北京2016年下半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易模拟试题

北京2016年下半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易模拟试题（通用5篇）

篇1：北京2016年下半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易模拟试题

2016年上半年福建省期货从业资格：股指期货投机与套利

交易考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A．处5年以下有期徒刑或者拘役

B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金

2、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎

3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

4、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

5、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

8、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

9、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承担了价格风险

B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益

D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

10、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

11、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报

12、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正

13、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点

14、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

15、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

16、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。A．利息 B．基差 C．现货价格 D．期货价格

17、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

18、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

19、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A．期货公司会员 B．期货业协会 C．期货交易所 D．证监会

20、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会

D．所在期货经营机构

21、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

22、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

23、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

24、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

25、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

2、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资 C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

3、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

4、商品投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金 C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

5、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

6、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

7、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

8、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

9、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式

D．计算机撮合成交方式

10、下列关于基差的说法，正确的有__。A．套期保值的效果主要由基差的变化决定 B．基差=期货价格-现货价格

C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D．正向市场中，基差为正值

11、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易

D．操纵期货交易价格

12、下列关于商品供给的说法，正确的是__。

A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量

B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则” C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少

D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量

13、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表

14、金融期货的特点包括__。

A．金融期货的交割具有极大的便利性 B．金融期货的交割价格盲区大大缩小 C．金融期货中期现套利交易更容易进行 D．金融期货中逼仓行情难以发生

15、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

16、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国合同法》 D．《中华人民共和国民事诉讼法》

17、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

18、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者

19、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

20、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。

A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B．小王挪用其他客户保证金的行为

C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为

D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金

21、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

22、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

23、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

24、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

25、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A．向协会申诉 B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁

篇2：北京2016年下半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易模拟试题

拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

2、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

3、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生

4、套期保值的基本原理是__。A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险

D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y

6、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构

8、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。A．4 B．8 C．10 D．20

9、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A．期货公司会员 B．期货业协会 C．期货交易所 D．证监会

10、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者

11、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

12、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

13、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

14、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。A．利息 B．基差 C．现货价格 D．期货价格

15、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

16、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

17、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

18、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司

19、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地

D．买卖双方约定的场所

20、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人

21、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点

22、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报

23、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

24、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线

25、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。

A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B．小王挪用其他客户保证金的行为

C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为

D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金

2、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

3、关于预计负债说法正确的（）

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应增加负债金额

D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

4、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

5、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

6、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

7、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

8、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

9、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表

10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚 D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

11、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

13、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所

14、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况

B．标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

C．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月

15、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

16、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者

17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

19、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金

20、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式

D．计算机撮合成交方式

21、期货从业人员应当具备（）。A．投资经验 B．专业知识 C．职业道德 D．专业技能

22、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

23、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

24、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制订交易的计划

25、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席

篇3：北京2016年下半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易模拟试题

交易考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列哪一项不属于期货投机的原则? A：充分了结期货合约 B：制订交易计划

C：确定获利和亏损程度 D：确定投入的资金

2、期货交易的目的是__。A．获得利息、股息等收入 B．资本利得 C．规避风险

D．获取投机利润

3、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A．100 B．300 C．500 D．1500

4、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

5、完善风险监管制度、采取有效措施，对期货市场风险进行防范，这是期货市场风险特征的。

A：风险损失的均等性 B：风险的可防范性 C：风险因素的放大性 D：风险评估的相对性

6、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A．中国期货保证金监控中心有限责任公司 B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会

7、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．中国证监会有关法规

B．中国期货业协会的自律规则 C．中国期货业协会的章程 D．公司章程

8、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者

9、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

10、在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。A．具备期货从业资格 B．具备代理人从业资格 C．具备银行从业资格

D．经中国期货业协会批准

11、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议

A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职

D：公开公平公正

12、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

13、__是指持有方向相反的同一品种同一月份合约的会员(客户)协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按双方商定的期货价格由交易所代为平仓，同时，按双方协议价格与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单进行交换的行为。A．交割 B．平仓

C．现货转期货 D．期货转现货

14、期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A．1 B．2 C．3 D．4

15、下跌趋势是指一系列较低的低点和一系列较低的高点,下跌趋势在被突破之前是完整的 A：前一个低点 B：前一个高点 C：历史低点 D：历史高点

16、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属__。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保证基金 D．风险准备金

17、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。A．变更公司形式

B．变更期货公司8%的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构

18、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变

19、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A．20日 B．1个月 C．2个月 D．3个月

20、下列关于期货交易保证金的说法，正确的是____ A：期货交易所直接向一般客户收取的保证金 B：交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小 C：交易保证金以合约价值的一定百分比来表示 D：交易保证金一般为成交合约价值的10%~20%

21、套利分析方法不包括____ A：图表分析法 B：季节性分析法

C：相同期间供求分析法 D：经济周期分析法

22、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点

23、负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）。A．中国证监会 B．期货交易所 C．中国人民银行 D．中国期货业协会

24、期货公司（）时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。A．变更住所 B．变更注册资本 C．变更法定代表人 D．在异地设立营业部

25、通过对____的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。C A：价格波动幅度 B：客户保证金 C：会员保证金 D：期货投机交易

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、必须有足够多数据的集中分析方法是 A：平衡表法

B：线性回归分析法 C：季节性分析法 D：分类排序法

2、依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？ A：丧失价格指针之功能 B：不符公共利益

C：经期货交易所申请 D：以上皆是 3、2月10日，某投资者以300点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能赢利(不考虑其他费用)是____ 的美女编辑们 A：20点 B：120点 C：180点 D：300点

4、下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有__。

A．期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费

B．期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费 C．期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳 D．期货从业人员资格考试合格人员可以志愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费

5、从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的。A：财务状况 B：投资经验 C：投资方式 D：投资目标

6、持续整理三角形形态主要分为__。A．反转三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

7、最先出现的金融期货是__。A．利率期货 B．股指期货 C．外汇期货 D．国债期货

8、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为____ A：持续整理形态和反转突破形态 B：多重顶形和圆弧顶形 C：三角形和矩形 D：旗形和楔形

9、下列因素会影响期货价格的有。A：利率、汇率 B：心理 C：战争

D：供需关系

10、下列在上海期货交易所交易的期货品种有______。A．铜 B．铝

C．天然橡胶 D．玻璃

11、趋势线的斜率为45度时，反映的是上升或下降的速率正好从两方面完美的平衡。A：价格 B：比例 C：时间 D：形态

12、下列除了____项，应当认定期货经纪合同无效。

A：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B：不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货 经纪合同 D：违反法律、法规禁止性规定的

13、国内某证券投资基金在某年9月2日时，其收益率已达到50％，鉴于后市不太明朗，下跌的可能性很大，为了保持这一业绩到12月，决定利用沪深300股指期货实行保值。假定其股票组合的现值为2.24亿元，并且其股票组合与沪深300指数的β系数为0.9。假定9月2日时的现货指数为5 400点，而12月到期的期货合约为5 650点。该基金要卖出12月到期的期货合约才能使2.24亿元的股票组合得到有效保护。A：132手 B：130手 C：119手 D：1 15手

14、根据进入期货市场的目的不同，期货交易者可分为______。A．生产者 B．套期保值者 C．投机者 D．销售商

15、期货交易者依照其交易目的的不同可分为。A：套期保值者 B：投机者 C：套利者

D：短线交易者

16、期货从业人员受到纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训． A：训诫 B：公开谴责

C：暂停从业资格 D：撤销从业资格

17、期货交易的基本特征有 A：合约标准化 B：杠杆机制

C：双向交易和对冲机制 D：当日无负债结算制度

18、衍生品市场有__市场。A．远期 B．期货 C．期权 D．互换

19、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A．原因

B．对公司的影响 C．解决问题的期限

D．解决问题的具体措施

20、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序 C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控

21、在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列__需要在适当性综合评估表上签字。

A．客户开发责任人 B．公司开户经办人 C．业务部门负责人

D．公司负责人或者授权人员

22、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括。

A：因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 B：合约到期前，期货交易者未及时平仓

C：期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险

D：客户选择期货公司过程中所面临的风险

23、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括。A：纪律惩戒 B：责令改正 C：监管谈话

D：出具警示函等

24、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D．审议并决定风险管理、内部控制制度

25、在分析外汇期货价格的决定时，不仅要对每个国家进行单独研究，而且应该对它们做比较研究，衡量一国经济状况好坏的因素，主要有__。

A．一国国内生产总值的实际增长率(指扣除了通货膨胀影响的增长率)B．货币供应增长率和利息率水平C．通货膨胀率

篇4：北京2016年下半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易模拟试题

考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有__。

A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比

B．期权距到期日时间越长，期权费就越高

C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高

D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高

2、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

3、期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是__。A．事先向客户出示风险说明书

B．客户存入资金后，期货公司即按照客户风险分散化原则行决定期货投资组合 C．约定与客户分担风险的比例 D．约定与客户分享收益的比例

4、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。A．变更交易所名称 B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

5、某投资者预测某期货合约的价格将会下跌，则买入1份(100吨)执行价格为1 000元/吨的看跌期权，权利金为30元/吨。若后市确实下跌，该投资者在940元/吨的价位欲执行该期权，则该投资者的收益为__元。A．6 000 B．3 000 C．1 000 D．9 000

6、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为1600元/吨，乙为卖方，建仓价格为1800元/吨。小麦搬运、储存、利息等交割成本为60元/吨，双方商定的平仓价为1740元/吨，商定的交收小麦价格比平仓价低40元/吨，即1700元/吨。期货转现货后节约费用总和是______元/吨，甲方节约了______元/吨，乙方节约了______元/吨。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；40

7、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__的有关规定。A．中国证监会

B．中国金融期货交易所 C．中国期货业协会 D．商务部

8、一节一价制的叫价方式在__比较普遍。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本

9、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月

10、会员制期货交易所总经理行使的职权不包括__。A．主持期货交易所的日常工作

B．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 C．拟订期货交易所章程、交易规则修改方案

D．拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

11、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存____ A：1年 B：5年 C：10年 D：20年

12、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现

D．促进交易的流畅化和价格的合理化

13、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性

14、在期货行情技术分析的图形形态中，三重顶不同于头肩顶的特征不包括__。A．三重顶中间高点价位回缩到与其余两个高点价位相近的位置 B．三重顶的颈线和顶部连线是水平的 C．三重顶具有矩形特征

D．三重顶与头肩顶相比，更易形成反转形态

15、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新． A：从业资格注册、考试成绩等信息 B：从业资格注册、诚信记录等信息 C：从业人员注册、工作业绩等信息 D：从业人员注册、客户服务等信息

16、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

17、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。

A．农产品期货 B．有色金属期货 C．能源期货 D．国债期货

18、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存__。A．20年 B．15年 C．10年 D．5年

19、下列选项中不属于理事会职权的是（）。A．审议批准风险准备金的使用方案

B．审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 C．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 D．决定增加或者减少期货交易所注册资本

20、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所

21、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）申请从业资格。A．所在期货公司

B．国务院期货监督管理机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

22、是指在某个市场买入(或者卖出)某一交割月份的某种商品合约匠同时，在另一个市场卖出(或者买入)同种商品相应的合约，以期利用两个市场的价差变动获利。

A：跨市套利 B：跨期套利 C：跨商品套利 D：期现套利

23、制定期货投资方案的目的一般是 A：为了发表在公众媒体上 B：为期货交易作出准备 C：将投资方案公之于众 D：展示自身的实力

24、下列属于公司制期货交易所的特点的是______。A．参与期货交易 B．注重公益性

C．股东认购股本相同 D．在交易中完全中立

25、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A．交易软件、财务软件 B．杀毒软件、财务软件 C．结算软件、杀毒软件 D．交易软件、结算软件

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期权的买方了结期权的方式包括（）。A．放弃行使权利 B．行使权利 C．对冲平仓

D．与另一卖方协商了结

2、下列关于期货市场发展的说法。正确的有__。

A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表

B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生 C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所 D．金融期货中，利率期货率先出现

3、下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

A：国家机关 B：事业单位 C：期货交易所

D：期货业协会的工作人员

4、艾略特波浪理论考虑的因素主要是__。A．形态 B．比例 C．时间 D．价值

5、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是__。A．场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B．场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易

C．在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束 D．和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性

6、期货从业人员自律管理的具体办法，包括（）、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。A．从业资格考试

B．从业资格注册和公示 C．执业行为准则

D．后续职业培训、执业检查

7、期货合约交易与现货交易相比具有很强的市场流动性，主要原因在于。A：期货合约的标准化

B：期货合约标的物的价格合理 C：期货合约标的物的交割地点多 D：降低了期货交易的成本

8、选聘首席风险官的主要判断标准有__。A．其是否符合规定的任职条件

B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 C．其是否诚信守法

D．其是否熟悉期货法律法规

9、下列情形中，发生情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施．

A：个别客户利用非法手段牟取不当利益 B：个别客户出现重大穿仓 C：发生不可抗拒的突发事件

D：在交易中发生操纵期货交易价格的行为

10、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

11、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A．中金所理事会 B．中金所会员大会 C．中国证监会

D．中国期货业协会

12、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金 C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金 D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

13、企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括（）。A．严格履约 B．资金安全 C．降低库存 D．银行担保

14、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟

15、造成期货价格非理性波动的因素有（）。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．投机者人数众多

16、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由__宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A．中国期货业协会

B．国务院期货监管管理机构 C．期货交易所 D．人民法院

17、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

18、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

19、在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是（）。A．期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失

B．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失

C．期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失 D．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

20、客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，（）。

A．按交易规则的规定处理 B．按期货经纪合同的约定处理

C．约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓 D．约定不明确的，按《客户管理条例》的相关规定处理

21、期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有__。A．变更业务范围 B．变更注册资本 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构

22、以下不属于期货市场的基本功能的是__。A．价格发现

B．风险投资与资源配置 C．消灭风险

D．稳定产销关系

23、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。A．变更法定代表人申请书

B．拟任法定代表人任职资格证明

C．股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定 D．中国证监会规定的其他材料 24、2008年5月份，某投资者卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__点时，可以获得最大盈利。A．14800 B．14900 C．15000 D．15250

25、各国分析师组织的职能主要包括 A：会员资格认证

B：会员职业道德和行为标准的管理

C：分析师组织通过内部培训、组织研讨会等形式对分析师进行素质技能的后续培训

篇5：北京2016年下半年期货从业资格：股指期货投机与套利交易模拟试题

题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

2、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y

3、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

4、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

5、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

6、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎

7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点

9、大豆提高套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约

10、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理

11、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

12、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

13、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司

14、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A．中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局

15、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资

16、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

17、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力

18、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

19、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国证监会 B．期货业协会

C．中国证监会派出机构 D．期货交易所

21、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者

22、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员

23、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间

24、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

25、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。

A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B．小王挪用其他客户保证金的行为

C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为

D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金

2、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易

D．操纵期货交易价格

3、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量 B．成交价 C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

4、期货公司风险监管指标包括（）。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

5、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

6、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告

7、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

8、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

9、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长 B．经理层人员 C．总经理 D．监事会主席

10、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

11、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．基金收益的分配和本金的偿还

12、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

13、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

14、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易

15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

16、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B．参加会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施 D．按规定转让会员资格

17、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A．对当日所有持仓的确认 B．对该日之前所有持仓的确认 C．对当日交易结算结果的确认 D．对该日之前交易结算结果的确认

18、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

19、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A．向协会申诉

B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁 20、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

21、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

22、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

23、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

24、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

25、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．公司停业 B．变更业务范围