天津工程项目备案

天津工程项目备案（共9篇）

篇1：天津工程项目备案

天津工程项目备案

天津建筑类合同备案方法：

（1）分包：总包备案时会记录分包信息，分包备案时需携带总包的JA号

（2）总包：本地企业需先在网上进行预登记，财税网上进行登记后打印登记表去税务局备案

一、如何办理项目登记？项目登记应当携带哪些资料？

纳税人提供建筑业应税劳务，应在签订建筑业工程合同之日起30日内，向工程项目地地税局申报办理项目登记。跨区县工程按照总包合同上明确的各区县所划分标段进行登记。项目登记由总承包人办理，并提供分包人相关信息，分包人在项目地进行报验确认。纳税人也可通过天津市财政地税政务网提供的项目“预登记”网页进行项目登记申请并确认。

纳税人办理项目登记时，应提供以下资料：

（1）《建筑业项目登记表》；（2）营业执照副本和税务登记证副本；（3）工程中标通知书原件及复印件；（4）建设工程施工合同、监理合同原件及复印件；（5）分包合同原件及复印件；（6）工程预算资料、施工许可证原件及复印件。

二、如何进行网上“预登记”？

纳税人通过天津市财政地税政务网进行建筑项目的预登记，需要填写“纳税人编号”及“法人身份证件号码”后进入建安企业项目预登记系统，系统提供两部分功能：建筑安装项目预登记和建筑安装项目预登记查询，纳税人通过建筑安装项目预登记把自己所有的项目进行备案后，系统自动为其每一个项目生成一个项目预登记单号，纳税人可以在录完每个项目后分别打印登记单，也可以在“建筑安装项目预登记查询”中查询所有项目后逐个打印。对于项目登记信息有修改的情况，纳税人可以在“建筑安装项目预登记”中，输入需要修改项目的项目预登记单号后，对该项目信息进行修改。办理网上“预登记”后，纳税人可携带相关资料于购买发票前向项目地地税局提请确认。天津财政地税政务网的网址是http://.三、纳税人如何取得发票？

纳税人持注册地地税局认定的自开票纳税人认定表到项目地地税局办理发票领购手续，不具备自开票纳税人条件的，由项目地地税局为纳税人代开《建筑业统一发票》，代开发票实行先征税后开票办法。

注册地地税局指给纳税人办理税务登记证的税务机关。

四、对上传开票数据的具体要求是什么？

自开票纳税人须按月向项目地地税局上传开票数据和发票抵扣数据，并使用开票软件将该数据打印上报。该软件要求纳税人每月必须按时上传开票数据，逾期未上传的，软件将无法继续开具发票。

五、如何办理纳税申报？

自开票纳税人按月就施工项目向项目地地税局进行营业税及附加税费的纳税申报，按期向注册地地税局进行企业所得税纳税申报，其他税费按现行规定申报。代开票纳税人可不进行营业税的纳税申报。

纳税申报的内容包括《建筑业工程项目营业税申报表》、《建筑业统一发票》开票数据和抵扣数据的纸质文件及电子信息。

六、外地施工企业仍按现行规定，由天津市施工队伍管理站负责代开发票并代征税款。

篇2：天津工程项目备案

一、签订建设工程施工合同必备条件

（1）工程项目已经列入计划，并正式批准报建；

（2）有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料；

（3）建设资金和主要建筑材料设备来源已经落实；

（4）招投标工程，中标通知书已经下达；

二、建设工程合同备案程序

（1）凡招标工程，承、发包双方必须在中标后30日内，依法签订书面建设工程合同，由发包方将协商一致的合同送合同管理办公室备案；

（2）双方合同管理办公室在收到合同之日起10日内备案完毕并签署意见；

（3）凡无合同管理办公室签署意见而发生的纠纷，合同管理办公室不予调解

三、建设工程合同备案的主要内容

（1）双方是否具备相应资质和履行合同的能力；

（2）是否具备签订合同的必要条件；

（3）合同条款是否完备，内容是否与中标条件一致；

（4）是否有违反法律、法规问题、是否有损害国家、社会和第三者利益的问题；

（5）双方驻工地代表是否具备规定的资质条件；

（6）工期、质量和合同价款等条款，是否符合有关规定。

四、办理建设工程合同备案应提交以下资料

（1）中标通知书；

（2）招标文件；

（3）中标投标文件；

篇3：如何做好工程竣工验收备案工作

1) 工程建设责任主体单位对工程竣工验收备案重要性和必要性认识不足, 责任意识、法律意识淡薄;

2) 群众的工程质量意识淡薄, 对住宅工程必须的交房条件 (一证两书) 缺乏了解;

3) 工程竣工验收备案手续办理不及时, 存在未验收即投入使用的工程;

4) 非开发商企业办理工程备案率较低;

5) 市政基础设施工程办理竣工验收备案手续的少。

这些问题还需要我们在工作中不断地实践, 寻求更好的解决办法, 进一步完善我们的备案工作。以下是我的几点看法:

1) 加大宣传力度, 增强各参建方责任主体的责任意识、法律意识

近年来, 随着我市的经济发展步伐的加快, 建筑工程量也在逐渐增多。但由于各参建方责任主体意识、法律意识参差不齐, 在办工程竣工备案工作中, 经常出现建设单位委托其他参建单位前来办理备案的现象;再或者, 就是各参建方 (如:施工单位、监理单位) 不配合建设单位办理备案, 将工程资料甩给建设单位就不管了, 而有的建设单位又对工程资料一窍不通, 造成备案工作沟通困难、效率低。备案资料也存在较多问题, 有的材料上需要相关责任人签字的, 随便一个人大笔一挥就代签, 根本不考虑法律后果和责任;还有一些竣工备案材料中, 各参建方提交的报告日期经不住推敲。这些现象的存在都说明有些参建方责任主体的责任意识、法律意识淡薄, 亟待加强。

2) 加大执法力度, 开展全民监督

自2006年5月1日以来, 我们已经通过网络, 将已完成工程竣工验收备案的工程在网站上公示, 受到了群众的一致好评。竣工验收备案证可以说是该工程可以合法使用的证明, 但仍有工程在未进行竣工验收备案的情况下即投入使用。应该让群众参与监督, 接受群的举报, 将问题工程、违规工程在网上曝光。对已经竣工验收合格但不办理备案手续的工程进行专项检查, 发现问题, 责令其限期整改;对不进行竣工备案即投入使用的工程, 责令其停止使用;对情形恶劣者按照《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收管理办法》第九条至第十一条规定处以20万元以上50万元以下罚款。通过这些措施, 杜绝违规工程流入市场。

3) 加强服务意识, 提高服务水平

工程竣工验收备案部门是一个面向社会的服务窗口。我们要充分认识到工程竣工验收备案工作的重要性, 增强服务意识, 提高服务质量。既要严格把关, 又要热情服务。认真审查每一份备案资料, 对不符合工程竣工验收备案要求的工程, 实行“问题一次性告知制度”, 发给相关单位备案存在问题告知书, 将存在的问题一一写明, 并详细地告知办理步骤, 让办事单位对备案流程有清晰的了解, 对存在的问题做到心中有数。坚决杜绝反复审查、反复提出问题, 搞得相关办事单位一头雾水的现象发生。对验证文件齐全的工程, 绝不拖延, 立即办理, 树立服务窗口的良好形象。

目前, 有些参建方尤其是非开发商企业, 由于第一次办理竣工验收备案手续, 对建设工程竣工验收备案的流程不清楚, 有些备案材料的填写内容也不规范, 不符合要求, 既降低了备案工作效率, 也为企业带来了不便。针对这种情况, 我们将备案所要审查的文件内容及办理各文件涉及的相关部门的地址、联系方式印制成《备案须知》, 在相关办事单位前来咨询或报备案之初即发放到手, 让相关办事单位对备案流程一目了然。另外, 我们将需要申报的表格电子版上传到网上, 让大家自由下载, 并且在每张表格后, 都附上填表说明, 逐步规范申报材料的填写内容。通过这些方式, 更好地为相关办事单位服务, 并提高了工作效率。

4) 加强对新文件的学习, 以更好地贯彻国家的新文件、新精神

2009年10月19日住房和城乡建设部关于修改《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》的决定的第2号令实施。其中第五条第一款删去第 (三) 项中的“公安消防”, 增加一项“ (四) 法律规定应有公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件”。这一条款的修订, 是根据2009年5月1日新修订的《中华人民共和国消防法》而增删的。修订后消防法规定公安机关消防机构对国务院公安部门规定的大型的人员密集场所和其他特殊建设工程, 实行消防设计审核和消防验收制度, 对其他建设工程的消防设计和竣工验收实行备案抽查制度。

另外, 修订后的《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收管理办法》第五条将原建设部第78号令中的“商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》”改为“住宅工程还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》”。这就进一步加强了对棚户区改造及回迁房等住宅工程的质量监督管理。

2009年2月12日, 市建委下发关于印发《长春市建设工程招标控制价和竣工结算监督管理办法》的通知, 要求工程完工后, 发承包双方应在合同约定的时间内办理竣工结算。对未办理竣工结算备案的工程项目, 有关部门不予办理竣工验收备案手续, 且该工程不得交付使用。

2010年4月16日, 市建委下发关于印发《吉林省建设工程质量保证金管理暂行办法》的通知, 要求房屋建筑工程发包方应在竣工备案前将工程质量保证金缴纳到第三方金融机构专项账号, 保证金由第三方金融机构托管, 并签订《建设工程质量保证金托管协议书》。

2011年1月1日, 新的《吉林省建筑工程资料管理标准》也开始实施了。

可见, 政府对建筑工程的管理政策也在随着社会的发展现状而在不断地调整。因此, 在竣工验收备案工作中, 学习是永远不变的信条。尤其要加强对新文件的学习, 以更好地贯彻新文件、新精神, 真正在备案工作中做到与时俱进。

5) 加强各部门联动, 合力促进建筑市场健康发展

竣工验收备案管理部门, 可以说是建筑工程整个流程的出口。一个工程直至竣工验收备案办理完毕, 才可以说是整个建设过程的结束。因此, 竣工验收备案管理部门与其他各个建设行政管理部门之间的联动机制尤为重要。

摘要：社会在发展, 时代在进步, 作为建筑工程质量监督管理中的一个重要环节, 竣工验收备案工作必然也要随我们的国计民生不断完善、不断进步, 我们也将一如既往地在学习和实践中继续完善自我, 更好地为社会、为公众服务。

篇4：天津工程项目备案

关键词：档案管理 竣工备案 分级管理

一、博乐市建设项目工程竣工验收备案以及备案档案管理现状

博乐市从2001年对建设项目竣工工程进行竣工验收备案以来，已经有近千项工程在博乐市城建档案馆备案，其备案档案由博乐市城建档案馆备案室进行管理。大部分档案资料可以做到资料齐全入档但是还有很多备案文件材料不全，主要是分散在建设单位、施工单位、监理单位、设计单位和勘察等单位资料员手中；或因记录不详以及无记录，使得备案资料达不到规定要求。对于这些问题如果不给以足够的重视与管理，将会严重影响建筑工程竣工验收备案档案的完整性，我们应当对这些问题给予探讨和解决。

二、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的原则

建设项目工程竣工验收备案档案是国家城市建设档案工作的一个组成部分，应当认真贯彻这一基本原则。依据国家有关规定结合博乐市城市建设项目竣工工程备案工作的实际，博乐市城建档案馆对于建设项目竣工备案档案的管理原则可作以下表述：分级管理工程竣工备案档案，维护工程竣工备案档案的完整、准确、系统、安全，实现工程竣工备案档案的有效利用。

三、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的必要性和重要性

目前，博乐市在建工程量呈直线上升趋势，每年工程竣工数量剧增，在量多、面广、工程遍及博乐市全方位的情况下，加强质量监督档案室和建设开发单位档案室的管理十分重要。

一是要建设项目竣工工程档案能够按时完整移交档案馆必须得到质量监督部门的全力配合协助，特别是质检档案室的配合；二是建设（开发）单位在从事工程建设活动中，开工前要依法领取建筑工程施工许可证，这是政府对工程项目开工条件是否符合《建筑法》规定的审查认可，竣工后要依法领取使用许可证，这是政府对竣工工程质量的审查认可，其表现形式为工程竣工验收备案制度。那些未经备案的工程或不合格不能备案的工程，都不得投入使用。政府对建筑工程使用许可的审查，并通过下达质量整改书、质量遗留问题处理意见等方法整改质量隐患，杜绝不合格工程流向社会，确保工程质量安全。三是质量监督部门和建设单位在工程建设中的原始文件材料，都是建设项目工程竣工备案的依据，所以加强这两个级别档案室的档案管理，对在建工程和质监管理过程中形成的文件材料进行收集，形成完整、准确的建设项目工程竣工验收备案文件材料，为将来工程质量问题及维修做好充足的准备。

四、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的内容和形式

（一）备案文件材料收集和內容要求。主要是由建设单位将在建设施工活动中和依法接受工程质量监督管理中形成的博乐市建筑工程质量监督登记表、工程质量监督报告、建设业主提交的工程竣工验收报告、工程施工许可证、施工图设计审查批准书、监理单位工程质量报告、规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件、施工单位签署的工程保修书、商品住宅的《住宅质量保证书》和《住宅质量说明书》、人防竣工验收质量评定表、建设工程档案验收意见书或工程档案验收意见反馈表、单位工程竣工验收单（综合管理方面）、电梯安装工程监督报告、室内环境质量检测反馈通知单、水电通风空调分部工程质量检测反馈通知单、需要装饰、甩项验收的审批手续、节能以及工程竣工验收备案表等19个方面文件材料必须收集齐全方能进行备案。

（二）备案文件材料的审查和接收。按照建设项目工程竣工验收备案程序要求，建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内，市直建设单位到博乐市城建档案馆备案室办理备案手续，州直建设单位持博乐市城建档案馆核发的档案认可证到博州建设局办理备案手续。备案部门收到建设单位提交的工程竣工验收备案文件后，审查备案文件的真实性。凡备案文件材料齐全，符合备案条件的工程，备案部门在竣工验收备案表上签署同意备案，并接收备案文件材料，建设部门同时向质检部门报送一份备案文件材料。

（三）质监机构档案室的备案档案管理。对建设单位移交的备案档案，由州、市质监站档案室负责接收，与该工程项目监督文件材料一起整理、立卷、编号和归档，并统一保管和提供利用，当州、市质监站档案室档案存到五年时，向博乐市城建档案馆移交，档案馆接收后归入城市建设管理类上架，州、市质监站档案室负责留存档案目录，便于查找和利用。

（四）城市建设档案馆的备案档案管理。博乐市城建档案馆是城建专业档案馆，馆藏着全市城市建设工程档案。建设项目工程竣工备案档案是建设工程档案中的一个组成部分，当这部分备案档案移交到专业档案馆后，专业档案馆还要进行目录编制，与建设工程开工前、施工过程中、竣工验收等阶段形成的档案融合一体，形成一个完整的建设工程项目档案，并归入民用建筑、工业建筑等类上架，以便向社会提供档案内容最全、查找利用最为方方便的服务。

五、建设项目工程竣工验收备档案实施分级管理的方法

1.建立城市建设工程竣工档案工作平台

建设项目工程竣工验收备案实施分级管理是通过档案工作网络层层的管理而实现。因此，建立健全城市建设工程竣工档案工作网络平台 ，是建设项目工程竣工验收备案档案实施分级管理的组织保障。

2.建立建设项目工程竣工验收备案档案管理制度

工程竣工备案档案，要实行科学规范的管理，就必须建立切合实际的备案档案管理制度。一是制定备案档案归档范围和归档制度；二是对档案室提出立卷要求，以确保备案档案立卷的规范；三是制定科学的编号制度；四是，严格备案档案的保管及利用制度，任何个人不得将备案档案据为己有。

3.建立建设单位档案资料员的培训和指导制度

（1）博乐市城建档案馆可定期举办档案资料员业务培训班，并将档案业务学习列入档案资料员继续教育的学习内容，进行学分评定，以提高他们学习备案档案业务知识的积极性，这对提高建设单位档案资料员素质具有重要指导作用。

（2）加强指导，建立档案信息交流平台。做好重点建设项目工程档案的指导与监督工作，努力做好工程开工前，施工过程中及竣工阶段文件材料收集的指导，并且加强对建设单位和质量监督部门的指导，推进档案科学化、规范化和现代化管理。

篇5：2014天津《备案证》考试范围

a、《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》（中华人民共和国公共安全行业标准GA38-2004

b、银行自助设备、自助银行安全防范的规定（中华人民共和国公共安全行业标准GA745-2008）

c、银行业务库安全防范的要求（中华人民共和国公共安全行业标准GA858-2010）

d、安全防范工程技术规范（GB50348-2004）中华人民共和国建设部公告（第275号）

e、入侵报警系统工程技术规范（中华人民共和国国家标准GB50394-2007,中华人民共和国建设部公告第586号）

f、关于印发《天津市公安局经保处<银行自助设备、自助银行安全防范的规定>的具体规定》的通知（天津市公安局第二处公经【2009】33号

g、《银行自助服务亭技术要求》（GA1003-2012）h、GB17656防盗安全门通用技术条件

i、GA/T73机械防盗锁

j、GA165防弹复合玻璃

k、JR/T0003-2000银行金库

篇6：天津市食品安全企业标准备案指南

编写与备案 Q1270007512 T***

天津市食品安全企业标准备案

主体部门 市卫生局

事项性质 配套服务

承诺期限 8 个工作日（依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的除外）

法定时限 10个工作日

附加时限 需要专家认证

办理窗口 天津市行政许可服务中心一楼A厅021号窗口 联系电话 24538874

办公地点 天津市河东区红星路79号（顺驰桥旁）

法律依据 法律依据名称 条目 原文

《中华人民共和国食品安全法》 第二十五条

《食品安全企业标准备案办法》 第二条

申请条件

（一）企业标准应符合有关法律、法规：

（二）企业标准应贯彻强制性国家标准、行业标准、地方标准；

（三）企业标准技术指标应先进合理，数据是否可靠，试验方法是否科学可行；

（四）标准编写格式、结构和表述规则应符合GB／T1要求；

（五）企业标准的内容应全面、准确判定产品质量状况；

（六）引用的标准资料应齐全有效；

（七）计量单位应符合法定计量单位。

所需材料 材料名称 空表 范本

1、企业标准备案登记表

2、企业标准文本及电子版

3、企业标准编制说明

4、验证机构出具的检验、验证报告和必要的评估报告

5、专家论证报告

6、产品配方及生产工艺流程

7、新建企业的企业名称预先核准通知书

8、市卫生局规定的其他资料

9、食品安全企业标准备案申报系统

办理流程 企业标准

编写与备案 Q1270007512 T***

第一步：

申请人到市行政许可服务中心1楼A厅市卫生局第021号窗口领取《企业标准备案登记表》（申请表也可通过天津市行政审批服务网直接下载）； 第二步：

申请人备齐申请材料后，可通过两种途径申报办理。第一种：

直接到市行政许可服务中心报送申请材料，窗口工作人员接收、核对申请材料，申请材料齐全且符合法定形式，出具《受理通知书》； 申请材料不齐全或不符合法定形式，当场一次性告知清楚需要补正的全部内容及标准。第二种：

通过天津市行政审批服务网上传申请材料，申请材料齐全且符合法定形式的，以手机短信形式告知申请人；

申请材料不齐全或不符合法定形式，通过网络一次性告知清楚需要补正的全部内容及标准。第三步：

窗口工作人员对申请人报送的申请材料，根据相关法律法规规章进行初审，并当场出具初审意见，报市卫生局驻“中心”首席代表； 第四步：

篇7：天津工程项目备案

各区（县）房地产管理局、各房地产估价机构、各房地产经纪机构、各有关单位：

现将《天津市房地产中介服务机构备案管理办法》印发给你们，请遵照执行。

二〇〇七年十二月二十日

天津市房地产中介服务机构备案管理办法

第一条 为规范房地产中介服务机构经营行为，加强房地产中介服务机构备案管理，根据《天津市房地产交易管理条例》制定本办法。

第二条 本办法所称房地产中介服务机构包括房地产咨询机构、房地产经纪机构及其分支机构、房地产估价机构的分支机构。

第三条 市国土资源和房屋管理局是本市行政区域内房地产中介服务机构备案的主管部门。房地产市场管理处负责房地产中介服务机构的备案管理，及对各区、县房地产管理局的业务指导。

各区、县房地产管理局负责本辖区内已备案的房地产中介服务机构的日常管理、监督、检查工作。主要职责有：

（一）根据《天津市房地产交易管理条例》有关规定，对房地产中介服务机构及其从业情况进行定期巡查；

（二）凡房地产中介服务机构备案事项发生变更，告知其应当到原备案机构变更备案；

（三）对房地产中介服务机构的违法违规行为依法予以处罚。

第四条 房地产咨询机构、房地产经纪机构及其分支机构、房地产估价机构的分支机构应当在领取营业执照后三十日内，到房地产市场管理处办理备案。

第五条 房地产咨询机构备案，应当至少具有一名注册房地产经纪人。

房地产经纪机构备案，应当具有五名以上注册房地产经纪人。各分支机构备案，应当至少具有一名注册房地产经纪人或两名房地产经纪人协理。

第六条 房地产中介服务机构备案，应当提交下列材料：

（一）房地产中介服务机构备案申请书；

（二）营业执照（原件及加盖公章的复印件）；

（三）组织机构代码证（原件及加盖公章的复印件）；

（四）固定经营服务场所证明（房屋所有权证或房屋租赁备案证明原件及加盖公章的复印件）；

（五）经工商行政管理部门备案的公司章程复印件（加盖公章）；

（六）在机构执业的注册房地产经纪人或房地产经纪人协理资格证书（原件及加盖公章的复印件）；

（七）注册房地产经纪人或房地产经纪人协理与聘用单位签订的劳动合同（原件及加盖公章的复印件）；

（八）在机构执业的注册房地产经纪人或房地产经纪人协理的存档证明和社会保险缴存凭证，或者劳动、人事部门颁发的退休证（原件及加盖公章的复印件）；

（九）机构档案管理制度。

房地产市场管理处应当自受理申请之日起三个工作日内审查完毕，符合备案条件的，出具备案证明。

第七条 房地产估价机构的分支机构备案，应当提交下列材料：

（一）房地产中介服务机构备案申请书；

（二）营业执照（原件及加盖公章的复印件）；

（三）房地产估价机构资质证书正本复印件（加盖公章）；

（四）注册资本人民币五十万元以上的验资报告；

（五）在分支机构执业的注册房地产估价师注册证书（原件及加盖公章的复印件）；

（六）在分支机构执业的注册房地产估价师的存档证明和社会保险缴存凭证，或者劳动、人事部门颁发的退休证（原件及加盖公章的复印件）；

（七）注册房地产估价师与聘用单位签订的劳动合同（原件及加盖公章的复印件）；

（八）固定经营服务场所证明（房屋所有权证或房屋租赁备案证明原件及加盖公章的复印件）；

（九）经工商行政管理部门备案的公司章程复印件（加盖公章）；

（十）机构档案管理制度。

房地产市场管理处应当自受理申请之日起三个工作日内审查完毕，经市国土资源和房屋管理局核准，出具备案证明。

第八条 取得执业资格的人员，申请在新设立的房地产中介服务机构执业的，应当在申报房地产中介服务机构备案的同时，办理注册手续。

注册房地产估价师、注册房地产经纪人及房地产经纪人协理申请在新设立的房地产中介服务机构执业的，应当在申报房地产中介服务机构备案的同时，办理变更注册手续。

第九条 房地产中介服务机构及其分支机构的名称、地址、联系电话、服务内容、执业人员、法定代表人等事项发生变更的，应当在变更后三十日内向原备案机关变更备案。

第十条 房地产中介服务机构及其分支机构终止房地产咨询、经纪、估价服务业务的，应当向原备案机关申请注销备案。

第十一条 房地产市场管理处应当将房地产中介服务机构备案、变更、注销、撤销情况通过天津市国土资源和房屋管理门户网站向社会公布。

篇8：天津工程项目备案

一、企业标准备案制度及性质分析

1.工程建设企业标准备案制度分析。备案制度是随着标准化工作改革而来的,标准是国家管理的在计划经济体制下,标准由国家统一制定、统一发布、统一实施,它已作为国家实行强制性管理的技术工具。标准的制定被天经地义地认为是政府的事情,企业只需要也只能依据国家制定的统一标准组织生产,因此在无制定权的前提下,更无备案选择的需要。随着我国经济体制的转型,社会主义市场经济体制的逐步建立和完善,企业和标准的复位发生了变化。不但企业有了标准的制定权,而且还要对自己制定的标准负责。国家基于产品安全监管的现实考量,规定企业产品标准在企业自行制定后,要向有关主管部门备案。

而在产品上工程建设项目与其他项目的产品有所不同,工程建设企业的备案制度的选择与工程建设项目的特点密切相关。工程建设企业的固定性和生产流动性使得工程项目的建造多为露天作业,受外界条件的影响极大;工程建设项目都有自己独特的经济用途和功能要求,其多样性和建筑的单件性特点,使得在生产过程中会遇到新技术、新工艺、新设备等问题,这些因素往往会成为提高工程质量的不利因素;由于工程建设项目是由很多分部项目组建的一个严密的、有序的完整工程系统,建造的协调性这一特点对企业层面的标准化行为提出了更高的要求,保证工程建设项目建造的高效、高质量。上述工程建设的一系列特点就决定了工程建设企业更需要监管,也对企业标准备案这一制度的需求更为强烈,而不仅仅依靠国家标准及行业标准,应该激发企业自身能动性,更好地提升了生产运营水平,增强了自身的竞争力。

2.备案制度的性质分析。备案就是向主管机关报告事由有存案以备查考。《中华人民共和国标准化法》中对行业标准、地方标准、企业标准都规定了备案的要求。企业产品标准备案制度表达了国家对产品质量监督和安全管理的理念。工程建设企业标准备案制度更加表达了国家对保障工程建设企业安全生产的迫切要求,转换政府的管理职能,同时也表达了企业标准备案的必要性,经备案或认定的企业标准允许作为使用和验收的技术依据,使企业的技术得到认可和应用,顺利地完成生产,提高了企业标准化的积极性。而工程建设项目的复杂程度及难度显著增加,规模普遍扩大等问题。从全国工程建设企业标准化来看,企业标准化工作发展是很不平衡的,一些企业仍然存在对国家标准、行业标准和地方标准执行不到位的情况,企业自身缺乏推进标准化工作的主动性,在这些情况下,就需要激励性的措施,更需要合理的制度设计来保障。

二、企业产品标准备案制度的博弈分析

1.企业产品标准规制制度的策略空间。如上文所述,企业标准经历从最早的“政府包办”到“放权企业”的路径转换。在现行的经济体制下,抑或是在现有政府职能和企业运行模式下,完全由“政府包办”都是不可取也不能取的,因此只能由企业根据市场需求,结合自身条件自行制定标准。企业产品标准备案制度,是政府提高产品质量监管的有效手段,也是强化企业主体,促进企业技术进步及保证工程质量安全的必要方法。但并不是唯一的路径选择,不采取备案制成为制度选择的另一种方向。因此,在企业产品标准规制的策略空间上应在备案制度或不备案制度中选择。

2.企业产品标准规制制度的博弈分析。在规制主体和规制受体的不同方面,政府及企业对于企业产品标准备案制度的偏好是不一样的。政府为了保障消费者权益、控制产品质量,实现监管绩效等会更加偏好备案制度。而企业以追求成本的最小化和效益的最大化为目标,产品标准备案制度对经营成本的增加,都使得企业更倾向于不备案制。作为政府监管的手段,备案制度不是终极方式;作为经营主体的企业,不备案制也不是降低成本的唯一选择。由此看来,政府和企业对于备案制或不备案制的制度设计选择都可以接受。假定政府和企业对于“偏好”的效用值为a,“可以接受”的效用值设为b,效用值可表示为a>b;政府与企业对企业产品标准的规制矩阵如表1 所示。

根据纳什的博弈均衡理论,这个博弈有两个纳什均衡点(b a)(不备案制,不备案制)和(a,b)(备案制,备案制)。正如现实所反映的那样,企业产品标准备案制度确实对企业产品质量的提高、企业合标生产的概率增强起到了一定的推动作用。但在社会主义市场经济体制不断完善、国际贸易不断拓展深化、标准化管理体制不断改革创新的背景下,企业产品标准备案制度却存在如备案制度不适应产品更新换代、严格的企业产品标准备案管理制度不符合现有的产品质量管理模式、企业产品标准备案管理制度并未能真正实现政府的管理目标等问题。基于企业产品标准备案管理制度的双面性,两个纳什均衡点的选择成了均衡各方因素、协调各方利益后的折衷。对于工程建设项目,考虑项目的特点,其质量关乎国家经济建设及人民的安全生活,对工程建设健康发展起到了重要的作用,所以政府作为制度设计的决策主体采用备案制;而对工程建设企业来说,备案制度对建设行业科技创新有推动作用,备案制度已成为使用和验收的技术依据,可以真正为企业带来效益,这也即是工程建设企业标准采取备案制度合理性的最优体现,故下文对备案制度具体的路径选择进行探讨。

三、工程建设企业标准备案制度路径选择的博弈分析

既然工程建设企业标准备案制度存在合理性,那么具体的备案制度应采取何种方式、何种路径才能最大限度地发挥其作用,分析哪种备案制度是最主要的形式,下面我们对告知性备案和审查性备案进行具体的分析和研究,从博弈的角度阐述两种备案制度的适用范围,哪种更具合理性。

告知性备案制度也称为程序备案制度,工程建设企业只需要提供相关的资料给有关机关,负责备案的机构只能进行形式审查,而无须进行实质性审查;其针对的对象是符合企业标准的定位和要求,间接影响工程质量安全的技术内容,这种备案制度使得行政主体行使适当监管职能,实行有效的事后监管。但是告知性备案通过有关监管部门的认定及认可后,条款技术等可以推广和应用,一旦出现了质量安全问题,政府将不会承担责任,那么通过审查的监管部门将全权承担责任,备案部门却成为了企业标准质量的“担保人”。对于企业来说将承担更大的技术风险,而对于政府来讲,更倾向于选择告知性备案,既发挥了企业作为主体的能动性,有效地推进技术科技的进步;又分散了政府的压力及风险,将权力转移给有关部门,让企业和相关部门从依赖政府监管、行政主导的思维模式中独立起来。

审查性备案则需要专家认证,行政主体对涉及到重大质量安全的技术内容实行审查,使技术得到有效保障,但此过程周期较长,认定机构需要对技术内容负责,投入的人、财、物较大。企业则更倾向于选择审查性备案,将风险转移给政府,更多地让政府来承担,政府需要对技术内容负责,这样会给政府带来巨大的压力及工作量,对于企业来讲则会缺少自主性,不利于推进新技术的发展。

这两种备案制度均是行政备案的主要方式,由行政主体承担适当的监督职能,由完全依赖政府监管向接受市场自我调节过渡,两种备案制度均有合理性及不足。但从政府在建设工程质量管理中角色转变方面来讲,告知性备案对促进企业的主体意识,接受市场的自我调节,营造良好的市场竞争氛围起到了更为积极的作用;审查性备案中国家及机构将要投入巨大的资源,工作量较大,政府也没有足够的精力进行审查。

对于企业,基于促进企业主体责任意识和科技技术进步,告知性备案制度比审查性备案制度所要承担的风险更大,效用值小于审查性备案可用数值,可用数值a>g表示。基于在工程质量安全可以保证的前提下,告知性备案则比审查性备案投资更少,利于节约成本,利于市场竞争,分散政府压力,获得的社会效益更大,可用数值表示为a+b>g+h。对于政府来讲,审查性备案制度比告知性备案制度所要承担的成本更大,效用值小于审查性备案,故h>b。此外对于政府和企业双方,如果双方是采取不一致的制度,则会造成备案效率的低下,故max(e+f,c+d)<min(a+b,c+d);同时,不一致备案制度下,审查制度需要更多的人力物力投入,拥有更高的成本,故e>f,c<d。故此,政府与企业在备案制度路径选择上选择矩阵如表2 所示。

显然,这个博弈有两个个纳什均衡点:(3,1)(审查性备案,审查性备案)和(1,5)(告知性备案,告知性备案);现在政府倾向于次优选择(1,5)(告知性备案,告知性备案),而企业倾向的却是(3,1)(审查性备案,审查性备案)。(1,5)(告知性备案,告知性备案)的选择基于发挥企业的自主性,推进科技技术的进步,分散政府压力,保证安全生产,而成为工程建设企业备案制度的首选。(3,1)(审查性备案,审查性备案)的选择基于涉及到重大质量安全的技术内容,但如果所有企业均选择审查性备案则规避了企业本身的风险,没有转变政府全权监管的职能,没有调动企业的积极性,增加了政府的压力和工作量,也加大了对于人、财、物的投资。所以,我国当前应以告知性备案作为最主要的形式,告知性备案的对象应为工程技术应用标准,适用于需在一定抵御范围工程建设中适用,但尚无国家、行业和地方标准的新材料、新工艺、新技术、新设备,政府的责任是保护标准备案的程序正义,通过提供合理、严谨的备案程序,让企业自行完成备案的过程中保证编制的标准符合工程应用要求。经备案公布的企业应用标准可作为特定地域范围内工程建设实施和监督的技术依据。协调好政府和企业的关系,明确职能,不断发挥企业标准化工作在国家标准体系建设、促进工程建设健康发展的重要作用。怎样完善制度使得告知性备案既有利于政府也有利于企业,降低企业风险、分散政府压力使得企业标准繁荣发展,提高企业标准的地位和贡献,这一问题需要我们继续探讨研究。

四、工程建设企业标准备案制度路径选择的改进

工程建设企业标准备案制度主要以告知性备案为主,审查性备案只针对于重大质量安全的项目。告知性备案对于企业来说,企业希望将风险转移给政府,让政府来承担责任,但是政府的行政资源有限,没有办法满足所有企业的要求,而且会加大政府的投入。为此,必须提出新的方法来保证告知性备案更加顺利的实施,达到各方效益的最大化,保险制度则是保障企业利益的最佳选择。

企业作为标准制定的主体,如果标准出了问题,企业则需要付出更多来弥补和处理事件,无疑给企业很大的压力,所以企业没有足够的信心去发展和创新,那么就需要保险制度来保障,制度主要是要保障企业标准告知性备案带来的工程风险,将保险制度和告知性备案结合起来,可以更好地促进标准化的工作,保障工程建设质量安全,让标准化工作真正为企业带来效益。

因此笔者建议,国家和政府在制定工程建设企业标准化相关条例中增加风险控制制度,实现告知性备案和风险规避完美的结合,推动标准备案工作更加规范和高效,保障社会、人民的安全生活。

五、总结

本文主要通过纳什均衡理论,分析企业标准备案制度的必要性,而工程建设标准作为企业标准的一部分,根据工程项目特点,讨论备案路径的选择,对告知性备案和审查性备案进行博弈分析,得出当前企业应以告知性备案为主。同时为了减少企业风险,促进企业的自主责任意识,推进科技创新和进步,本文也提出政府部门应该制定保险制度,规避企业的风险,而保险制度的制定和实施也有待我们继续研究。

摘要：为了加强工程建设企业标准化工作,标准备案是地方标准依法实施的重要环节,是其具备实施效力的前提条件。文章从工程建设的特点及备案制度性质分析备案制度的必要性,以及探究告知性备案和审查性备案制度两种制度的适用性。文章基于纳什均衡理论模型,博弈分析是否备案和采取何种备案路径,得出应以告知性备案作为最主要的形式的结论,对工程建设企业标准备案制度路径选择提出建议。

关键词：工程建设标准,企业标准,备案制度,博弈纳什均衡

参考文献

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[2]唐来祥.企业产品标准备案中存在的问题与对策思考[J].质量与标准化,2013(12):41-44

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[5]肖志勇.政府在建设工程质量管理中角色转变研究[D].重庆:重庆大学,2007.

[6]刘洋.基于企业层面的工程建设标准效用研究[D].哈尔滨:东北林业大学,2011.

[7]杨申武.工程建设地方标准备案工作现状与建议[J].研讨与探讨,2014(3):59-60

篇9：天津工程项目备案

【关键词】工程竣工；竣工验收；验收备案；备案内容；注意事项

不可否认，建设工程竣工验收备案制度的施行，对推动建设工程质量管理工作的深化改革意义重大！建立和完善建设工程竣工验收备案工作程序和内部管理要求，对提高竣工验收备案工作的准确性、时效性具有重要的促进作用。

1.工程竣工验收备案工作内容

工程竣工验收备案管理是指政府在工程建设后期，通过建设行政主管部门或其委托的备案部门，在建设工程竣工验收后，进行宏观的、程序性的备案检查，对工程建设结果进行质量监督管理。

工程竣工验收备案工作内容，包括以下几个方面：首先是对建设工程有关竣工验收的综合性文件进行书面的、程序性的审查。比如：施工单位的“工程竣工报告”、监理单位的“工程质量监理评估报告”、勘察设计单位的“工程质量勘察、设计检查报告”、建设单位的“工程竣工验收报告”，商品住宅还应有《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》等。其次是对公安消防、规划、环保、档案等部门所发的许可文件、证明文件和质量监督机构的质量监督报告等文件进行复核性审查。

2.工程竣工验收备案工作的注意事项

2.1务必认真对待竣工验收时间和备案时间

相关工作人员必需明确，竣工验收时间和备案时间是两个不同的时间概念。

竣工验收时间一般是指召开竣工验收会通过验收的时间，必须是建设单位、施工单位、监理单位一致认可的，必须是在质量监督机构监督下，具备验收条件，按验收程序进行的有明确验收结论的竣工验收时间。尤其要引起注意的是建设单位不得将初验时间当作竣工验收时间。

竣工验收备案时间是指出建设单位提供的备案文件由备案机关收讫后同意备案的时间，该时间直接关系到法规规定的行政时效问题。

2.2 务必正确处理好工程质量监督与竣工验收备案的关系

这两者都属于行政行为。工程质量监督主要是强调过程监督，竣工验收备案主要是一种法定程序。质量监督的根本目的是促进生产过程中的质量控制，提高工程质量，依法行政的根本保证是按法定程序办事。质量监督和竣工验收备案之间有着密不可分的联系，只有工程质量监督到位了，竣工验收的程序合法、质量合格，而且是参建单位共同认可的、真实的，最后的竣工验收备案才有实际价值。监督报告是备案的重要文件和依据，备案是对质量监督的直接促进和监督。

质量监督和备案两者结合的基本点就是共同行使否决权，把整改工作完成在生产过程，把质量隐患消除在投入使用环节前。只有两者密切结合，才能形成有效的监督约束机制。

2.3 务必处理好竣工验收条件和备案条件的统一协调问题

严格地说，两者条件应是统一的，但客观上也存在差别。在实际操作中，条件差异只体现在时间的先后上。

竣工验收须经建设单位组织，各参建单位参加，质量监督机构监督，因此验收的条件应由竣工验收会议共同认定，达成一致结论才能通过竣工验收。

竣工验收备案则不同，是由建设单位申请、监督机构提出监督报告、备案机关把关，主要是程序性的，要求的备案文件要综合一些，代表了更强的行政意志。

此外，从目的上看，竣工验收主要是建设单位和参建各责任单位要对工程有一个结论：工程是否完工，质量是否合格；而备案则相当干建设单位和政府之间要有一个共同的负责的说法：是否可以合法地放心地投入使用。

2.4 务必进一步加强对工程建设的统一管理

除了对直接的工程质量进行监督、控制以外，政府对建设工程实施监督管理还涉及到规划、消防、环保、公共卫生等。这些方面都涉及到建筑产品的质量安全和公共利益。《条例》和《备案办法》规定，建设单位应持有关认可文件或准许使用文件到建设行政主管部门备案，明确了建设行政主管部门在建设工程管理中的综合行政职能。继续做好部门间的协调，形成共识，加强配合，将最终实现政府管理的合力和综合效力。

2.5 必须积极采用信息化技术推进竣工验收备案制度的实施

实现信息化将根本改变政府管理模式和普通老百姓和政府的日常关系，服务和监督必将更加透明化。

具体逐步采取的重点措施包括：通过网络信息技术，对竣工验收备案有关政策及时宣传，公开办事程序，建立开发建设单位和各参建单位的信誉档案，加快与质量监督机构和其他监督执法部门的信息沟通，最终建立起整个建设项目管理的诸环节、各参建单位和工程项目的信息网络，对竣工验收备案项目进行公布，对不按时备案的工程及时督办，对违规行为进行处罚并公开通报，对年度备案项目进行统计分析等，逐渐把备案的程序和监督管理的实质更好地结合起来，逐步建立起前后呼应的政府建设管理的统一整体和信息网络。

积极采用信息化推进资料管理，不仅可省去大量物力和人力，而且能推进资源共享，使信息被最大化利用。

2.6 务必积极探索政府投资工程和社会投资工程监督管理的差别和措施

竣工验收备案与以前的工程质量等级核验的根本区别在于，政府在工程质量管理中扮演不同的角色。显然，对社会投资工程的管理，应重在市场监管，不承担直接的质量责任，采用竣工验收备案制度是合理的。但是也应清楚地看到，政府应该责无旁贷地考虑如何加强对政府投资工程的质量监督管理。政府可以委托或成立工程项目管理公司作为建设单位，又要委托工程监理单位进行质量控制，还要委托质量监督机构进行监督。可见，对政府直接投资工程的管理还有整合的空间。

显然，如果对政府投资工程还仅视备案为最后一道程序，那是不够的——这将是建设行政主管部门和质量监督机构深化改革调整职能的重要方向。

2.7 务必正确行使行政执法职能

各级建设行政主管部门是法定备案机关和行政执法主体。正确履行行政执法职能的关键是从行政执法的基本原则出发，把握处理好行政执法的主动性、强制性和综合性特点，坚持主动性就是要为维护公众的利益主动站好岗守好门。

坚持强制性就是要坚决制止违法行为，绝不容许践踏法律法规的严肃性，尤其是对存在的问题要求强制整改，坚持不整改到位、不符合法律法规和强制性技术标准的绝不放过的原则。

坚持综合性就是要把竣工验收备案不仅看成是一个简单的程序，而应充分有效地利用这一手段，加强建设行政主管部门的综合监督管理职能。尤其是可以有针对性地制止和减少一些不良行为的发生。比如，把好最后一关可减少行政税费的流失，制止规避监管的行为，防止拖欠款行为的蔓延等。

2.8 务必正确处理好政府的市场监管和公共服务双重职能的关系

正确处理好二者的辨证关系是贯彻实施好竣工验收备案制度的重要基础。政府在市场经济条件下管理社会公共事物的职能，主要由市场监管和社会服务来体现。政府管理的对象也就是服务的对象，必须实施有效的市场监管和高效透明的服务的结合，才能更好地实现工程竣工验收备案管理的目的，做到“依法”和“便民”的统一。

3.结束语