案卷评查交流材料（通用7篇）
篇1：案卷评查交流材料
税收执法案卷是税务机关执法工作的载体，是税务机关执法水平的重要体现。近年来，我们林区地税局认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》关于“健全行政执法案卷评查制度”的规定，把案卷评查工作作为提升执法水平的一个“突破口”，在逐步建立健全处罚管理办法、执法案卷标准、案卷评查制度等一整套制度的基础上，加强执法案卷评查，规范执法
行为，促进依法行政水平不断提高。
我们从20年开始组织全系统税收执法案卷评查工作，并逐年加大评查力度，细化评查标准，评查结果与执法责任制、岗位目标考核挂钩。通过几年对执法案卷规范管理的常抓不懈，行政处罚工作日趋规范，执法管理水平大大提高。
一、建立健全相关制度，为搞好执法案卷评查打基础
执法案卷中存在的问题，是税务行政执法工作中存在问题的集中体现。我们通过认真分析初期案卷评查工作发现的问题，认识到仅仅从评查这一事后监督的角度来规范执法行为是远远不够的，需要建立执法案卷标准，从事中控制的角度来进一步规范执法行为，弥补评查制度的不足。为此我们制定了“一个办法，两个标准”，“一个办法”是指《林区地税局税务行政处罚管理办法（试行）》，紧密结合实际，从处罚主体、处罚管辖、处罚程序、执法文书、处罚决定执行等方面依法作了具体规定，完善行政处罚程序；“两个标准”是指《林区地税系统行政处罚案卷标准》和《林区地税系统行政许可案卷标准》，从日常规范方面完善了行政处罚、行政许可案卷制度。“一个办法、两个标准”与原有的制度一起，形成了比较完整的税务行政处罚和税务行政许可制度体系。案卷制度的完善细化使得制作案卷、管理案卷、评查案卷均有详细具体的规定可依，规范了执法行为，提高了案卷质量，为搞好案卷评查工作打下了基础。
二、统筹安排周密部署，为搞好执法案卷评查做谋划
在组织实施案卷评查工作之前，制定了详细的实施方案，从组织领导、评查范围、时间安排等方面进行部署。将整个评查工作分为安排部署、基层局自查、区局抽查、通报整改四个阶段，把评查工作的各个阶段、方方面面做好统筹部署。在各基层局自查的基础上，区局再集中人力进行重点抽查。首先，确定重点评查范围。通过网上记录的注销、逾期申报、发票违章、日常检查等执法案件的执行情况，抽取执法案卷。其次，确定评查人员。从各基层局抽调责任心强、业务水平高的税务干部，组成两个评查小组。小组再根据每人的业务特点合理分工，各司其职，各负其责。最后，组织查前培训，将评查依据、评查方式、评查力度予以明确统一，下发《税务行政处罚案卷评分细则》、《税务行政许可案卷评分细则》，统一评分标准，确保评查工作公平、顺利实施。
三、严格评查不走过场，抓住执法案卷评查的关键
评查人员按照“一个办法、两个标准”及评分细则的规定，对行政处罚案卷严格做到 “八查八审”：一查执法主体，审执法资格；二查执法程序，审办案过程；三查调查取证，审案件证据；四查处罚依据，审适用条款；五查权利义务，审案件有无告知当事人权利和义务；六查处罚决定，审案件处罚决定的适当性和合法性；七查处罚履行，审案件执行是否到位；八查整理归档，审案卷是否规范。对行政许可案卷评查，侧重从申请、受理、对申请的审查、作出决定的依据和期限等5个方面进行全面审查。评查的案卷均经过初审、复审和最终审核三个评审环节，节节审核，层层把关。对评查工作中遇到的难点和盲点，评查小组多次召开会议，对照法规、法规、规章反复研究讨论，统一把握评分尺度。最终审核研究完毕，对参评案卷逐一出具了《案卷评查工作底稿》，实行“一卷一底稿”，详细填写评查意见及扣分情况；对各基层局逐一作出了《案卷评查报告》，做到“一局一报告”，综合评价该局的案卷评查情况。
四、纠防并重以查促改，保证执法案卷评查的实效
监督不是目的，而是一种手段。开展案卷评查也不是为了评查而评查，而是为了更好地规范执法行为。针对案卷评查发现的问题，该局采取多种措施促进执法行为的规范。一是通报案卷评查情况，通报结果与目标管理考核挂钩。共抽查行政处罚案卷20卷、行政许可案卷8卷，评出优秀行政处罚案卷5卷、优秀许可案卷2卷，不合格案卷3卷。不合格案卷均为处罚案卷，均是在执法实体、或执法程序上存在某个性质严重的问题而被“一票否决”的。通报除指出存在问题外，对出现问题的单位、问题案卷名称直接点名，动真的，搞实的，对各基层单位震动很大。二是选取典型问题编写案例，以案释法。从
适用法律和法理的角度予以分析，指出问题所在，给出执法操作建议。以此促进税务人员法律理念和分析解决具体问题能力的提高。三是对发现的潜在的执法风险，编写《税收执法预警》进行分析，以警示地税机关规范执法，提高地税干部防范税收执法风险的意识。四是开办《税收法制业务学习园地》，普及税收法制基础知识。针对有些税收执法人员由于缺乏法律及其他相关
知识而导致税收执法活动存在诸多问题，开办了学习园地，将与税收执法相关的法律知识及其他相关基础知识提供给广大税务人员学习和借鉴，促进基层税务部门正确行使税收执法权，确保行政执法的有效性。通过严肃通报、以案释法、风险预警、学习园地一系列措施，有力督促了各基层局对评查出的问题进行整改，纠正以往的执法过错，规范以后的执法行为，防范税收执法风险。不仅确保了案卷评查工作的实效，也带动了税收执法各方面的工作进展，从而促进了税收执法水平的提高。
篇2：案卷评查交流材料
发布日期:2008-12-05 生效日期: 2008-12-05 各县、市、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
为进一步推进依法行政，规范行政执法行为，提高行政执法水平，继续推进法治政府建设进程，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》等有关法律、法规和规章的规定，现将《滁州市行政处罚案卷评查标准》、《滁州市行政许可案卷评查标准》印发给你们，请认真遵照执行。今后，如国家、省对评查标准进行调整，市政府授权市政府法制办公室予以相应调整。滁州市人民政府 二〇〇八年十二月五日
滁州市行政处罚案卷评查标准
为强化行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法机关办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。
一、基础标准部分
（一）主体合法
1.实施行政处罚的主体具备法定资格。
2.实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3.被处罚主体认定准确。
（二）违法事实清楚、证据确凿
1.违法事实与情节认定清楚，表述准确。
2.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。
（三）适用法律正确
1.实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。
2.适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3.行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。
（四）程序合法
1.按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。2.由两名以上执法人员进行调查取证。
3.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。
4.对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。
5.行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。
6.应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7.依法应当移送其他机关的案件，必须移送。
二、文书规范标准（100分）
（一）立案阶段（共5分）立案审批文书
（1）有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）（2）有案情记载；（1分）（3）有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）（4）有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）（5）在规定时间内立案。（1分）
（二）调查取证阶段（共35分）
1.检查（勘验）笔录（共10分）
（1）有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）（2）现场检查的内容清楚；（2分）（3）有被检查人的基本情况；（2分）
（4）现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）
（5）有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）2.询问笔录（共10分）
（1）有询问的起止时间、地点；（1分）（2）一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）（3）被询问人基本情况完整；（1分）（4）询问笔录记录的内容完整；（2分）（5）有两名执法人员的签名；（2分）
（6）笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）（7）笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）3.调查取证与保存证据文书（共10分）（1）完整记录被调查取证人的情况；（1分）（2）调查取证事由正当；（1分）（3）调查取证的地点准确具体；（1分）
（4）提取的证物应与案件有关；（1分）
（5）调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（1分）（6）应当有两名以上执法人员的签名；（1分）
（7）有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）（8）有行政机关的印章和日期；（1分）
（9）采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）（10）先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）4.鉴定文书（共5分）
（1）有申请鉴定的单位或个人；（1分）（2）有申请鉴定的时间及内容；（1分）
（3）有明确的结论性意见；（1分）
（4）有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）
（三）审查决定阶段（共40分）1.案件处理的审批文书（共5分）
（1）案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）
（2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）（3）承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）（4）有法制机构的审查意见；（1分）
（5）行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）2.违法行为处理告知文书（共5分）（1）当事人名称准确；（1分）（2）载明违法事实和法律依据；（1分）（3）明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）
（4）明确告知当事人行使陈述权、申辨权和要求听证权的期限；（1分）（5）处罚机关的印章、日期完整。（1分）3.听证通知书（共4分）
（1）举行听证的时间、地点具体、准确；（1分）
（2）明确告知听证主持人的姓名；（1分）
（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（1分）（4）处罚机关的印章、日期完整。（1分）4.听证笔录（共4分）
（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；（1分）
（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况；（1分）（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；（1分）（4）有当事人的签名。（1分）5.听证报告（共4分）（1）载明案由；（1分）
（2）载明听证的时间、地点、参加人情况；（1分）
（3）当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（1分）（4）载明听证结论。（1分）6.行政处罚决定书（共18分）
（1）有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）
（2）有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）（3）有行政处罚的依据和种类；（4分）（4）有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）
（6）有作出行政处罚决定的处罚机关印章、日期。（3分）
（四）送达和执行阶段（共15分）1.送达回证（共5分）（1）载明送达文书名称；（1分）（2）载明受送达人名称（姓名）；（1分）（3）载明送达时间、地点；（1分）
（4）送达方式准确；（1分）
（5）有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）2.罚没款（物）票据（共4分）
（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以当场收缴的除外；（1分）（2）应使用合法罚没票据；（1分）（3）票据填写规范、准确；（1分）
（4）缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。（1分）3.行政处罚强制执行申请文书（共3分）
（1）案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）（2）申请执行项目准确；（0.5分）（3）案情叙述完整准确；（0.5分）（4）强制执行理由正确；（0.5分）（5）案件主要材料齐备。（1分）4.结案报告（共3分）（1）案由清楚；（0.5分）
（2）载明结案理由；（0.5分）
（3）载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.5分）（4）罚没财物应有处理结果；（0.5分）
（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.5分）
（6）有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）
（五）案卷归档（共5分）
1.一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）2.使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）
4.卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）
5.卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）6.卷内材料有规范的页号；（0.5分）
7.不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）8.卷内无金属物；（0.5分）9.破损的文书应修补或复制；（0.5分）10.案卷归档及时。（0.5分）
滁州市行政许可案卷评查标准
为规范行政执法行为，提高行政许可实施机关的执法水平，强化行政执法监督，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。
一、基础标准部分
（一）主体合法
1.实施行政许可的主体具备法定资格。
2.实施行政许可的主体经过本级政府的确认并向社会公布。3.实施行政许可的主体在法定权限范围内实施行政许可。
（二）行政许可项目合法
1.行政许可项目属于依法设定的行政许可事项。2.行政许可项目经过本级政府确认并向社会公布。
（三）适用依据合法
1.受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。
2.准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。
3.依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。
（四）程序合法
1.按照受理、审查（听证）、决定、送达的步骤、顺序实施行政许可。
2.需要对申请材料的实质内容进行核查的，由两名以上工作人员进行实地核查。3.依法向申请人履行告知义务。
4.对符合听证条件的，告知申请人、利害关系人听证权；申请人、利害关系人要求听证的，依法举行听证。
5.应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序。
6.是否受理行政许可申请、是否准予行政许可的决定（含统一办理、联合办理、集中办理）在法定期限内作出；依法延长期限的，经由本行政机关（本级人民政府）负责人批准。7.应当送达的法律文书、行政许可证件在法定期限内颁发、送达，并有送达回证。8.行政许可收费有法律、行政法规依据，按照有关部门公布的法定项目和标准收取，并使用合法票据。
9.依法应当先经下级行政机关审查后报上级机关决定的事项，经由下级行政机关审查。
二、文书规范标准（100分）
（一）申请和受理阶段（共15分）1.行政许可申请材料接收凭证（3分）（1）申请材料收件清单及收件日期；
（2）收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章；（3）收件人、申请人（代理人）签字和行政机关印章。
2.行政许可申请受理（不予受理）审批文书（3分）（1）申请人基本情况；
（2）申请许可的事项名称、申请许可的种类、申请时间、受理（不予受理）适用的法律依据；
（3）承办人意见、审核意见、审批意见。
（备注：根据《行政许可法》第三十二条规定即时受理或者即时作出不予受理决定的，可不提供）
3.申请材料补正告知书（3分）（1）申请人名称、申请的事项；
（2）补正的理由、内容、期限；
（3）行政机关的印章（专用印章）及日期。4.行政许可申请受理（不予受理）通知书（6分）（1）申请人名称、申请的事项；
（2）予以受理（不予受理）的依据及决定；（3）行政机关印章（专用印章）及日期。
（二）审查阶段（共44分）
1.核查笔录（8分）
（1）核查人出示证件、表明身份记载及签名；（2）核查的起止时间、地点；
（3）被核查对象基本情况、核查的内容和结果；（4）被核查对象签署的意见及签名。
2.陈述、申辩权利告知书（4分）
（1）被告知人（申请人、利害关系人）的名称；（2）告知的事项及内容；
（3）依法享有的权利及相关法律依据；（4）行政机关的印章及日期。3.陈述、申辩笔录（5分）（1）起止时间、地点；（2）承办人、记录人的姓名；
（3）陈述、申辩人的基本情况；（4）陈述、申辩的内容；
（5）陈述、申辩人签署的意见及签名。4.行政许可特别程序告知书（3分）（1）适用特别程序的依据；（2）所需时间；
（3）行政机关的印章及日期。5.听证告知书（3分）（1）被告知人的名称；
（2）告知的事项及内容、依法享有的权利及相关法律依据、提出听证申请的法定期限等；（3）行政机关的印章及日期。6.听证通知书（4分）
（1）举行听证的时间、地点；
（2）听证主持人的姓名；
（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（4）行政机关的印章及日期。7.听证公告（3分）
（1）听证的事项名称、听证的依据、举行听证的行政机关；（2）听证的时间、地点；（3）行政机关的印章及日期。
8.听证笔录（8分）
（1）举行听证的起止时间、地点；
（2）听证主持人、记录人、参加人的基本情况；
（3）审查人员提出审查意见的证据、理由、依据；申请人陈述、申辩的内容；利害关系人质证的内容；
（4）听证参加人确认无误后的签名。9.行政许可延期审批文书（3分）（1）申请人名称、申请的事项；（2）延期的理由、依据和期限；（3）承办人、审批人意见。10.行政许可延期通知书（3分）（1）申请人名称、申请的事项；（2）延期的理由、依据和期限；（3）行政机关的印章及日期。
（三）决定阶段（共30分）
行政许可决定书〔准予（不予）许可、准予（不予）变更许可、准予（不予）延续许可〕（1）申请人姓名或单位名称、地址（住址）；（2）申请的许可事项；
（3）审查情况；
（4）行政许可决定的依据（或者不予许可的理由、依据）；
（5）行政许可（不予许可）决定的内容；
（6）告知申请人如不服行政许可决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（7）行政机关的印章及日期。
（四）送达阶段（共6分）
送达回证
（1）送达文书（行政许可证件）的名称及文号（编号）；（2）受送达人、送达人；
（3）送达的时间、地点、方式；（4）收件人签名；（5）行政机关印章；
（6）行政许可收费有合法票据；证照类许可事项有证照内容摘要或备份。
（备注：依法实行“一个窗口对外”的部门，申请人在政务中心窗口领取办件的登记如符合上述要求，视为送达文书）
（五）案卷归档（共5分）
1.一案一卷（涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的事项，可以一案两卷）； 2.使用统一规范的卷宗封面，一卷一号；
3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；
4.卷内目录和备考表填写规范；
5.卷内材料排列有序（应按时间顺序排列；或者准予行政许可（不予行政许可）决定书和送达回证在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐； 6.卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码；
7.不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档。证据袋上应注明证据的名称、数量等内容； 8.卷内无金属物；
篇3：案卷评查交流材料
第一条为规范专利行政执法案卷评查工作, 加强专利行政执法监督, 规范专利行政执法行为, 提高专利行政执法水平, 根据有关法律、法规和规章的规定, 制定本办法。
第二条本办法所称专利行政执法案卷评查 (以下简称“案卷评查”) , 是指上级专利行政管理机关通过对下级专利行政管理机关的专利行政执法案卷实施的检查, 对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行评价, 并对发现的问题进行督促整改的行为。
第三条案卷评查工作应当遵守公平、公正的原则, 客观公正评价专利行政执法行为。
第二章评查范围及标准
第四条专利行政执法案卷是指在专利行政执法过程中, 依照法定程序直接形成的, 能反映案件真实情况、体现执法环节、具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录, 按照一定的逻辑结构形成的档案材料, 包括查处假冒专利、处理专利侵权纠纷和调解其他纠纷三类。
正在进行行政复议、行政诉讼程序且尚未结案的专利行政执法案卷, 一般不纳入评查范围。
专利行政执法案件承办人员应当在案件办结完毕后20日内对案件材料进行归档, 一案一卷, 分门别类, 统一编号, 妥善保管。
第五条案卷评查标准包括案件质量评查标准和文书材料立卷规范标准。
第六条案件质量评查标准主要包括以下内容:
(一) 执法主体是否合法, 即执法主体是否具有专利行政执法的法定权限;
(二) 执法人员是否具有执法资格;
(三) 执法案卷认定的事实是否清楚、证据是否确凿;
(四) 适用法律、法规、规章是否正确;
(五) 行政执法的程序是否合法;
(六) 是否存在超越职权和滥用职权的情况;
(七) 行政执法行为是否明显不当;
(八) 是否存在导致行政执法行为无效的其他情形。
第七条文书材料立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的标准, 主要包括以下内容:
(一) 专利行政执法过程中的执法文书是否完整齐备、使用是否规范正确;
(二) 案卷内容和装订质量是否合格, 归档是否规范、正确。
第三章评查程序
第八条全国专利行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。
各省、自治区、直辖市专利行政管理机关根据需求, 自行决定开展频次。
第九条专利行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、重点评查、专项评查等方式进行;也可以结合执法检查等工作进行。
第十条开展专利行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组, 评查组人员应为三名以上的单数、由专利行政管理机关遴选的业务骨干组成。
专利行政执法案卷评查工作可以根据需要商请法制、监察等部门派员参加。
第十一条专利行政执法案卷评查可以采取随机抽卷、指定选卷或推荐案卷等方式确定被评查的案卷。
案卷评查原则上以查阅案件卷宗为主, 可以直接调阅执法卷宗, 也可以采取报送执法案卷与现场检查相结合的方式, 询问相关行政执法人员, 了解有关情况。被评查的单位和相关人员应如实反映情况, 提供有关资料, 不得弄虚作假。
第十二条评查组应从专利行政执法案件质量评查标准、专利行政执法文书材料立卷规范标准两方面进行评查, 形成书面初评意见, 并由评查人签名。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。
初评意见应当向被评查单位反映, 并听取意见。
第十三条案卷等次分为优秀、良好、合格和不合格四种。
第十四条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当对评查组初评意见进行复核, 形成专利行政执法案卷评查结果。
被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的, 应当重点复核。重点复核时可以组织专家论证, 并邀请被评查单位参加。
第十五条进行专利行政执法案卷评查时, 应当遵守相关保密法律法规的规定, 不得泄漏国家秘密、商业秘密和个人隐私。
第四章评查结果
第十六条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当向被评查单位书面反馈专利行政执法案卷评查结果, 对优秀专利行政执法案卷的执法单位、执法人员给予表彰奖励;对专利行政执法案卷质量进步明显的执法单位、执法人员给予适当形式鼓励。
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关对不合格的案卷应督促整改。被评查单位应当在规定时间内进行整改, 并书面报告整改措施和整改结果。
第十七条下级专利行政管理机关在案卷评查工作结束后, 应当及时向上级专利行政管理机关书面报送案卷评查工作情况。
第十八条专利行政执法案卷评查结果应当在一定范围内进行通报。
第十九条专利行政执法案卷评查结果应当作为年度专利行政执法绩效考核的重要内容。
第五章附则
第二十条专利行政管理机关在开展专利行政执法案卷评查的同时, 可以参照本办法对电子商务、展会等领域的专利执法案卷进行评查。
第二十一条本办法所称的专利行政管理机关包括国家知识产权局、各省 (自治区、直辖市) 和设区的市级管理专利工作的部门。
第二十二条本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。
第二十三条本办法自颁布之日起实施。
篇4：案卷评查制度
第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》 规范行政执法案卷评查工作，促进行政执法水平的提高，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规和上级有关规定，结合本局实际情况，制定本办法。
第二条 案卷评查工作应当坚持防止违法与纠正违法相结合、实体规范与程序规范相结合、评查结果与落实执法责任相结合、层级监督与内部监督相结合、案卷评查与学习交流相结合的原则。
第三条 人社局机关各处室（队）应当建立有关行政处罚、行政许可、行政检查、行政强制等行政执法行为的案卷。
第四条 行政执法案卷应当按照规定的案卷标准立卷归档。没有规定标准的，应当将执法过程中的各类文书按照时间先后顺序和同类文书适当归并原则进行排列，并编注页码、填写目录，装订成册。
第五条 行政执法案卷应当在规定的时间内立卷归档，没有规定的，一般应在结案后3个月内立卷归档。
第六条 行政执法案卷评查按照上级部门制定的评分标准打分，没有上级部门制定的评分标准的，由评查小组确定。
第七条 案卷评查应当一案一评，制作案卷评查单，注明所评案卷名称、文号、存在问题、判定理由、评查分数等。
第八条 县局每年组织1次以上行政执法案卷自查，按照以下程序进行：
（一）制定评查工作计划；
（二）抽取若干案卷（案卷抽取面应覆盖所有经办人员）；
（三）抽取本单位人员组成评查小组，也可以邀请其他单位人员参加；
（四）评查员对照案卷标准审查案卷（回避本人经办案卷），并制作案卷评查单；
（五）评查员汇报评查结果和主要问题，并向经办人员反馈；
（六）经办人员进行整改。
第九条每年组织1次以上行政执法案卷集中评查活动，按照以下程序进行:
（一）书面通知评查活动的有关事项，公布评查案卷的范围、评分标准、评委组成和工作要求等；
（二）评查组织者在参评单位报送的案卷目录内随机抽取规定数量的案卷；
（三）评查员对照案卷标准审查案卷，并制作案卷评查单；
（四）评查员向评查小组汇报案卷初评结果、主要问题、推荐优秀案卷；
（五）评查小组集体讨论决定评查意见并拟制评查通报；
（六）到被评单位现场评查的，口头反馈评查结果，并听取被评单位对案卷评查结果的意见；
（七）通报案卷评查结果并向市局领导汇报；
（八）对评查中发现的问题，提出意见，组织并督促有关单位进行整改；
（九）案卷评查结束，通知被评单位取回案卷。
第十条 根据工作需要，可以进行专项评查。专项评查可以临时通知被评查单位、指定案卷、现场或异地审查案卷。第十一条 积极参加本级政府和上级部门组织的案卷评查活动，要求：
（一）按时按要求提交案卷；
（二）尊重评查人员，如实、礼貌地进行解释；
（三）听取反馈意见，组织学习评查通报；
（四）认真落实整改措施；
（五）应当追究责任的予以追究。
第十二条 集中评查的优秀案卷和优秀单位，予以表彰。优秀案卷率一般按参评案卷的10%确定，也可以评选优秀的单项文书。先进单位按全部案卷得分平均得分高低确定若干名。
第十三条 行政执法案卷评查的结果，作为依法行政目标考评扣分和行政执法责任追究的依据。
第十四条 行政执法不立卷或虽形成案卷但评查时不提交或不完全提交案卷的，建议被评查单位追究相关人员的行政责任，年终依法行政考核时予以扣分。
第十五条 评查中发现具有《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》规定情节的，责令改正、通报批评或者取消评比先进的资格。
第十六条 案卷评查组织者如发现案卷存在主体、法律适用、主要事实和证据以及程序等方面较大错误的，应当通过执法监督函的形式督促有关行政执法部门依法予以纠正。收到执法监督函的行政执法部门应当将整改的情况和结果向市局报告。
第十七条 发现违法违纪线索或者符合行政执法过错责任追究的情况的，应当移送纪检监察部门。
第十八条 实施行政执法案卷评查的机构及其工作人员应当遵守下列规定：
（一）保证案卷整洁、完整，严防损坏或者丢失；
（二）公平、公正地进行评查，对被评查单位执行统一评查标准；
（三）严守国家秘密、商业秘密和个人隐私，严禁泄露。
篇5：2008案卷评查通报
正安县人民政府办公室
关于对2008行政执法案卷评查工作的情 况 通 报
为进一步提高各部门行政执法办案水平，推进依法行政进程，按照《2008贵州省行政执法案卷评查工作方案》（黔府法发
[2008]8号）以及市全面推进依法行政工作领导小组办公室《关于开展2008行政执法案卷评查工作的通知》（遵法领办[2008]2号）要求,2008年10月13日—20日，县人民政府组织县政府法制办、监察局、档案局对23个重点行政执法单位进行了行政执法案卷评查。现将评查情况通报如下：
一、基本情况
此次执法案卷评查范围为行政执法机关（包括省直部门、法律法规授权组织）2007年7月1日—2008年6月30日期间办理结案的行政处罚、行政许可案卷。
2008年10月13日至20日，县人民政府从县政府法制办、监察局、档案局抽调人员，分成3个案卷评查工作组，通过听取汇报、抽查案卷、集体评议等方式对23个行政执法单位近两百件案卷进行了评查。基本达到了交流经验，指导执法工作，及时解决存在问题的目的。总体上看，我县2007下半年至2008年上半年行政执法案卷质量总体较好，我县行政执法工作有了较大进步。其中县卫生监督所、工商局、公安局、物价局、运管所、畜牧局等单位在行政执法活动中基本做到了事实清楚、证据充分、适用依据正确、程序合法、内容适当、案卷管理规范。
二、存在的问题
(一)行政处罚案卷存在的问题
1、实体方面。一是个别案件认定事实不清，处罚对象错误，卷宗里无处罚对象的身份证明；二是适用依据不具体，未引用法律、法规全称，没有分清条、款、项、目，指引不准确；三是自由裁量权行使不当，在没有减轻、从轻、从重情节等特别情况记载时，却按照法律规定的最上限或最下限实施行政处罚或对不具备减轻情节的擅自在处罚下限以下进行处罚。
2、程序方面。一是部分单位无立案、结案审批程序；二是个
别单位行政处罚事先告知书和处罚决定书同时送达当事人或未履行处罚事先告知程序；三是有的作出重大行政处罚决定时，未经集体讨论或参加讨论的人员未签名，讨论记录过于简单无具体适用法条的意见；四是个别执法单位对应当适用一般程序的案件适用了简易程序。
3、调查取证方面。一是有的执法单位在收集、提取证据时未注明证据来源和日期、无提取人和被提取人签名或盖章；二是证据先行登记保存无行政机关负责人批准或在规定时限内未对登记保存的证据作出处理决定；三是案件调查询问笔录、现场检查笔录中没有出示执法证件、表明身份的记录。调查询问笔录未抓住案件重点进行询问，一些在询问笔录中反映出的行政违法行为没有给予处理。询问笔录上没有被调查人的逐页签名；四是有鉴定结论作为证据材料的情况下，无鉴定单位资质证书和鉴定人员资格证书附卷。
4、文书规范方面。一是案件的行政执法文书不规范，有些部门由于本系统的执法格式文书更新不及时，已不符合相关规定的要求，影响了执法质量的提高。如行政处罚决定书未明确告知履行的方式、地点和期限；告知当事人申请复议或提起诉讼的期限不符合法律规定；未明确告知具体的行政复议机关和提起诉讼的人民法院。二是个别单位内部审批文书填写不全，有的内部审批文书中领导签署意见栏未填写。三是送达文书记录不规范。如在送达方式中填写了不是法定种类的送达方式。
5、执行方面。一是个别单位行政处罚决定没有得到有效执行，损害了法律的权威。卷宗里缺少执行结果的文书反映。二是部分单位没有严格执行罚缴分离的规定，违反法律规定的条件和程序当场收缴罚款，且在规定的时限内没有将罚款缴付指定银行。
6、归档管理方面。有的单位文书归档和装订未按照档案管理要求进行归档，有文书散、乱、缺的现象。收集的书证用纸小于案卷用纸，没有将书证粘贴在卷宗用纸大小的纸张上，装订不整齐、美观。有的卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编写不规范、无案卷号、无目录，有的使用圆珠笔填写相关文书。
(二)行政许可案卷存在的问题
1、有的单位作出受理或不予受理时，没有出具加盖本行政机关印章和注明日期的文书；
2、申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，没有向申请人出具一次性告知通知书；
3、部分单位没有按照法定时限作出行政许可决定，有超期许可现象。
（三）其它方面存在的问题
在案卷评查工作中还存在一些不容忽视的问题：一是个别单位重视程度不够，没有按要求开展案卷自查工作，不按时报送自查报告。不以实事求是的态度对待检查组对执法案卷的评查。部分单位领导及办案人员依法行政的意识还很淡薄，往往要遇到当事人申请行政复议和提起行政诉讼后，才引起重视。二是行政执
法单位之间执法水平差距较大。三是行政执法活动开展不够深入，存在执法空白现象。个别部门执法机构不健全，执法处于被动局面，难以有效开展执法工作。四是多数单位执法队伍建设还殛待加强，执法人员执法能力和素质不高，对法律基础理论知识掌握甚少，法律、法规、规章的学习理解和运用能力不强。
三、下步工作要求
一是高度重视，积极整改。各执法单位应高度重视这次案卷评查中发现的问题，认真梳理分析，对照评查标准，结合工作实际，采取切实有效的措施加以整改，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。
二是建立健全行政执法评议考核机制。评价行政机关行政执法人员是否正确履行职责，各行政执法单位应对所属行政执法人员的执法工作进行评议考核，并建立健全相关的评议考核制度，将行政执法水平纳入个人年终考核和晋级的重要依据。
三是加强执法队伍建设,切实提高行政执法人员的素质。从这次案卷评查中发现不少执法人员法律知识欠缺，法律基础理论知识薄弱，比如案件记录中没有规范使用法律专业用语，对案由、各种送达方式等简单的概念没有理解，对法人、法定代表人、法人代表等概念使用不准确。运用法律不熟练，办案技巧不强，甚至凭主观意志办案，直接影响了行政执法的质量。为此，各单位要加强对行政执法人员的岗前和定期法律专业知识培训，着力提高行政执法人员的法律基础理论知识和对法律、法规和规章条文的理解运用能力、调查取证和分析判断能力。
四是加强行政执法案卷档案管理工作。行政执法案卷是记录具体行政执法活动的原始材料，也是行政执法单位参加行政复议和行政诉讼活动应当提供的证据材料。因此，各行政执法单位应高度重视行政执法案卷制作和归档工作。
二〇〇八年十一月三日
主题词：法制行政执法检查通报主送：县政府各行政执法部门、各驻正执法单位
篇6：09年案卷评查意见
经对你单位2009年度第1、6、12、16、18号行政处罚案卷及行政许可案卷的审阅评查，现将案卷存在问题反馈如下：
（一）证据方面。一是证据种类相对单一。一些行政处罚案卷偏重采用调查（询问）笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够全面。二是证据收集有瑕疵。个别案卷复印件来源不清，既未注明出处、取证日期，也无执法人员或复印件提供者的签字。
（二）程序方面。一是一些行政许可决定的作出超出了法定期限。二是一些行政处罚案件未依法履行告知义务，或者履行告知义务有瑕疵。三是一些行政处罚案件没有当事人的申辩、陈述内容的完整记载，也没有放弃陈述、申辩的记载，不能反映当事人的陈述、申辩权是否得到保障。四是行政许可案卷中普遍没有注明执法人员的执法证件号码，调查询问笔录中无向当事人出示执法证件记载。
（三）文书制作方面。一是调查笔录制作不规范，没有客观、准确、完整地记录，而是加入了一些主观评价或是仅记录了存在的主要问题。二是一些案卷中缺少送达回证，或送达回证上无收件人签字、执法人员备注不规范等。
（四）归档装订方面。行政执法案卷没有装订成卷。如三起行政许可案卷没有将行政执法过程中形成的资料装订成卷，而是将用回形针将资料订在一起。
东省济宁市食品药品监督管理局积极创新行政执法案卷评查方式、方法，进一步完善行政执法案卷评查标准，在全市食品药品监管系统扎实开展行政执法案卷评查活动，切实加强对行政执法行为的监督和规范，认真落实行政执法责任制，努力提高执法人员素质。
一是规范评查标准。该局严格按照《行政处罚法》、《药品监督行政处罚程序规定》等法律法规和规章要求，结合工作实际，将评查内容和标准按案件办理过程分为立案、调查取证、审查决定、送达和执行、案卷归档等五个阶段55项，重点检查主体、权限、事实与证据、法律适用、程序、文书制作等六个方面，按满分100分进行量化分解，力求科学、合理。对案件办理的关键环节，实行“一票否决”，即一宗案卷如果出现超时限立案、卷中未有两名以上行政执法人员共同执法的记载、未告知诉权或诉权告知不明、重大案件未经集体讨论、管辖权错误、事实不清或证据不足等情况的，该宗案卷即为不合格案卷。
二是严格评查过程。为保证评查的公平公正，反映平时案件办理的真实情况，要求各县市区局及市局稽查大队携带指定编号的案卷参加集中评查活动。评查活动分两步进行，第一步是组成专家组，由专家组从指定的处罚案卷中随机选择部分一般程序和简易程序案卷，严格按照修订的案卷评查标准，在密闭的环境中对案卷进行全面审查，并量化赋分，占最终得分的70%；第二步是对其余案卷由各县市区食品药品监督管理局现场观摩，分析问题、交换意见，进行互评，力求达到取长补短、共同提高的目的，占最终得分的30%。两者相加，即为最终得分，排定名次。
三是确保评查效果。案卷评查是手段，不是目的，发现问题、加强整改、取得成效才是检验案卷评查工作的关键所在。评查结束后，由市政府法制部门汇总专家组意见，对抽查的案卷进行点评，同时结合案卷评查，就行政执法中需要注意的问题举办富有针对性的法制讲座，从行政执法理论和实务两方面对案卷中的难点、疑点问题进行认真剖析,有效提高执法人员的办案能力和依法行政意识。通过案卷评查，既发现了存在的问题，又较好地解决了问题，促进了办案质量和办案水平的提高。
篇7：案卷质量评查专项分析
行政执法案卷评查工作是提高行政执法质量、强化内部监督的重要手段，也是工商行政管理机关推进依法行政的现实需要。今年以来，平南县工商局狠抓行政执法案卷质量评查工作，积极探索长效监管机制，取得了初步成效。
一、案件评查的基本情况
6月7日－20日，根据办案机构上半年已送审的案卷情况，由县局法规室组织力量，就案件的执法程序、调查取证、审查决定等多个方面进行全面评查。抽取行政处罚案件137起，占全系统2011年上半年办结案件的45.36%，其中：无照经营案件60起、超越核准经营落围案件42起、商标广告案件10起、产品质量案件12起及其他种类的案件13起。
从评查情况来看，各办案机构能够正确履行法定职责，依照法定程序开展行政执法活动，行政执法程序进一步规范，执法文书制作、立卷归档等方面明显进步，案件总体质量较去年有了较大提高。主要体现在：
（一）立案审批表填写较前规范。
（二）证据材料比较充实，尤其是询问笔录的内容比较清楚、全面、重点突出。
（三）调查终结报告中对于案件来源和经过的陈述更为规范。
（四）对于立案和调查终结的时间、经过等描述较之以前有较大进步。
二、案件评查反映的主要问题 在此次案卷评查过程中，反映出行政处罚案件仍然存在一些问题，主要表现在以下几个方面：
（一）自由裁量权的把握不够准确。从评查中看，有的案件减轻或从轻处罚理由和依据不充分，导致自由裁量权的行使存在一定的随意性。
（二）执法文书中的案件事实陈述和证据列举不够严谨。办案机构在行政处罚决定书、建议书、调查终结报告等执法文书中，在拟写调查的违法事实部分叙述不清，缺少关键要素。如违法行为持续时间，违法所得的计算，违法行为的情节等；证据的证明内容拟写不规范，所列举的证据和证明内容之间缺乏关联性。
（三）现场检查笔录、询问笔录、抽样取证记录文书的制作不够规范。对检查、询问或取证的内容表述不充分，不规范，有的没有当事人核对意见，对一些涉及主要案情和案件定性的事实调查不清，致使这三类文书的内容表述略显空洞。
（四）证据提取不足。一是对行政处罚种类和幅度的关键事实，如违法所得、违法经营额、货值金额、不合格产品或侵权商品等违法财物的品种和数量等，在案件中存在未查清、未计算或计算有误等问题；二是某些案件缺少固定现场和违法物品的照片证据，无照经营、商标侵权、产品质量等涉及到违法现场或物品的案件，应通过拍摄现场照片来固定现场，但从案卷评查来看，办案机构普遍没有提取照片作为证据。
（五）一些细节把握不到位。一是在案卷文书制作上，一些 办案机构在使用文书编号时该用六角符号“„‟”的，仍然使用小括号“[]”，不该用“第”字的，仍然使用“第”字；二是应该手写签名和日期的地方，没有留空而是直接电脑打印；三是送达方式法表述不规范，随意性太大；四是案卷装订顺序出现偏差，错把送审案件顺序当作案卷装订顺序进行归档装订等等。
三、抓好案件评查的一些途径
（一）抓部署，重落实。进一步加强对案卷质量评查工作的重视，针对行政执法案卷评查量大面广的实际，设立专门办公室，成立评查小组，制定周密细致、操作性强的工作方案，对评查范围、评查内容、方法步骤和工作要求等作出具体规定，并通过通知、会议等形式层层落实，确保行政执法案卷评查工作取得实效。
（二）抓典型，细评查。从所办结案件的实际情况来看，主要为无照经营案为主，在案件评查中，以无照经营案为评查重点，按照《广西壮族自治区依法行政考核办法》的规定，以工商行政管理相关的实体法、程序法为依据，把案卷评查工作量化细化为立案主体、执法程序、调查取证、审查决定、送达、执行、结案、归档等多个方面，通过细化评查面，做到评查紧切实际，具体全面、可操作性强。
（四）抓培训，强素质。从案卷评查暴露出的诸多问题中，可以看出案卷质量的高低很大程度上取决于办案人员的法律知识水平和业务素质，不少办案人员法律专业知识储备较少，业务能力不足，遇到问题凭主观臆断，从而影响了案卷的质量和依法 行政的水平。因此，应当重点对执法岗位人员开展相应的业务知识和岗位技能培训，除采取集中培训、以会代训、专题培训等常规培训形式外，可以广泛开展案例研讨会，加强与法制机构的沟通,交流执法办案过程中遇到的疑难问题和心得体会，积极建设一支高素质的办案队伍。
（四）抓文书，促规范。今年年初,该局通过制定《平南县工商行政管理局行政处罚文书格式及案卷装订规范》，对执法文书的制作版面、字体字号、文号编排、案卷装订的封面格式、目录顺序等方面作了明确、详尽、统一的规定，让每一份行政执法文书的制作有章可循。
（五）抓制度，常监督。开展执法案卷评查工作，制度建设是基础，根据上级部门的规定，结合县局的实际，制订及建立较完整的案卷定期评查制度，增强了案卷评查的可操作性和针对性；同时，充分发挥法制机构的监督作用，由成立督查组不定期深入各基层工商所对其所办理的案卷进行现场抽查、监督，对所办理的案件存在的问题进行了及时的指出、纠正，从源头上确保案卷质量。