《关于规范煤制燃料示范工作的指导意见》(第二次征求意见稿).doc

2024-05-18

《关于规范煤制燃料示范工作的指导意见》(第二次征求意见稿).doc（精选2篇）

篇1：《关于规范煤制燃料示范工作的指导意见》(第二次征求意见稿).doc

关于规范煤制燃料示范工作的指导意见

（第二次征求意见稿）

为贯彻落实中央财经领导小组第6次会议和国家能源委员会第1次会议精神，推动能源生产和消费革命，探索煤炭资源清洁高效利用的有效途径，规范煤制燃料示范工作和示范项目建设，现提出如下意见：

一、指导思想和基本原则

（一）指导思想。“十三五”期间，煤制燃料产业的首要任务是围绕能效、环保、节水及技术装备自主化等内容开展产业化升级示范。要深入贯彻落实党的十八大及十八届二中、三中、四中全会精神，以科学发展观为指导，在全面总结已建示范项目经验和问题的基础上，统筹规划、科学布局、严格准入，稳步推进煤制燃料示范项目建设，依托示范项目不断完善国内自主技术，加快转变煤炭利用方式，增强国内油气保障能力，为能源革命提供坚强支撑。

（二）基本原则。

1.坚持“量水而行”，在水资源许可的条件下开展示范项目建设。

2.坚持最严格环保标准，示范项目执行能源、化工领域现行最严格的环保标准或更高的环保要求。3.坚持节能高效，示范项目应在现有水平上，通过优化流程、创新工艺、技术集成等途径大幅降低资源消耗和提高能源转化效率。

4.坚持科学布局，统筹考虑资源条件、环境容量、生态安全、交通运输、产品市场等因素科学合理布局示范项目。

5.坚持自主创新，重点示范自主知识产权的煤炭加工转化技术和装备，以示范项目为载体推动其产业化、定型化和标准化。

二、示范项目设立

（三）煤制燃料是指以煤炭为主要原料，通过物理、化学方法进行加工转化，生产汽油、煤油、柴油、航煤、石脑油、成品油调和组分、液化石油气、天然气等液体或气体燃料的行业。煤制油、煤制天然气以及联产多种燃料的煤炭综合利用项目均是煤制燃料行业的组成部分。

（四）国家能源发展规划等规划是指导煤制燃料行业健康、持续发展的重要依据。国家发展改革委、国家能源局会同省级发展改革委、能源主管部门根据技术发展、产业升级和结构调整的需要，遴选、确定煤制燃料示范项目（简称示范项目），优先列入规划并推动实施。

（五）严格落实国家生态环境保护和节能减排工作的相关要求，不在以下地区布局示范项目：

1.已达到或超过环境容量、用水总量控制指标或能源消费量控制指标的地区。

2.《全国主体功能区规划》中确定的限制和禁止开发重点生态功能区。各类生态保护红线区、风景名胜区、自然保护区、饮用水源保护区、森林公园、地质公园、湿地公园以及其他需要特别保护的区域。

3.城市规划区边界外、敏感区5公里以内，居民聚集区卫生防护距离范围内。

（六）投资建设示范项目的企业须具有较好的环保信誉、经济效益和资金条件，其自身或与其合作的技术供应商、工程设计单位应在煤化工技术开发、工程建设、生产管理等方面经验丰富，具备安全实施和管理示范项目的能力。

三、资源利用

（七）示范项目应符合国家煤炭消费总量控制、煤炭消费量替代、特殊和稀缺煤类开发利用的相关规定和要求，针对煤质特点，优化确定产品方案、工艺技术方案，合理开发利用煤炭资源。鼓励以褐煤、高硫煤、高灰煤、高碱金属（钠、钾）等低质煤为原料，缓解优质煤供求矛盾，提高资源保障程度。

（八）示范项目应落实最严格水资源管理制度，开展水资源论证，坚持“量水而行”，严禁挤占生活用水、农业用水和生态用水，严禁取用地下水，鼓励利用矿井水、中水等非常规水资源，通过采用空气冷却、闭式循环、废水制浆等节水技术和装备，尽可能提高用水效率。

（九）新建示范项目应符合以下技术指标：

1.煤制油示范项目（费托合成路线）能效≥42%，生产1吨油品煤耗≤3.7吨标煤、新鲜水用量≤7吨。

2.煤制气示范项目（固定床气化路线）能效≥56%，生产1000标立方米天然气的煤耗≤2.3吨标煤、新鲜水用量≤5.5吨。

3.煤制气示范项目（气流床气化路线）能效≥51%，生产1000标立方米天然气的煤耗≤2.3吨标煤、新鲜水用量≤5吨。

4.采用组合气化方案的煤制气示范项目应符合各单项指标按不同气化路线产品所占比例加权平均折算后的组合指标。

5.多联产项目应符合各单项指标按油气产品折原料气比例加权平均折算后的组合指标。

鼓励探索、研发和应用优于上述指标的工艺技术。采用低质煤的示范项目可适当放宽能效、煤耗指标。难以采用空冷技术且水资源丰富的地区可适当放宽新鲜水用量指标。

（十）示范项目应满足《煤直接液化制油单位产品能源消耗限额》（GB30178-2013）、《煤制天然气单位产品能源消耗限额》（GB30179-2013）、单位产品取水定额、单位产品用水量等相关国家标准或行业标准。

四、环境保护

（十一）严格执行环保法律法规，坚持“保护优先、有序发展、高效利用、风险可控”的原则，集约化多联产提高资源能源的利用效率，产业链延伸减少排污，实现源头控制。

（十二）示范项目选址的环保要求：

1.示范项目必须布局在化工园区内，所在化工园区应符合相关规划要求，污水收集与处理、固废处置（含危险废物）、集中供热供气等公用基础设施齐备，环境监管能力匹配，环境风险可控，近五年内未发生过环境污染事件。

2.项目所在区域无纳污水体时，应论证零排放措施的技术经济可行性，或采用其他合法可行的排污去向。

3.项目所在区域无环境容量时，需以“淘汰落后产能、污染物全面减排、环境质量改善”为原则。

（十三）实行最严格的环保标准，认真执行环境影响评价制度，确保环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

（十四）严格落实《大气污染防治行动计划》，加强清洁生产和污染控制，新建示范项目大气污染物排放指标应符合以下条件：

1.工艺系统SO2排放执行《石油炼制工业污染物排放标准GB31570-2015》。

2.锅炉系统SO2、NOX排放、粉尘、汞及其化合物执行《火电厂大气污染排放标准GB13223-2011》规定的排放限值。

3.其他污染物执行《大气污染物综合排放标准GB16297-1996》新污染源二级标准。

（十五）严格落实水污染物排放总量控制管理要求，新建示范项目水污染物控制应符合以下条件：

1.工艺废水全部回收利用。

2.循环水系统污水不向厂区外排放。

3.具有完善的地下水防渗措施，在厂区、渣场等设置相应的地下水监测井。

4.应设事故应急废水池。有机废水应急储存池应符合《石油化工污水处理设计规范GB50747-2012》要求，容积按8-48小时设计水量确定；浓盐水暂存池，容积推荐按3-10天设计水量确定。

5.废水处理应避免产生二次污染和污染物转移。（十六）分类收集和处置固体废物。气化灰渣、锅炉灰渣等一般性工业固体废物最大限度地综合利用，不能利用的无害化处理后送渣场堆存或填埋。废催化剂等危险废物应由配套建设的专门设施或有资质的单位进行集中回收或处理处置。

（十七）国家颁布实施适用于煤制燃料行业的污染物排放标准后，即按适用标准执行。

（十八）示范项目的生产运营企业应严格执行环境影响评价批复文件规定的排放控制要求，按照国家有关规定设置规范的污染物排放口、贮存（处置）场，安装废水、废气污染物在线监测系统（须与环保部门联网），自行监测和主动申报可能排放的有毒污染物，开展设备与管线泄露监测与修复工作，加强挥发性有机液体储罐控制，严控挥发性有机污染物逸散。

（十九）严格环境风险防控。开展环境风险评估和环境安全隐患排查，编制突发环境事件应急预案并按照有关规定报环境保护主管部门备案，建设环境风险防控措施，储备必要的应急物资。

（二十）积极履行二氧化碳减排义务。

1.示范项目应通过优化工艺、提高能效等措施尽可能减少二氧化碳排放量。

2.示范项目要充分发挥其所产二氧化碳浓度高、易于捕集的优势，结合区域情况和地质条件，积极探索气驱采油、地质封存等处理途径，鼓励有条件单位进行微藻制油工程示范。

3.鼓励煤制燃料企业开展碳汇林建设，在减排二氧化碳的同时，营造良好的生态环境。

（二十一）示范项目要切实防治人为水土流失，依法编报水土保持方案，落实“水土保持”三同时制度。

五、示范内容（二十二）示范项目须在工艺、技术和装备方面承担明确的示范任务。重点示范的技术装备包括但不限于以下内容：

1.适用于我国煤种的大型煤气化、煤提质（热解、催化热解、加氢提质）、煤焦油提取与制合成气一体化、煤油共炼等先进技术。

2.高温费托合成、低温费托合成、煤直接液化、甲醇合成以及甲烷化等大型高效合成与精制技术。

3.高效气体净化和分离技术。大型低温甲醇洗技术。4.不同工艺技术的耦合集成。煤化工装置与整体煤气化联合循环发电（IGCC）、大型超临界发电等装置的耦合；焦化、低温热解以及不同煤气化技术之间的组合应用；煤化工与生物质气化、风电制氢等可再生能源利用技术的有机结合等。

5.污染物控制技术。高效除尘、硫回收、脱硝技术，酚氨回收、废水制浆、活性炭吸附等高效污水处理技术，高盐废水处理技术，费托合成水处理技术，二氧化碳用于驱油、驱气技术，微藻培育及利用技术。

6.大型高效煤炭加工转化装备。大型空分，气化炉，热解炉，气体压缩机，合成塔，废热锅炉，高压设备等。

（二十三）坚持自主化的技术装备政策，优先支持示范具有自主知识产权的技术装备。对国内空白或水平落后的领域，鼓励示范国外先进技术和装备，并积极组织消化、吸收和再创新工作，首次采用国外中试成果进行产业化开发的煤炭深加工项目，中方企业应拥有相应的知识产权。

六、质量、安全与劳动保护

（二十四）示范项目产品依法执行国家标准、行业标准或经过有关部门认定的企业标准。对尚未制定的产品标准应加快制定。生产汽油、煤油、柴油等成品油的煤制燃料企业，参照炼油行业有关规定办理成品油市场准入、批发、仓储、零售等手续。

（二十五）示范项目的生产经营企业要依法加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和事故隐患排查、治理、报告等安全生产规章制度，积极推进安全生产标准化建设，改善安全生产条件。制定完善本单位事故应急预案，采取切实有效措施，强化安全生产，遏制事故发生。示范项目所在地县级以上人民政府要组织有关部门，建立、健全事故应急救援体系。

（二十六）示范项目的生产经营企业要加强建设项目设计安全管理，强化过程安全管理，积极推进化工安全仪表系统管理，并严格按照危险化学品相关法律法规和标准规范的要求做好安全生产工作。

（二十七）示范项目单位应当依法落实职业病危害防治措施，对重大危险源要按规定进行辨识、登记、检测、评估和监控，并制定相应的应急预案，加强企业员工安全培训，配备符合国家标准或行业标准的劳动保护设施和用品。

七、监督管理

（二十八）国家发展改革委、国家能源局及相关派出机构对煤制燃料示范工作及示范项目落实本指导意见的情况进行监督管理，会同有关部门进行不定期抽查和检查。

（二十九）各级发展改革部门和能源行业管理部门要认真履行职责，严禁违规审批、严禁未批先建。各有关部门和金融机构在土地预审、资源配置、环境影响评价、水资源论证、水土保持方案审批以及信贷融资时应将本指导意见作为重要依据，对不符合产业政策、单纯产能扩张和重复建设的违规项目不予支持。

（三十）加强示范项目全过程管理，特别是在项目投产后，对安全运行、污染控制、资源消耗以及产品质量进行严格监督，对示范任务落实和环境影响情况进行总结和评价，积累经验教训，形成可推广应用的成果，为行业持续健康发展提供坚实支撑。

本指导意见将根据国家宏观调控要求和行业发展情况适时进行调整。引用的相关法律法规、规范性文件、标准，其最新版本适用于本指导意见。

篇2：《关于规范煤制燃料示范工作的指导意见》(第二次征求意见稿).doc

1.目的 2.依据 3.适用范围 4.职责

5.首次、复查评审 5.1提出申请 5.2申请的受理

5.3现场评审的确定、评审组组成和派出 5.4现场评审前的准备 5.5现场评审程序和要求 5.6整改跟踪验证 5.7材料上报

5.8 铁道评审组对评审材料的审核 5.9认监委对材料的审批和证书发放 6.监督评审 6.1监督评审要求

6.2现场评审的确定、评审组组成和派出 6.3现场评审前的准备 6.4现场评审程序和要求 6.5后续工作及整改跟踪验证 6.6材料上报

6.7铁道评审组对评审材料的审核 6.8认监委对材料的审批和通知发放 7.扩项评审

7.1正常参数扩项评审 7.2少量参数扩项评审 8.变更程序 8.1标准变更 8.2人员变更 8.3名称变更 8.4地址变更

9.有派出机构的评审附加要求 10.现场评审常见问题 11.表格填写要求及实例.资质认定评审作业指导书

1.目的

为贯彻实施《实验室和检查机构资质认定管理办法》，规范实验室资质认定（计量认证/审查认可）现场评审过程，提高评审工作质量，结合铁道行业评审工作的具体情况，制定本作业指导书。2.依据

1）《实验室资质认定工作指南》

2）《实验室和检查机构资质认定管理办法》 3）《实验室资质认定评审准则》

4）《关于明确实验室和检查机构资质认定评审工作有关问题的通知》 3．适用范围

本作业指导书适用于由铁道评审组归口管理的、铁道评审组按国家下达的资质认定评审计划组织的资质认定评审，包括首次评审、复查评审、监督评审和扩项评审。4.职责

4.1 评审组长：

a)对评审结果的公正性、真实性、完整性负责；对委托评审的发证机关负责。b)负责管理评审组并保持与铁道评审组、被评审实验室之间的联络； c)编制评审计划，并主持和协调现场评审工作；

d)组织完成对被评审实验室管理体系文件、体系运行和技术资料、检测能力的评审； e)必要时，对评审组成员进行简短的培训或明确相关工作要求；

f)协调和监督评审员与技术专家的活动，对评审组成员的现场评审表现做出客观评价，发现问题及时向铁道评审组汇报；

g)在评审工作中，尊重地方评审员的意见，但是要控制整体评审方向和节奏。h)负责现场评审材料、整改材料的审核和上报 4.2管理要素评审人员：

a)完成对被评审实验室管理体系文件（管理手册、程序文件、作业指导书、报告及记录等）、体系运行的评审； b)协助评审组长完成对实验室推荐的授权签字人的考核； c)完成对被评审实验室人员资格的审查； d)完成评审组长交办的其他有关工作。4.3技术要素评审人员：

a)完成对被评审实验室技术文件的评审，按评审计划对检测能力实施现场考核； b)评审实验室申请认证范围内的技术能力和考核中发现的技术问题； c)协助评审组长完成对实验室推荐的授权签字人的考核。

d)技术专家作为专业评审能力的补充和支持，按照评审组的分工和评审组长要求从事技术评审工作。5.首次、复查评审 5.1提出申请 5.1.1申请条件

申请单位应依法设立，独立、客观、公正地从事检测、校准活动，能承担相应的法律责任；建立并有效运行质量管理体系；具有与其从事检测、校准活动相适应的专业技术人员和管理人员；具备固定的工作场所，工作环境应当保证检测、校准数据和结果的真实、准确；具备进行检测、校准活动所需要的、能够独立调配使用的固定和可移动的检测、校准设备设施；满足《实验室资质认定评审准则》的要求。5.1.2申请材料 5.1.2.1首次评审

申请书（格式从认监委网站或铁道评审组公开邮箱下载）；法律地位证明文件（可为复印件）独立法人实验室：试验室营业执照；非独立法人实验室：所属法人单位营业执照、实验室设立批文（副部级或者同级别机构的实验室成立批文或推荐信）；最高管理者、技术负责人的任命文件、法人对最高管理者的授权文件；对于两个名称的实验室，要同时上报两份营业执照复印件，尤其是要有上级单位法人的营业执照；管理体系文件（质量手册、程序文件）；管理体系内审、管理评审记录、典型检测报告。5.1.2.2复查评审：

申请书（格式同首次申请）；近期管理体系内审、管理评审记录。5.1.3申请时间

5.1.3.1首次评审：申请应在实验室管理体系正式运行半年以后提出。

5.1.3.2复查评审：申请人应当在资质认定证书有效期届满前6个月提出复查评审申请。5.2申请的受理

5.2.1首次评审：不再列入国家评审计划，申请材料由铁道评审组审核后上报国家认监委，认监委按照行政审批程序进行审批，同意申请后下发评审通知但给铁道评审组。

5.2.2复查评审：实验室上报申请书到国家计量认证铁道评审组，由铁道评审组根据国家评审计划，在实验室现场评审前一个月将申请书、时间安排及现场评审员名单一并上报认监委审批。认监委审批后下发现场评审评审组组成名单给铁道评审组 5.3现场评审的确定、评审组组成和派出 5.3.1评审时间

铁道评审组根据实验室在提交申请时填写的“希望评审时间”安排现场评审；复查申请的现场评审时间应在资质认定证书有效期届满前三个月内，超过三个月按照首次评审重新申请。5.3.2评审组的组成

1）铁道评审组进行申请资料的初步审查，初审通过后，按照符合要求的评审时间申报现场评审组组成名单；

2）评审组长应具有较强的组织能力和口头表达能力和沟通协调能力；策划现场评审活动，高效合理安排现场试验考核；有明智、果断、权威、正确的决定能力，能妥善处理评审中的临时问题，并具有10次以上现场评审经历；

3）评审组的成员选择，一般应遵循就近、专业对口、利于开展工作的原则，适当进行区域性评审人员的交流。避免同一评审员多次去相同单位进行评审。当有新评审员参加时，应注意新老结合，使新评审员尽快熟悉评审程序，提高评审业务和技能。由第一次担任组长的评审员带队的评审组，均会有一位师资级评审员做组员协助组长工作。

4）首次和复查评审一般选派三到四名行业内具备国家级评审员资质的评审员（专家），一名地方质量技术监督部门的评审员或一名观察员（国家计量认证办公室或铁道评审组），评审时间为三天。5.3.3评审通知的下发：

铁道评审组在现场评审前一个月，将经过认监委审批的评审员派出名单连和铁道组的评审通知（传真电报）一同下发实验室和参与现场评审的评审员。5.4现场评审前的准备

5.4.1确认评审员：实验室接到现场评审通知后，应在评审前至少一周和评审员、地方技术监督部门取得联系。地方技术监督部门负责资质认定工作的人员联系方式在铁道评审组的公开邮箱内查询。5.4.2组长对材料的预审：实验室应提前联系评审组长，按评审组长的要求，将需要提前审查的评审材料报给组长，并根据评审组长审查意见修改完善评审材料。5.4.3迎审工作：

1）实验室应至少提前一周确认所有评审成员的进场时间和具体日程安排；

2）提供材料：实验室应为每位评审员准备一份评审材料，包括申请书、质量手册、程序文件、内审、管理评审记录、实验室汇报材料等。5.5现场评审程序和要求 5.5.1预备会议

评审组长在现场评审前召开全体评审员参加的预备会议，会议内容包括：安排评审日程和评审员分工、介绍实验室文件审查情况、实验室情况沟通；布置现场实际操作考核项目并通知实验室做相应的准备工作。重申评审工作的公正、客观、保密要求；明确本次评审的目的、范围和依据；必要时，评审组长对新参加评审工作的成员进行简短的培训或明确相关工作要求；听取评审组成员有关工作建议，解答评审组成员提出的问题。召开时间一般在评审正式开始的前一天。预备会议可以邀请实验室负责人参加。5.5.2首次会议

1）正式评审开始应召开首次会议，由评审组长主持，参加人员包括全体评审员、实验室最高管理者、实验室主任（副主任）、技术负责人、质量负责人、部门负责人以及相关人员和列席人员等。首次会议时间一般不超过一个小时。

2）会议程序：评审组长宣布开会－－介绍评审组成员－－介绍实验室与会人员－－观察员讲话——评审组长讲话－－其他评审员讲话——实验室负责人汇报－－领导讲话（需要时）——会议结束；

3）组长讲话内容：宣读评审通知，介绍评审目的、依据和范围、明确评审将涉及到的部门、人员；确认评审日程、评审员的分工以及提交现场实际操作考核项目报告的时间。对评审的公正性客观性和局限性做出说明。对实验室做出保密承诺；向实验室介绍有关资质认定工作的最新情况和动态；强调认监委近期的主要工作要求；要求实验室及时向认监委报送评审意见反馈表，象实验室告知行业工作作风监督电话。

4）实验室负责人汇报：实验室概况、体系运行情况和迎审准备工作等。5）确定评审组管理要求和技术要求的配合人员、工作场所及评审工作所需资源。5.5.3考察实验室

1）首次会议结束后评审组对实验室进行考察，由实验室人员陪同介绍工作情况。评审人员在进行实验室考察过程中要严格遵守实验室安全要求规定。

2）主要考察内容：样品的接收、处置、保护、储存、流转和标识等是否规范，样品的保管场所是否适当；仪器设备的配备、标识和使用（记录）等情况；对检测环境有特殊要求的，其监控设备是否处于正常工作状态；检测设施是否符合检测要求；实验室的布局是否合理，安全和环保是否有相应控制措施；现场使用的有关文件资料（技术标准、规范和记录报告等）的管理情况。

3）评审组在现场考察的同时要及时进行有关的提问并做好记录。

4）评审组在现场观察时所提的问题（由现场检验人员回答，不应由管理层统一代答）应作为素质考核的内容。

5）评审组长应控制现场观察的时间。5.5.4分组评审

评审员按分工对实验室的管理要素、技术要素同时进行评审，并提出需要查阅资料的清单；实验室应派两名联络员负责为评审员提供资料和解答有关问题。5.5.4.1 管理要素

1）评审内容和条款：负责准则管理要求即4.1到4.11要素的评审，包括组织、管理体系、文件控制、检测和/或校准分包、服务和供应品的采购、合同评审、申诉和投诉、纠正措施、预防措施及改进、记录、内部审核、管理评审等。

2）评审要求：实验室应提供相应证明文件和材料，评审员通过审查材料和现场提问等方式将了解的客观事实及其证据对照评审准则、实验室质量体系文件及技术规范进行评价。评审组在现场评审搜集信息时应做到全面、客观、真实，并详细记录查阅资料的数量、质量及询问情况等。

3）实验室体系文件是按实验室认可要求编写的，应评审资质认定的19条特殊要求。5.5.4.2技术要素

1）评审内容和条款：负责准则技术要求部分即准则5.1到5.8要素的评审，包括人员、设施和环境条件、检测和校准方法、设备和标准物质、量值溯源、抽样和样品处置、结果质量控制、结果报告等。

2）评审要求：评审员应详细记录抽查仪器设备档案、检测记录报告数量以及现场监督考核、提问等情况，并对现场考核实验的结果做出评价，评价时应考虑到：a)采用的检测标准是否正确，是否现行有效并受控；b)检测结果的表述是否准确、清晰、明了；c)检测人员是否持证上岗并具有相应的检测经验；

d)检测操作的熟练程度如何，操作是否规范； e)环境设施是否满足检测标准、规范的要求；f)样品的接收登记、描述、放置、样品制备及处置是否规范；g)检测设备、测试系统的调试、使用是否正确；h)检测记录和报告是否真实、规范；i）是否按照实验室规定的检验工作程序开展检测工作。负责填写《计量认证现场考核实验项目计划表》（表7）并对现场考核实验进行监督。

首次评审时，应查阅现场考核实验之外的项目和参数的模拟检测记录和报告并结合现场考核实验结果，由评审组长确认实验室的检测能力。5.5.5评审条款意见填写

《计量认证审查认可（验收）评审报告》的附表1中，条款评审意见分为“符合”、“基本符合”、“不符合”、“ 缺此项” “不适用”几种类型（逐条进行评价，对缺陷的描述应具体、准确、简洁，用词不能笼统含糊）。5.5.6座谈会

座谈会由评审组长主持，评审组成员尽量参加，时间控制在一个小时到一个半小时。实验室各级管理干部和管理岗位人员、内审员、监督人员、主要抽样、检验人员、实验室新增人员参加。座谈会以提问、交流的方式进行，以进一步了解实验室人员对准则以及相关法律法规要求的理解，对实验室管理程序、岗位职责的熟悉，本岗位专业知识的掌握等情况；同时就评审过程中发现的问题以及需要澄清的事项进行沟通。5.5.7授权签字人考核（认监委要求）1）所有授权签字人进行考核。

2）授权签字人考核的主要内容：1.具备相应的工作经历；2.具备相应的职责权利；3.熟悉或掌握检测技术及实验室体系管理程序；4.熟悉或掌握所承担签字领域的相应技术标准、规程、方法；5.熟悉检测报告审核签发程序；6.对检测结果做出相应评价的判断能力；7.熟悉《实验室资质认定评审准则》及其相关的法律法规技术文件的要求。

3）授权签字人考核由评审组长主持，技术专家参加，对每位被考核人员进行口试或笔试，根据考核情况做出评价，评价内容包括个人简历、考核问题和回答情况、主考人的考评结论等。评价结论中应注明授权签字人在母体或所在项目及具体负责的授权签字范围。5.5.8现场考核实验

5.5.8.1考核内容：现场试验项目的选择应覆盖实验室申请计量认证项目所涉及的所有仪器设备、检测/校准方法、类型、主要试验人员、试验材料等；参加现场考核的试验人员应能代表实验室的真实水平；其抽查项目或参数应覆盖全部申请类别，其中样品复测（或盲样试验）、人员比对、仪器比对三种形式的考核实验数量应不少于申请项目或参数总数的15%，并选择不同的、有代表性的主要性能参数。复查评审时，应注意抽取新增的和标准变更的参数进行考核实验。

5.5.8.2 现场考核试验结果处理

在现场操作考核中，如果盲样试验、人员比对、仪器比对的结果数据仪器比对仪器比对重复性仪器比对不合格，或与已知数据明显偏离，应要求实验室分析原因；如属偶然原因，可能安排实验室重新试验；如属于系统偏差，则应认为该实验室不具备该项检测能力。5.5.9检测能力的确定

现场评审时，所有参数都必须逐项确认。确认的方式包括现场试验、利用能力验证结果、测量审核、利用实验室间比对结果、现场演示、现场提问、查阅记录/报告、核查仪器设备配置等。检测能力的确认必须符合以下条件：

1)检测所依据的标准必须现行有效。

2)检测活动的作业空间、所需的设施、环境条件必须满足检测要求。3)检测全过程所需的全部设备的量程、准确度必须满足预期使用要求。4)所有的测量值均应溯源到国家计量基准。

5)所考核的检测、抽样人员均能正确完成检测、抽样工作。6)授权签字人掌握相应领域的专业知识，具备对结果的评判能力 5.5.10 理论考试

首次评审或评审准则有重大变化时，一般应对实验室主要技术、管理及操作人员进行理论考试；考核以闭卷考试方式进行。其它评审由评审组长决定是否进行理论考试。

理论考试的内容：基础知识、计量法规、评审准则、实验室管理等。5.5.11 评审组内部意见汇总

评审组长主持，汇总软硬件组考核意见，确定评审通过的检测能力，提出基本符合项、不符合项和整改项，形成评审意见和评审结论。5.5.12 与实验室沟通

形成评审意见后，评审组长与被评审机构领导进行充分沟通，通报评审中发现的基本符合项、不符合项和初步评审意见，听取被评审单位的意见；对不符合项、基本符合项和缺此项，如被评审单位提出异议并能给出充分证据证明该条款符合要求或已经当场完成整改的，评审组确认后应撤销该项。被评审单位对评审组提出的意见有异议时，应及时提出。如双方意见存在严重分歧，评审组不能解决时，应上报铁道行业组或者直接上报国家认监委。在双方达成一致意见前提下做出上报的评审意见和评审结论。商定缺陷整改时间。5.5.13 评审意见和结论

评审意见的内容包括评审概况综述，法律地位、人员配置、检测报告、环境与设施、仪器设备、标准规范、体系及运行等基本条件和能力的评价，对通过检测项目及授权签字人的确认，对现场实验操作考核的评价，要求进行整改的条款，最后提出总体评价意见。与准则不能对应的整改项可作为建议与被评审单位口头交流。评审结论应通报被评审单位。5.5.14 末次会议

评审组长主持末次会议，评审组成员、实验室最高管理者、主要负责人、部门负责人以及相关人员参加

评审组长重申评审的目的、范围、依据；说明评审的局限性、时限性、抽样评审存在的风险；通报评审情况和评审中发现的问题；宣读评审意见和评审结论；对“不符合项、基本符合项、缺此项”提出整改要求；被评审实验室领导对评审意见和评审结论发表意见并讲话；观察员讲话；领导讲话（需要时）；宣布现场评审工作结束。5.5.15后续工作

1）评审组撤离现场前，应封存现场试验报告及理论试卷。

2）评审组应将现场评审时实验室提供的文件、资料全部归还实验室。5.6 整改跟踪验证

1)现场评审结束后，实验室应在商定的整改时间内（一般不超过一个月）完成整改，对评审结论为“基本符合”的实验室，采取文件评审的方式进行跟踪验证，整改符合要求的，由评审组长填写《评审报告》附表4，上报审批。对评审结论为“基本符合需现场复核”的实验室，采取现场核查的方式再次进行跟踪验证，评审组长组织或指派相关评审员，对需整改的不符合内容进行现场核查，确认整改是否有效，整改符合要求的，由评审组长填写《评审报告》附表4，上报审批。口头建议的整改项，由组长发送电子版给铁道评审组，下一次评审时由铁道评审组发给组长进行追踪确认。

2)整改报告按《工作指南》的要求编写，内容应包括封面、前言、不符合项的问题表述、产生缺陷的原因分析和整改措施、整改完成情况及整改结果的证据（不能用文字确认的必须进行现场确认）。整改报告须有实验室的公章。5.7材料上报 5.7.1上报材料内容：

根据国家认监委和铁道部的要求，上报给铁道评审组的材料应包括：

申请书（须盖实验室公章、法人、最高管理者签字）、评审报告（签字要齐全）、整改报告（须盖章）、检测报告两份（现场评审日期一份、较早日期的一份）、人员任命文件（最高管理者和主要人员）、实验室正式批文（首次）、法人对最高管理者和实验室主任的授权书、实验室或者上级法人的营业执照复印件、评审工作表格（日程表、首末次座谈会会议签到表、现场考核计划表、安全确认表）、最近一次的内审和管理评审报告、电子版（申请书、评审报告、证书附表、整改报告、工作用表、口头整改建议）5.7.2组长审核材料

被评审单位把所要上报的评审材料（书面的和电子版）报给评审组长，评审组长对所有评审材料进行确认后上报给铁道行业组。5.8 铁道评审组对评审材料的审核：

1）铁道行业组对上报材料进行审核，不符合要求的材料，退给组长重新上报，审查合格后上报国家认监委。

2）铁道评审组按照认监委要求对上报材料进行审核、复印，留存复印件、电子文档。审核合格后，整理出上报认监委的文件，一周内上报认监委。

3）上报认监委的材料：审批单、评审通知、申请书、评审报告、整改报告、检测报告两份、人员任命文件、法人对最高管理者和实验室主任的授权书、实验室或者上级法人的营业执照复印件、评审工作表格、电子版。5.9 认监委对材料的审批和证书发放

1）材料上报到认监委审批部门审查合格后，签署批准日期，并转交证书制作部门，证书制作部门对材料进行备案登记和最后核对，并负责制作证书、证书附表和CMA章。

2）铁道评审组接到证书制作完成的通知后，到认监委取回证书并登记备案，把收费通知传给被评审单位，被评审单位收到通知后，将评审费用汇到指定账户后，铁道评审组把发票、证书、证书附表和CMA章快递给被评审单位。6.监督评审 6.1监督评审要求：

1）监督评审不需要上报申请书

2）按照资质认定评审准则要求，资质认定证书有效期为三年，三年期间要进行一次监督评审。3）时间要求：获证后的18个月的前后3个月。6.2现场评审的确定、评审组组成和派出

1）铁道评审组在每年上报的计划中列入该年需要做监督评审的单位，认监委批准后，由铁道评审组负责组织现场监督评审，评审通知一般于评审前一个月下发给被评审单位和评审组成员。

2）评审组有行业评审员组成，人员一般不超过三人，时间不超过两天。6.3现场评审前的准备同5.4 6.4现场评审程序和要求

6.4.1预备会议、首次会议、考察实验室与5.5.1、5.5.2、5.5.3相同。6.4.2主要内容

1）对上次评审中提出的整改意见的落实情况进行验证。

2）通过审查实验室的质量记录（尤其是管理体系内审和管理评审的记录），评价实验室的管理体系运行有效性

3）对上次评审后的变更（检测标准变更、授权签字人变更、名称变更、组织变更等）进行确认，发现不具备条件的，予以取消或增加限制条件。4）进行现场考核实验。

5）实验室参加能力验证和试验室间比对试验的情况。6.4.4评审条款意见填写同5.5.5 6.4.6现场考核实验

6.4.6.1考核内容：监督评审时，现场试验项目的选择应注意选择上次不符合项整改验证的项目、能力验证结果为有问题或不满意的项目、新上岗人员进行操作的项目以及对同一项现场考核试验尽可能选择与此前评审时不同的试验人员进行操作，其抽查项目或参数应覆盖全部批准类别的50%以上，其中样品复测（或盲样试验）、人员比对、仪器比对三种形式的考核实验数量应不少于批准项目或参数总数的7.5%。6.4.6.2 现场考核试验结果处理同5.5.8.2 6.4.7 评审组内部意见汇总与沟通同5.5.11、5.5.12 6.4.8 评审意见和结论

评审意见的内容包括评审概况综述，法律地位、人员配置、检测报告、环境与设施、仪器设备、标准规范、体系及运行等基本条件和能力的评价，对前一次整改项的整改内容的落实、以及本次发生的标准变更项、对现场实验操作考核的评价，要求进行整改的条款，最后提出总体评价意见。与准则不能对应的整改项可作为建议与被评审单位口头交流。评审结论应通报被评审单位。6.4.9 末次会议同5.5.14 6.5后续工作及整改跟踪验证

同5.5.15、5.5.16 6.6材料上报

现场评审、整改结束后，被评审单位把所要上报的评审材料（书面的和电子版）报给评审组长，评审组长对所有评审材料进行确认后上报给铁道行业组，铁道行业组审查合格后上报国家认监委。不合格的材料，由铁道评审组退给组长重新上报。6.6.1上报材料内容：

根据国家认监委和铁道部的要求，上报给铁道评审组的材料应包括：

评审报告（签字要齐全）、检测报告两份（现场评审当天和早些时间的各一份）、评审工作用表（表5、6、7、14）、整改报告（要盖章）、最近一次的内审和管理评审报告、电子版（评审报告、工作用表、整改报告、口头整改建议）

评审报告内容应完整，当不涉及扩项时，表4应填写“检测项目无变化”；其他各页若无变化，则附空白页。6.6.2组长审核材料同5.7.2 6.7铁道评审组对评审材料的审核：

1）铁道行业组对上报材料进行审核，不符合要求的材料，退给组长重新上报，审查合格后上报国家认监委。

2）铁道评审组按照认监委要求对上报材料进行审核、复印，留存复印件、电子文档。审核合格后，整理出上报认监委的文件，一周内上报认监委。

3）上报认监委的材料：审批单、评审通知、评审报告、整改报告、检测报告两份、评审工作表格。6.8 认监委对材料的审批和证书发放

认监委审查合格后，下发监督评审结果通知书。

7.扩项评审

1）扩项评审可以和监督评审同时进行

2）扩项的内容：实验室由于工作需要可以申请进行检测项目的扩项；检测项目参数没有改变但依据的标准发生较大变化，使用设备、环境要求、检测性质等方面发生变化时，也要进行现场确认扩项。7.1正常参数扩项评审 7.1.1提出申请

1）提前上报申请书按要求填写申请书；

2）申请书的附表

1、附件

4、附件5只填写扩项项目、参与扩项参数的检测人员和扩项所需设备。

7.1.2申请的受理、评审组派出及评审前准备

扩项评审评审组成员由行业组评审员组成，不少于两人，时间为两天。其他内容与5.2、5.3、5.4相同

7.1.3现场评审程序和要求

1）评审组长编制评审计划时应变终于技术要素的评审

2）现场评审阶段，一般只参观扩项有关的检测现场；只考核评审准则中与扩项项目有关的要素

3）只确认扩项部分的检测能力

4）具体其他程序由评审组长视情况安排。7.1.4整改跟踪验证同5.5.15、5.5.16 7.1.5材料上报

上报的材料除增加申请书外，其余项目与监督评审上报材料相同。7.1.6材料的审核和附表发放

铁道评审组、认监委对材料的审核及扩项附表的发放程序与复查、监督评审中的程序相同 7.2少量参数扩项评审

7.2.1参数数量要求：需要扩的项目少于三个产品10个参数。7.2.2评审程序： 7.2.2.1申请同7.1.1 7.2.2.2评审员的选派

铁道评审组选派一名就近的评审员对实验室所扩项目进行考核确认。7.2.2.3考核内容

1）只确认扩项部分的检测能力，原则上申请扩项的每个产品/参数都应进行现场实操考核。2）审查所扩项目的设备、人员是否满足检测要求。3）不需要进行整改。7.2.3上报材料

申请书、评审报告：封面、1、2、3、4（要双方签字）、附表4（最后评审员签字页）；扩项涉及到的设备相关证明文件，合格证、检定/校准证书、照片等；扩项涉及到的人员资质证明、扩项项目的现场检测报告、扩项证书附表的电子版。7.2.4材料的审核和附表发放同7.1.6 8.变更程序 8.1标准变更

8.1.1 两次评审之间做标准变更备案

1）检测标准变更的实验室，应向国家认监委提出标准变更申请，填写“实验室资质认定标准变更申请/审批表”一式两份（盖章）。

2）表格上报铁道评审组审核，审核内容：标准变更内容与批准的项目对照，批准项目所涉及的变更内容未发生检验性质变化，评审组同意并盖章后上报认监委。

3）认监委审核批准盖章同意备案后，表格留存在认监委一份，返给实验室一份。4）下一次现场评审时对变更项目进行确认。8.1.2现场评审同时进行的标准变更 8.1.2.1只做备案不要附表，同8.1.1。8.1.2.2要新附表

1）不用填写“实验室资质认定标准变更申请/审批表”，评审员对新标准确认后，在评审报告4中填报变更项目。2）上报材料同6.6 3）认监委审核批准后、下发附表。8.2人员变更

8.2.1两次评审之间做人员变更备案

1）实验室最高管理者、技术负责人、授权签字人在两次评审之间发生变更的，填写“实验室人员变更备案表”一式两份（盖章）。

2）最高管理者、技术负责人变更，上报新的授权书和任命文件。3）授权签字人变更，此表为备案，下一次评审时予以考核确认。8.2.2现场评审同时进行的人员变更 1）不用填写实验室人员变更备案表

2）如有新增的授权签字人，应对新增人员进行考核。原有授权签字人如签字领域增加扩项项目，应对其扩项项目进行考核。并在评审报告中填报相关表格 3）最高管理者、技术负责人变更，上报新的授权书和任命文件。8.3名称变更

1）办理机构变更的实验室，影响国家认监委提出名称变更申请，提交的材料包括：实验室资质认定名称变更申请/审批表（盖章）、机构更名文件、新机构（非独立法人的包上级法人）的营业执照、证书附表的电子版。

2）铁道评审组对材料进行审核，盖章同意后上报认监委。3）认监委对材料的审核同5.9 1）

4）铁道评审组取回新的证书、附表后发放给实验室。8.4地址变更

地址变更没有专门的表格，实验室发生地质变更时，要及时将新地址的联系方式上报给铁道评审组备案，是否焕发新证书认监委目前还没明确的要求 9.有派出机构的现场评审附加要求 9.1 首次、复查评审

当有派出的项目实验室时，母体实验室作为责任主体应对项目实验室实施有效管理，管理体系文件应含盖对项目实验室管理。项目实验室的派出应有机构设置和主要人员（主任、技术负责人、质量负责人、授权签字人）任命文件，并明确其检测范围。母体实验室应保存项目实验室的人员、仪器设备、量值溯源、技术标准等台账、主要人员（主任、技术负责人、质量负责人、授权签字人）和仪器设备档案、内审、人员培训、质量监督、比对试验等记录。母体实验室应定期或不定期地抽查并保存项目实验室的检测记录和报告。评审中应查阅上述文件、台账、档案、计划、记录、报告等资料，其覆盖面不低于派出实验室的50%。首次和复查评审时，项目实验室的技术负责人与授权签字人应参与现场考核。9.2监督评审

对有派出机构的实验室，监督评审可以抽查1-2个派出机构。检查的内容重点为派出机构和母体实验室的管控渠道是否畅通，管理落实情况。

10.现场评审常见问题

1）终止现场评审

评审组在下列任何情况之一，经请示下达评审任务的部门同意，可以停止评审，并将终止评审理由上报主管部门：

a)实验室实际状况与申请资料描述严重不符；

b)实验室资源配置与申请检测能力范围严重不适宜（无固定的办公、检测场所、独立调配使用的检测设备和相应的技术管理人员）c)申请的检测项目与实际检验能力严重不符；

d)不能提供实施《评审准则》的质量记录，实验室管理体系控制失效且认为在短期内不能纠正；

e)实验室有意妨碍评审组正常工作，以致无法进行评审。

2）口头整改项的确认和落实

评审组在评审过程中，队友确凿证据表明实验室存在不能满足体系正常运转要求，但是评审准则当中又没有之对应的整改项可作为口头整改建议，口头整改项内容应以电子版形式上报铁道评审组备案，下一次评审前，由铁道评审组转给评审组长到现场确认。3）关于已获得资格的授权签字人变更地点

两次评审之间，由于工程结束，项目部变更，以获得资格的授权签字人签字地点改变，应上报人员变更备案表一式两份，变更表中要注明批准日期、有效日期、原项目地点和新项目点。4）校准证书的确认

对提供校准证书的设备应进行确认并留有记录，未经确认，无法证明该设备是否满足检测项目要求。