来通过拍卖公司的备案，使我们对境内可移动文物资源有一个把握。我们也会通过一些方式，鼓励个人将自己收藏的一些文物申报给国家，记录下来，资源共享，为公众和社会服务。”

信誉是企业长盛不衰的法宝

金瑞国说：“上世纪90年代以来，特别是新《文物法》颁布实施以来，文物拍卖行业逐步走上了健康发展的道路。同时，也存在无资质拍卖、超范围拍卖、逃避审核的拍卖、不按时备案及拍假等问题。在经济形势严峻的情况下，政府一方面有服务扶持拍卖企业健康发展的义务，如税收能否降低、海外回流文物在境内的滞留期限能否延长，博物馆能否在拍卖场征集等。另一方面，文物拍卖市场健康发展主要还是要靠自身的调节，最需要恢复市场信心。市场信心从何处而来?从拍卖企业的诚信而来，从质量而来，从服务而来。这些是政府帮不了忙的，只能企业自己做。这是当前各拍卖企业第一步要解决的事情。”

“制约市场发展的最大问题还是拍假、假拍、串拍的问题。因‘不保真’‘免责’等原因，国家很难解决这个问题。拍卖企业在自身的发展中，这方面也有很多的困惑。”西泠印社拍卖公司代表方玲琅认为：“造成这个问题有两方面原因，一是企业的驱利行为，二是市场缺少专业人才。国家有非常专业的博物馆系列培养的专家，但是这些专家很难通过一个平台为市场服务。而市场上有很多行家，有眼光，但是却缺少一些理论知识，国家不认可他们。希望将来能有一个平台将这两方面的力量结合起来为这个市场服务。”

张建新说，十多年来，中国文物拍卖发展进步巨大。然而，全国300多家拍卖企业一年成交额一二百亿元人民币，与国际拍卖企业巨头佳士得的年成交额差不多。

篇5：文物拍卖管理暂行规定

文物保发〔2008〕19号 各省、自治区、直辖市文物局（文化厅、局）、文管会：

《文物保护工程审批管理暂行规定》已于2008年2月29日经国家文物局第2次局务会议审议通过，现予印发，自2008年5月1日起在北京、河北、山西、浙江、四川5省、市试行，其他省、自治区、直辖市的施行时间将根据试行情况另行公布。附件：文物保护工程审批管理暂行规定 国家文物局 二〇〇八年三月二十一日 文物保护工程审批管理暂行规定

一、为适应文化遗产保护事业发展需要，进一步加强文物保护工程管理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国文物保护法实施条例》、《文物保护工程管理办法》等，制定本规定。

二、本规定的适用范围为，《文物保护工程管理办法》规定的属于全国重点文物保护单位的古建筑、石窟寺和石刻、近现代重要史迹及代表性建筑保护工程。

三、除保养维护工程以外，其他文物保护工程必须按以下规定履行立项报批程序：

（一）省级文物行政部门在对工程项目的必要性、紧迫性以及可行性进行科学评估后，向国家文物局申报立项；

（二）国家文物局按照行政许可的有关规定在专家审核的基础上作出同意或者不同意立项的决定，并书面通知相关的省级文物行政部门。

四、工程项目的立项申报资料包括以下内容：

（一）工程业主单位及上级主管部门名称；

（二）拟立项项目名称、地点、时代，保护范围与建设控制地带的划定、公布及执行情况，保护规划的编制、公布及执行情况；

（三）保护工程必要性与实施可行性的说明文件（包括照片、图纸等必要的勘测资料及原则性的保护措施说明）；

（四）经费估算、来源及计划工期安排。

五、工程业主单位根据国家文物局的批准意见委托具有相应资质的勘察设计单位进行方案设计。

六、省级文物行政部门受国家文物局委托负责工程方案的审查与批准工作。国家文物局认为有必要由其审查批准的重要文物保护工程方案，由国家文物局直接组织审查并出具批复意见。国家文物局审批方案的文物保护工程应当在批准立项的文件中予以注明。

七、审核方案要以《文物保护法》、《文物保护法实施条例》、《文物保护工程管理办法》等法律法规规章及相关准则规范为依据，遵循最少干预和不改变文物原状的原则，保护文物及其历史环境的真实性和完整性。

八、文物保护工程方案实行专家咨询制。国家文物局建立全国重点文物保护工程专家库，负责全国重点文物保护工程咨询工作。各省、自治区、直辖市应成立专家组或建立专家库，负责本行政区域的文物保护工程咨询工作。审核方案的专家应熟悉文物保护方面的法律法规和政策，具有良好的职业道德和较高的文物保护理论与专业技术素养，并有较丰富的实践经验。

九、审核方案应通过现场论证会、专家函审等方式进行。参与审核的专家应熟悉审核对象的保存现状，其中全国重点文物保护工程专家库相关专业专家不少于两名。论证过程或函审过程要有详细记录，并最终出具专家论证会或函审意见，提交省级文物行政部门作为对方案批复的依据。

十、设计方案的论证或函审应做到客观、公正、透明。会审或函审意见应包括以下内容：

（一）指导思想、原则是否正确；

（二）是否符合依法批准的文物保护规划；

（三）勘察测绘是否全面、真实；

（四）维修设计对象研究评估是否到位；

（五）存在问题定性定量是否准确；

（六）维修措施和技术手段是否得当；

（七）其他需要说明的内容。对设计方案存在的问题应明确指出，并提出修改意见。会审或函审的结论为可行、原则可行、不可行。

十一、工程项目主要内容及会审或函审的主要意见和结论应通过互联网报国家文物局备案并在国家文物局网站上公示，备案、公示时间不少于五个工作日。

备案和公示结束无异议后，省级文物行政部门出具正式批复意见。

十二、国家文物局负责组织对省级文物行政部门的方案审批和实施情况进行检查。

十三、工程竣工后，由方案审批部门组织工程验收。参加验收的专家原则上以审核原方案的专家为主。

十四、抗震、防洪、消防、避雷工程设计方案由省级文物行政部门根据文物保护的要求审核批准后，按规定程序报有关业务主管部门批准实施。安防工程设计方案由省级文物行政部门初审同意后，报国家文物局审批。

十五、工程预算由省级文物行政部门按照批准的方案组织审查并报国家文物局备案。

篇6：文物拍卖管理暂行规定

目录

第一章 总 则 第二章 初 审 第三章 立项评审 第四章 阶段性检查 第五章 结项验收评审 第六章 回避、保密、监督 第七章 附 则

第一章 总 则

第一条 为规范文物保护科学和技术研究课题（以下简称“科研课题”）评审工作，根据《科学技术评价办法（试行）》和《文物保护科学和技术研究课题管理办法》（以下简称“《课题管理办法》”），制定本规定。

第二条 科研课题的立项评审、阶段性检查、结项验收评审，以及招标课题中标后的管理工作，适用于本规定。

第三条 科研课题评审的组织工作由国家文物局科研课题管理办公室（以下简称“课题办”）负责。

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第二章 初 审

第四条 科研课题的初审包括形式审查和复核两个阶段。通过初审的课题进入立项评审。第五条 课题组织单位依据课题承担单位、课题负责人填报的《文物保护科学和技术研究课题申请书》，对申报课题进行形式审查，并签署审查意见。审查内容包括：

（一）申请手续是否完备，申请书填写是否规范；

（二）重点课题的选题和内容是否依照《文物保护科学和技术研究课题指南》；自由申报课题是否属于科研课题的支持范畴；

（三）课题负责人及课题组成员是否具备《课题管理办法》规定的申请资格，在过去三年内，是否曾因违反国家文物局的有关规定而被撤销课题。第六条 课题组织单位将通过形式审查的《文物保护科学和技术研究课题申请书》报送课题办，由课题办进行复核，遴选出符合申报条件的课题。

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第三章 立项评审

第七条 科研课题的立项评审分为函审和会审两个阶段。通过函审的科研课题进入会审阶段。第八条 立项评审应从科研课题的创新性、必要性和重要性，以及研究方案、研究基础、经费预算的合理性和可行性等方面，对科研课题进行综合评价。

（一）创新性。根据课题申报的研究目标、研究内容、研究方法、查新内容等，综合评价课题在理论、方法和应用等方面的创新值。

（二）必要性和重要性。在审阅课题选题和研究内容的基础上，综合评价课题是否切合国家文物局现阶段工作重点和长远目标。

（三）研究方案。依据课题研究目标、研究内容、前人研究成果、课题的难点和关键问题、进度计划等，综合评价课题研究方案的合理性和可行性。

（四）研究基础。参照相关研究领域已有研究成果，考察课题组人员结构、负责人及成员的前期研究成果，以及完成课题所需的仪器设备及其他研究条件是否完备。

（五）经费预算。依据课题研究内容、工作量和难度，审核经费总额和科目预算是否合理。第九条 课题办从文物保护科学和技术专家库（以下简称“专家库”）中随机选取与课题相同或相近学科的专家进行函审。

参加每一课题立项函审的专家不得少于3名。

第十条 函审专家的函审结论分为推荐评审和不推荐评审两种。课题以函审专家过半数同意推荐评审为函审通过。

第十一条 国家文物局根据课题申报情况，组建该课题立项评审委员会。

立项评审委员会主任委员由国家文物局领导担任。委员会中60％以上（含）的评委须从专家库中随机选取产生，其余评委由课题办根据课题会审需要另行聘请。

第十二条 课题立项会审分为初评和终评两个步骤。

初评由相应类别的专业评审组负责，终评由立项评审委员会负责。

第十三条 专业评审组设组长一名，组长和成员合计为不少于5人的单数，由课题办根据课题类别，遴选随机抽取和聘请的评委组成。专业评审组根据答辩和审议情况，进行记名投票，以得票率达到三分之二以上（含）作为通过初评。

专业评审组对评出的拟立项课题按得票数高低进行优先排序，并提出经费资助建议，其中自筹经费的课题单列。

第十四条 立项评审委员会对专业评审组的初评意见进行复核，向课题办提交终评结论，由课题办报请国家文物局审批。审批同意后，将获准立项课题及经费资助意见在媒体上进行为期１５天的公示，接受社会监督和评议。

第十五条 通过公示的课题，由国家文物局与课题组织单位及课题承担单位共同签订《文物保护科学和技术研究课题立项合同书》（以下简称“立项合同”）。

第十六条 未批准立项的课题，由课题办将归纳整理的评审意见，隐去函审专家和评审委员的姓名后，反馈课题申请人。

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第四章 阶段性检查

第十七条 课题责任人至少每3个月应向课题组织单位和课题办汇报一次课题的进展情况，并提交工作简报。工作简报内容应包括：课题实施进度、阶段性研究成果、重要会议的会议纪要等。

课题组织单位应在每年10月31日前，对其所组织课题的进度、质量、经费使用等情况进行总结，并向课题办提交总结报告。

第十八条 课题责任人须按立项合同约定的时间，向课题办提交课题研究中期报告。课题办在收到课题中期报告后30个工作日内，组织课题的中期评审工作。

第十九条 课题的中期评审工作，由课题办组织，中期评审组负责完成。中期评审组成员一般不少于5人，并推举一名组长主持评审工作。

中期评审组中应包括参加过该课题立项函审的专家或会审委员；如需增补成员，由课题办根据课题的专业特点从专家库中随机选取。

第二十条 中期评审组应依据立项合同和阶段性检查中的有关汇报材料，对课题研究中期报告的内容进行评议，审查课题计划任务完成情况、阶段性成果、存在的问题、改进措施、下一阶段研究内容和计划，以及经费使用情况等，提出中期评审意见，并将课题研究中期报告和中期评审意见提交课题办。

第二十一条 课题办可根据需要，对课题的研究进展情况进行抽查。有关抽查工作的安排，应提前一周通知课题责任人。

第二十二条 阶段性检查中发现需要调整或撤销课题的，依照《课题管理办法》第二十六、二十七、二十八、二十九条执行。

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第五章 结项验收评审

第二十三条 课题承担单位在合同期满后15个工作日内，向课题组织单位提出课题验收的书面申请，并提交《文物保护科学和技术研究课题结项验收申请表》中规定的全部材料。

第二十四条 课题组织单位在接到课题结项验收申请后15个工作日内，对提交材料的完整性、课题成果形式、数量等进行初步审核，提出书面意见，向课题办申请课题结项验收。

第二十五条 科研课题的结项验收评审分为函审和会审两个阶段。

第二十六条 课题办从专家库中随机选取与课题相同或相近学科的专家进行结项函审。参加每一课题结项函审的专家不少于3名。

第二十七条 科研课题结项函审专家在接到结项验收材料后的7个工作日内，对课题计划任务完成情况、研究成果、经费使用情况等做出评价，向课题办提交书面结项函审意见。

第二十八条 课题办依照本规定第十一条提出的立项评审委员会产生办法，聘请专家组成结项验收委员会，完成课题结项验收工作。

结项验收委员会设主任委员一名。主任委员和成员合计为不少于5人的单数。

第二十九条 结项验收委员会在评议结项验收全部材料，以及参考结项函审意见的基础上，对课题计划任务完成情况、研究成果、经费使用情况等做出评价。

在结项验收评审中，结项验收委员会可根据需要，要求课题责任人答辩或进行实地考察。第三十条 结项验收委员会采取记名投票方式，对课题验收结论进行表决，向课题办提交表明结项验收结论的验收意见。

结项验收结论分为通过验收和不通过验收，以表决得票率达到三分之二（含）以上的验收结论为有效结论。

第三十一条 有以下情况之一的，应为不通过验收。

（一）未按立项合同要求完成研究任务的。

（二）所提供的验收文件、资料、数据不完整或不真实的。

（三）研究过程存在纠纷、研究成果的知识产权存在争议尚未解决的。

（四）经费支出严重违反立项合同约定的。

第三十二条 结项验收意见由课题办报请国家文物局审批。审核通过后由课题办负责通知课题组织单位和课题承担单位。

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第六章 回避、保密、监督

第三十三条 课题评审工作实行回避制度。

（一）所有参与被评审课题的人员及其近亲属，不得担任该课题的评审专家。

（二）评审专家遇到与本人存在利益关系的单位、个人的课题评审时，不得参与该课题的评审工作。

（三）评审专家及其近亲属与被评审课题的负责人存在纠纷尚未解决的，不得参与该课题的评审工作。

（四）遇到其它可能影响作出公正性评审结论的，评审专家应予回避。

第三十四条 参加课题审核评价工作的全体人员应严格遵守下列保密规定，必要时签署保密协议。

（一）保护课题组的知识产权，不得擅自复制、抄录和留用评审材料,不得泄露或以任何形式剽窃课题评审材料的内容。

（二）不得泄露评审专家姓名、评审过程中的意见和未经批准的评审结果，以及其它有可能影响审核评价工作公正性或损害国家和课题组权益的信息。

（三）评审工作结束后，向课题办交回课题的评审材料、评审记录和其他有关资料。

第三十五条 为了保证科研课题评审过程的公开性、公正性和公平性，保证科研课题评审工作的严肃性和科学性，国家文物局对参加科研课题评审的专家、有关单位和人员的工作实施监督。对在评审活动中有违规违纪行为的，由国家文物局给予通报批评；情节严重的，由有关部门依据法律法规追究其责任。

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第七章 附 则

第三十六条 本规定自发布之日起施行。第三十七条 本规定由国家文物局负责解释。

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